客户开立资金账户需提供的证件与资料一、个人开户：1、 本人有效身份证明文件及复印件；2、 沪、深证券账户卡及复印件；3、 委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书，或代理人与委托人同时临柜签署《授权委托书》， 并提供代理人的有效身份证明文件及复印件二、法人机构开户：1、 有效法人身份证明文件及复印件（加盖公章）；2、 组织机构代码证及复印件（加盖公章）；3、 税务登记证及复印件（加盖公章，非企业法人不需提供）；4、 法定代表人证明书；5、 法定代表人有效身份证明文件复印件（加盖公章）；6、 沪、深证券账户卡及复印件；7、 法人授权委托书；8、 代理人有效身份证明文件及复印件；9、 境外法人开户还需提供商业注册登记证明，经办人有效身份证明文件，董事会或董事、主要股东授 权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件注：通常情况下，境内投资者为自然人的，有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；境内 投资者为法人的,有效身份证明文件为工商营业执照、事业（或社团）法人注册登记证书、机关事业法 人成立批文等境外投资者有效身份证明文件，是指境外所在国家或者地区护照或者身份证明，有效商业登记证明 文件，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照香港、澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等。
提示：1、 如果您从未开立过沪、深证券账户（即股东代码卡），请在柜台办理开立证券账户手续；2、 如果您之前已在其他证券公司开户，请在原开户证券公司办理上海证券账户的撤销指定交易、 深圳证券账户的转托管3、 请同时携带同名银行卡/折办理第三方存管签约手续，第三方存管银证转账是您人民币资金存取 的唯一途径华鑫证券网：.cn 营业部咨询：华鑫证券客服：（上海） （西安）欢迎您前来华鑫证券办理开户业务，我们非常荣幸能够有机会为您提供专业、周到的服务客户资料客户姓名性别国籍出生日期证件类别口身份证 □其他：职业学历证件号码证件有效期截止日证券账户沪A深A沪B深B沪基金深基金其他联系地址邮政编码Email号码家庭办公传 真代理人资料代理人姓名性别国籍出生日期证件类别口身份证 □其他：职业证件号码证件有效期截止日联系地址邮政编码Email号码固定申请开通的委托方式及密码同步关系（选择业务项目请在括号中打“””，涂改无效）柜台委托 （ ）热键自助委托 （ ）委托 （ ）磁卡（小键盘）自助委托 （ ）网上委托 （ ）其它（请注明）：交易密码与资金密码的同步（联动）关系同步（ ） 不同步（ ）客户银行结算账户户名交易结算资金存管银行名称客户银行结算账户号客户签章本人有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、合 法性、完整性，并对其承担责任。
本人在开户时已自行设置了证券交易密码和证券资金密 码，并已核对了电脑开户资料，录入内容正确无误投资者： 代理人：日期： 年 月 日以下内容由证券营业部填写客户号日期开户经办开户复核业务章客户资料机构名称控股股东或实际控制人经营范围公司地址税务登记证组织机构代码证代码证有效期截止日机构有效证明文 件类型及号码有效证明文件 有效期截止日法人代表姓名法人代表身份证有效期机构联系法人代表联系地址邮政编码Email证券账户沪A深A沪B深B沪基金深基金其他代理人资料代理人姓名性别国籍证件类别口身份证□其他：证件号码证件有效期截止日邮寄地址邮政编码Email号码固定申请开通的委托方式及密码同步关系（选择业务项目请在括号中打“””，涂改无效）柜台委托 （ ）热键自助委托 （ ）委托 （ ）磁卡（小键盘）自助委托 （ ）网上委托 （ ）其它（请注明）：交易密码与资金密码的同步（联动）关系同步（ ） 不同步（ ）客户银行结算账户户名交易结算资金存管银行名称客户银行结算账户号客户签章本机构有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、合法性、 完整性本人在开户时已自行设置了证券交易密码和证券资金密码，并已核对了电脑开户资料，录 入内容正确无误。
机构公章： 代理人：日期： 年 月 日以下内容由证券营业部填写客户号日期开户经办开户复核业务章尊敬的客户:为方便您在我营业部开户，减少您办理开户手续和签署有关协议的时间，请您在此页集中签署请您在决定委托我公司代理证券交易相关业务并决定在《证券经纪业务协议文件签署表》中进行签 署前，先详细阅读并充分理解本证券经纪业务协议书中所列的有关协议、文件之具体内容您在本签署表中某文件项下的签署，即相当于在该文件中的签署，具有在文件中签署的同等的法律 效力证券经纪业务协议文件签署表1、 《客户须知》2、 《风险提示书》3、 《买者自负承诺函》4、 《权证风险揭示书》（可选）5、 《开放式基金风险揭示书》6、 《证券交易委托代理协议》7、 《指定交易协议书》（可选）□全部接受：本人/机构已详细阅读并充分理解上述7项协议、文件，愿意承担证券市场的各种风险， 同意签署上述协议、文件甲方（投资者）签章： 乙方：华鑫证券有限责任公司 业部签署日期： 年 月 日□部分接受：上述7项协议、文件中，除第 项外，本人/机构已详细阅读并充分理解，愿意承担证券市场的各种风险，同意签署甲方（投资者）签章： 乙方：华鑫证券有限责任公司 业部签署日期： 年 月 日客户须知尊敬的客户：当您投资证券市场的时候，请您务必了解以下事项：（一） 股市的风险市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经 济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资股市的资金数额和资金来源做出谨慎决定，您 必须认真阅读风险提示书并签字。
我们倡导闲钱投资，在您投资股市之前，尤其是当您准备用自己的养 老钱、看病钱、子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道“股市有风 险，入市须谨慎”，“投资股市，买者自负，安全第一”我们郑重提醒您理性管理个人财富二） 合法的证券公司及证券营业部当您进行证券投资时，请与已实施客户交易结算资金第三方存管的合法证券公司及其证券营业部签 订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司、证券营业部和证券从业人员的信息可在中国证券业协会 网站（.cn）查询三） 开户客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，并保证证明文件的真实、准确、完整、合法开 户申请表是客户开户必备法律文件之一，客户（填表人）保证填写内容属实，并在上述填写内容发生变 化时及时通知证券公司，按证券公司要求办理相关资料变更手续如证券公司有证据证明客户提供的身 份证明及相关证明文件虚假、无效，证券公司有权对客户账户采取限制措施（包括但不限于注销客户账 户、限制账户交易或取款等）若您的身份证明文件已过有效期，请及时前来办理更新手续，没有在合理期限内更新或不予配合的， 证券公司有权采取各种限制客户交易等业务活动的措施四） 投资品种与委托买卖方式的选择证券市场中可供投资交易的产品有很多种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，请您尽量选 择自己相对熟悉的证券产品进行投资。
在投资新产品之前，请您务必详细了解该产品的特点和交易规则， 由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担证券公司为您提供的委托买卖方式有现场委托、委托和网上委托等多种，请您尽量选择自己相 对熟悉的委托方式进行投资，并开通两种以上委托方式，以便在一种委托方式不能使用时启用另一方式 进行证券交易请您详细了解各委托买卖方式的具体操作步骤，特别注意保管好您的账号和密码，由于 您操作不当而引起的损失将由您自行承担五） 客户与代理人的关系您在选择代理人以前，应对其进行充分了解，审慎授权代理人在代理权限内以您的名义进行的行 为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人在代理权限内的代理行为后果承担一切责任六） 个人证券账户与资金账户实名制当您在相关金融机构（指合法的证券公司、基金公司、银行等）开立个人股东账户、基金账户与资 金账户时，应当出示本人有效身份证件，使用实名七） 证券营业部的经营范围（1）代理登记开户；（2）代理证券买卖；（3）代理资金、证券的清算交收；（4）代理保管有价证 券；（5）代理领取红利股息；（6）代理对客户委托、成交及账户资金和证券变化情况的查询；（7）证券 监督管理机关规定提供的其他服务。
上述经营范围之外的其他行为，如：为他人融资提供担保或反担保、资产管理业务、资金拆借等， 非经本公司另行特别授权，营业部无权开展此类业务，并无权对外签署合同，否则该合同无效您将不 得不承担由此可能造成的损失八） 严禁全权委托投资除依法开展的客户资产管理业务外，证券公司不得授权任何个人（包括证券公司员工）或机构（包 括证券公司下属营业部）进行证券委托理财业务，为保护您的合法权益，除依法开展的客户资产管理业 务外，您不得与任何机构或个人签订全权委托投资协议，不得全权委托营业部及员工买卖证券，不得与 其有承诺收益或赔偿损失的约定，否则由此引发的一切后果将由您本人承担九）资讯服务证券经营机构营业现场资讯、网络资讯、短信资讯、投资建议等资讯服务均为增值服务，力求客观 公正，但不担保这些资讯的准确性、完整性、及时性和送达性，内容仅供参考，投资者据此作出的任何 投资决策与证券经营机构无关十）公司客户投诉、邮箱当您与签订证券交易委托代理协议的证券营业部发生纠纷时，可拨打公司客户投诉或发送邮件 进行投诉或申请调解，号码：Email：本人/机构已详细阅读并理解了《客户须知》的各项内容风险提示书尊敬的证券投资者：当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险，为了使您 更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所 业务规则，特提供本风险提示书，请您认真详细阅读。
投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：1、 宏观经济风险：国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起 国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失2、 政策风险：有关证券市场的法律、法规，和相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格 波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失3、 上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；由于上市公司经营管理等方 面的因素，如经营决策的重大失误、高级管理人员的变更、重大诉讼等都有可能引起该公司证券价格的 波动；由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易、暂停上市或终止上市，您将承担由此可 能造成的损失4、 技术风险：由于交易撮。