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1、第二节 证券市场参与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。) 1证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。 A政府、政府机构、公司 B中央政府、地方政府、公司 C政府、中央银行、公司企业 D政府、金融机构、财政部、公司 答案 A 解析 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括：公司(企业)、政府和政府机构。 2下列各项中，关于政府机构的说法错误的是( )。 A参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控 D可成立专门
2、机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 答案 D 解析 D项，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。 3中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法不正确的是( )。 A中央银行主要发行两种证券：股票和债券 B美国中央银行通过发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利 C中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券 D中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，主要是为了对冲金融体系中过多的流动性 答案 B 解析 B项，美国中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类
3、似于优先股。 4证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的( )。 A10 B20 C30 D35 答案 B 5证券市场上最活跃的投资者是( )。 A商业银行 B证券经营机构 C保险公司 D基金公司 答案 B 6目前，国内主要保险公司均发起设立了( )，它是证券市场重要的投资主体。 A保险投资管理公司 B保险信托投资公司 C保险资产管理公司 D保险基金公司 答案 C 7我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。 A只
4、能进行再质押 B只能进行抵押 C只能同业回购 D只能单向卖出 答案 D 8所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。 A10 B15 C20 D30 答案 C 9下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是( )。 A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B确定从2001年起新增发行彩票公益金的80上缴社保基金 C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 D其中银行存款和国债投资的比例可以高于50，但不能超过65 答案 D 解析
5、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于50，企业债、金融债不高于10，证券投资基金、股票投资的比例不高于40。 10现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是( )。 A医疗保险基金 B养老保险基金 C失业保险基金 D工伤保险基金 答案 B 解析 社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目中主要是养老保险基金。 11在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理
6、的_。( ) A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 答案 B 12全国性社会保障基金主要投向( )。 A国债市场 B股票市场 C期货市场 D权证类市场 答案 A 解析 全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。 13单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。 A5 B10 C15 D20 答案 A 解析 单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资
7、于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10。 14证券信用评级机构在性质上属于( )。 A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织 答案 B 解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。 15证券自律性组织包括证券业协会和( )。 A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D投资俱乐部 答案 B 解析 我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所。A项属于证券市场中介机
8、构；C项属于证券监管机构。 16证券业协会的权力机构是( )。 A董事会 B股东大会 C会员大会 D主席会议 答案 C 17我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是( )直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。 A国务院 B财政部 C商务部 D发展改革委员会 答案 A 18下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。 A财政部和中国证监会 B国有资产管理局和证监会 C司法部和证监会 D人民银行和证监会 答案 A 解析 注册会计师、事务所从事证券相关业务，由财政部和中国证监会确认、监督和管理；获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构(
9、包括中外合资评估机构)接受国有资产管理委员会和证监会的监督管理。 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求。) 1保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括( )。 A国债 B证券衍生产品 C证券投资基金 D股权性证券 答案 ACD 解析 作为投资主体，保险公司通常采用自设投资部门进行投资、委托专门机构投资或购买共同基金份额等方式运作。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。证券衍生产品的风险过高，不利于保险公司的稳健经营。 2下列关于证券交易所职责的说法，正确的有( )。 A提供交易场所与设施 B保证投资者的
10、利益 C制定交易价格 D确保交易市场的公开、公平和公正 答案 AD 解析 根据证券法的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。 3证券服务机构主要包括( )。 A证券登记结算公司 B证券投资咨询公司 C会计师事务所 D资产评估和证券信用评级机构 答案 ABCD 解析 证券服务机构主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 4下列各项中，既可以是证券发行人
11、，也可以是证券投资者的有( )。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 答案 AD 解析 证券发行人包括：公司(企业)、政府和政府机构。证券投资人包括：机构投资者和个人投资者，其中机构投资者包括政府机构、金融机构、企业和事业法人以及各类基金。 5证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。 A国债 B国家重点建设债券 C债券型证券投资基金 D在证券交易所上市的企业债券 答案 ABCD 解析 证券公司从事资产管理业务的，其投资范围视资产管理业务的方式有所不同。证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市
12、的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 6在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的( )以及其他资产管理机构。 A中国境外基金管理机构 B保险公司 C证券公司 D财务公司 答案 ABC 7合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。 A在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券 C证券投资基金 D在证券交易所挂牌交易的权证 答案 ABCD 解析 按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。 8企业的组织形式可分为( )。 A独资制 B合伙制 C公司制 D集体制 答案 ABC 9全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有( )。 A银行存款 B股票 C在一级市场购买国债 D基金 答案 AC 解析 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。 10
