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1、银行合规管理岗位职责正文第1篇：银行合规岗位职责银行合规岗位职责【篇1：银行合规述职报告】银行合规述职报告银行合规述职报告今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习守则及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对守则的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习守则、执行守则等方面情况，述职如下：一、学习守则的基本情况。为切实提高依法合规经营的自觉性，转穿越小说网 变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习守则及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，守则原文，并自觉地记录了学习笔记，
2、二是学习结束后，参加了以学守则用守则的大讨论活动。三是参加学习守则的考试。通过这次主题教育，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。通过此次合规教本文来源：公务员在线育活动，找到了自我正
3、确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。二、执行守则情况 1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管
4、理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以守则的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限时解决。在同事中积极倡导互相
5、监督互相提醒，构建和谐团队。 3、加强内控管理，坚持两手抓从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。4、组织实施本部门的合规工作。以守则为依据，高标准要求员
6、工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决；对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。守则检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展守则检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。二是将守则检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续
7、改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。三、存在问题及努力方向一是对运用科学发展1 2 观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题。三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解放穿越小说网 思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。银行合规述职报告【篇
8、2：商业银行合规管理手册】商业银行合规管理手册编写说明一、合规管理手册的编写目的本行编写合规管理手册旨在搭建完整的合规管理知识体系，通过梳理合规管理相关的制度办法，形成一本集合规文化、管理、操作于一体的工具书，为本行的合规管理和业务营销人员提供更加全、便捷的政策制度支持。同时，合规管理手册又可作为合规管理条线的培训教材，通过定期培训和资格考试等形式，不断提升合规管理人员的职业素质和业务能力。二、合规管理手册的编写依据和思路合规管理手册以国家金融法律法规和本行现行规章制度为主要依据，同时结合实际管理操作需要，对制度内容进行了提炼和概括，着重体现与经营单位关联度高、与日常业务操作及合规管理最为相关
9、的管理思路、主要环节和关键内容，便于手册阅读人员及时把握最为核心的风险管理要求。三、合规管理手册的使用要求 本手册主要依据现行合规管理政策和制度编写，如相关政策、制度发生变化的，以文件规定为准。合规管理手册主要为合规管理和相关业务操作提供参考，如手册内容与现行文件有冲突的，以文件规定为准。手册内容为本行商业秘密，在使用过程中请注意保密。手册编写过程获得了xxxx商业银行各级领导和各个部门的关心和指导，在此对相关单位和所有编写人员的大力支持表示感谢。 目录总则 .1违规处理方式 .1违规处理原则 .4一、基本原则 .4二、从重处理原则 .4三、从轻处理原则 .5高级管理人员 .7一、岗位职责 .
10、7（一）董事长职责 .7（二）监事长职责 .7 （三）总行行长 .8（四）总行副行长 .10二、岗位合规要点 .11一类违规事项 .11二类违规事项 .12三类违规事项 .12三、其他需要注意的合规要点 .13信贷管理类.15一、岗位职责 .15（一）支行岗位职责 15（二）营业部岗位职责 .18（三）公司业务部岗位职责 .21（四）零售业务部岗位职责 .25 （五）信贷管理部岗位职责 .29二、岗位合规要点 .35（一）调查岗 .35（二）审查岗 .46（三）审批岗 .48三、其他需要注意的合规要点 .52运营管理类.53一、岗位职责 .53（一）总经理 .53（二）副总经理（分管清算中心、
11、后督中心） .55（三）副总经理（分管账户管理中心、授权中心） 56（四）会计辅导岗 .57（五）现金管理岗 .58 （六）反洗钱岗 .59（七）综合管理岗 .60（八）清算中心主任 60（十）清算中心清算岗 .62（十一）清算中心综合管理岗 .62（十二）清算中心凭证管理岗 .62（十三）清算中心总务出纳岗 .63（十四）后督中心主任 .63（十五）后督中心差错审核岗 .64（十六）后督中心风险预警岗 .64（十七）后督中心系统管理岗 .65（十八）后督中心凭证复核岗 .65（十九）后督中心凭证扫描岗 .66（二十）后督中心档案管理岗 .66（二十一）账户管理中心主任 .67（二十二）账户管
12、理中心账户管理岗 .68 （二十三）账户管理中心对账岗 .68（二十四）账户管理中心复核岗 .69（二十五）账户管理中心凭证扫描录入岗 69（二十六）授权中心主任 .70（二十七）授权中心远程授权主管岗 .70（二十八）授权中心远程授权岗 .71（二十九）支行（部）行长 .71（三十）内勤行长 .72（三十一）柜员 .73（三十二）客户经理 74二、岗位合规要点 .75（一）部门管理岗（总经理、副总经理） 75（二）会计辅导岗 .76（三）现金管理岗 .76 （四）反洗钱岗 .77（五）综合管理岗、清算中心综合管理岗、清算中心凭证管理岗 .77（六）清算中心主任、会计主管岗、清算岗 .78（七
13、）清算中心综合管理岗 .80（八）后督中心主任 80（九）后督中心差错审核岗 .81（十）后督中心风险预警岗 .81（十一）后督中心系统管理岗 .82（十二）后督中心凭证复核岗 .82（十三）后督中心凭证扫描岗 .83（十四）后督中心档案管理岗 .83（十五）账户管理中心主任 .84（十六）账户管理中心账户管理岗 .84（十七）账户管理中心对账岗 .85（十八）账户管理中心复核岗 .85（十九）账户管理中心凭证扫描录入岗 .86 （二十一）授权中心远程授权主管岗、远程授权岗 87 （二十二）支行（部）管理岗（支行行长、内勤行长） .87（二十三）支行（部）行长 .88（二十四）内勤行长 89（
14、二十五）柜员 .91三、其他需要注意的合规要点 113 国际业务类.117一、岗位职责 .117（一）总经理 .117（二）副总经理 .118（三）综合管理岗 .120（四）复核岗 .121（五）经办岗 .121二、岗位合规要点 .122 （一）部门管理岗（总经理、副总经理） .122（二）综合管理岗 .123（三）复核岗 .125（四）经办岗 .126三、其他需要注意的合规要点 130 金融市场类.131一、岗位职责 .131（一）总经理 .131（二）副总经理 .132（三）直贴经办岗 .134（四）直贴复核岗 .135（五）转贴经办岗 .135（六）转贴复核岗 .136 （七）资金交易岗 .137（八）债券交易岗 .138（九）同业业务岗 .138二、岗位合规要点 .139（一）部门管理岗（总经理、副总经理） .139（二）直贴经办岗 .140（三）直贴复核岗 .141（四）转贴经办岗 .142（五）转贴复核岗 .143（六）资
