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1、东北财经大学21秋基金管理平时作业2-001答案参考1. 对于( )而言，无差异曲线为垂线。A.风险极度厌恶者B.风险极度爱好者C.理性投资者D.风险中立者参考答案：A2. 最能体现市场价格水平的债券发行方式是( )。 A溢价发行 B平价发行 C公募招标方式 D承购包销方式最能体现市场价格水平的债券发行方式是()。A溢价发行B平价发行C公募招标方式D承购包销方式C3. 商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。( )商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。()错误4. 关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是( )。A、对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险
2、承受能力B、其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高C、一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高D、基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场坏境的可实现的收益参考答案：A5. 在信息分类的基础上，将市场的有效性分为( )形式。A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场参考答案：ABC6. 存续期满投资者可以得到投资本金的退还的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案：ABC7. 基金管理公司的主要活动有哪些?( )A.投资管理B.基金运营C.受托资产管理D.投资咨询服务参考答案：ABCD8. 货币
3、市场基金不可以投资信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。( )A.正确B.错误参考答案：A9. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按( )计算应纳税所得额。A.10%B.25%C.30%D.50%参考答案：D10. “劣币驱良币”现象产生于( )。A、银单本位制B、平行本位制C、双本位制D、金银复本位制“劣币驱良币”现象产生于( )。A、银单本位制B、平行本位制C、双本位制D、金银复本位制正确答案：C11. 股票具有报酬的剩余性特征，这是指( )。A.股东可以获得公司所有的利润B.股东的收益总是稳定的C.股东的收益是不确定的D.公司
4、的利润要先进行其他支付和扣除，如有剩余才可向股东支付报酬参考答案：D12. 如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美元D、1800亿美元答案:C13. ( )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性参考答案：B14. 下列各项中，适用5%税率征收营业税的有( )。 A保龄球 B台球 C网吧 D高尔夫球下列各项中，适用5%税率征收营业税的有()。
5、A保龄球B台球C网吧D高尔夫球AB15. ( )开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。A.财险公司B.寿险公司C.健康险公司D.意外险公司参考答案：B16. 营销过程的管理包括( )。A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制参考答案：ABCD17. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、( )。A.价格风险B.偿还风险C.到期风险D.流动性风险参考答案：D18. 基金信息披露的形式性原则不包括( )。A.规范性原则B.完整性原则C.易解性原则D.易得性原则参考答案：B19. 股票价格的涨跌和公司盈利的变化是同时发生的。( )T.对F.错参考答案：F20
6、. 账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用( )征税方式。 A查账征收 B查定征收 C查验账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用()征税方式。A查账征收B查定征收C查验征收D定期定额征收B21. 中国人民银行规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最长为( )。A.3个月B.4个月C.6个月D.1年参考答案：D22. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于( )万元人民币。A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案：C23. 估值委员会所议事项包括( )。A.制定、修订公司的
7、估值政策及程序B.制定、修订估值流程及人员的分工和职责C.制定、修订投资品种的估值方法D.其他需要估值委员会审议的事项参考答案：ABCD24. 偏债型基金与偏股型基金相比收益更( )。A.大B.小C.相同D.不确定参考答案：B25. 标准可以是正式的规定，也可以是某些非正式的规定。( )标准可以是正式的规定，也可以是某些非正式的规定。()正确26. 公司发行股票进行融资，所筹集的资金称为( )。A.股本B.债务C.本金D.资产参考答案：A27. 对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑( )。A.基金的投资目标B.基金的风险水平C.比较基准D.基金经理的能力参考答案：D28. 基金所募集的资金在法
8、律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司参考答案：A29. 基金的风险要小于股票。( )A.正确B.错误参考答案：A30. 基金信息披露内容主要有( )等。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金份额发售公告参考答案：ABCD31. A draft contains the following items: (1)amount: GBP 32,000.00 (2)drawer: China Textiles Co., TianA draft contains the followi
9、ng items:(1)amount: GBP 32,000.00(2)drawer: China Textiles Co., Tianjin(3)drawee: Bank of Europe, London(4)tenor: at 60 days sight(5)payee: the order of ourselves(6)date of issue: 12 May, 200(7)drawn clause: Drawn under Bank of Europe, London L/C No. 15243 dated 5 April, 200Please indicate a draft c
10、ontaining above items in the form as shown in Question 4.A draft for GBP32,000.00 is drawn by China Textiles Co., Tianjin on Bank of Europe, London payable at 60 days sight to the order of ourselves dated 12 May, 200 marked Drawn under Bank of Europe, London L/C No. 15243 dated 5 April 200.32. 股份分割往
11、往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )A.正确B.错误参考答案：A33. 回归预测法是根据某一现象的历史资料推测该现象未来水平的统计方法。( )回归预测法是根据某一现象的历史资料推测该现象未来水平的统计方法。( )参考答案34. ( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则参考答案：A35. 买断式回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以参考答案：A36. 在公司破产清算时，股东的求
12、偿次序要优先于债权人。( )A.正确B.错误参考答案：B37. 公司宣布减资，多半是因为经营不善、亏损严重、需要重新整顿，所以股价会大幅下降。( )T.对F.错参考答案：T38. 下列资金会直接进入实体经济的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案：CD39. 理论上讲，公司盈利增加，可分配的股利相应增加，股票的市场价格上涨;公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降。( )T.对F.错参考答案：T40. 操作风险管理框架发展的第四阶段是风险量化阶段。这一阶段操作风险管理的重点开始集中于对相关风操作风险管理框架发展的第四阶段是风险量化阶段。这一阶段操作风险管理
13、的重点开始集中于对相关风险进行量化，并预测未来发展趋势。关于这一阶段的下列表述中正确的有( )。A这一阶段，大量资金被投向于定量、定性的风险指标和扩展标准的设计建立B在此阶段金融机构应能对自身所面临的操作风险进行准确的计量，并能公开对外披露C操作风险量化技术被用于对投资和保险更好地进行成本一收益分析决策中DBC说法都正确正确答案：B这一阶段，大量资金被投向于开发资本模型和组建对操作风险量化的结果进行评估的委员会；“操作风险量化技术被用于对投资和保险更好地进行成本一收益分析决策中”属于风险整合阶段。41. 下列房地产转让行为中应征收土地增值税的是( )。 A继承房屋 B无偿赠与房屋给直系亲属 C被兼并企业将下列房地产转让行为中应征收土地增值税的是()。A继承房屋B无偿赠与房屋给直系亲属C被兼并企业将房屋并入兼并企业中D合作建房有偿转让的D42. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币。A.8000万元B.1亿元C.12000万元D.15000万元参考答案：B43. 股票反映的是所有权关系，而证券投资基金反映的是( )关系。A.信托B.债权C.股权D.互换参考答案：A44. 道氏理
