《2022年基金从业资格证考试模拟卷含答案第167期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年基金从业资格证考试模拟卷含答案第167期（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年基金从业资格证考试模拟卷含答案1. 单选题 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（）方式。 A、单一投资 B、共同投资 C、投资组合 D、集合投资答案 【D】解析 略2. 单选题 在回购协议中，证券的出售方为（）。 A、正回购方 B、资金供给方 C、逆回购方 D、资金贷出方答案 【A】解析 略3. 单选题 资产负债表的报告时点通常不包括（）。 A、月末 B、会计季末 C、半年末 D、会计年末答案 【A】解析 略4. 单选题 针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，下列不可采取的行为是（）。 A、行政监管措施 B、移送司法机关 C、责
2、令改正 D、行政处罚答案 【C】解析 略5. 单选题 在公司为将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的前提下，下列说法错误的是（）。 A、收购的股份不得超过本公司已发行股份总额的百分之五 B、用于收购的资金应当从公司的税前收入中支出 C、所收购的股份应当在一年内转让给职工 D、应当经股东大会决议答案 【B】解析 略6. 单选题 在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。 A、10 B、15 C、20 D、30答案 【B】解析 略7. 单选题 在我国，传统的资产管理业务的机构类型主要是（）。.基金管理公司.信托公司.期货公司.商业银行 A、. B、. C、 D、答案 【C】
3、解析 略8. 单选题 在基金估值中，一般情况下适合使用收入法估值的是（）。 A、上市股份制银行 B、公路运营公司 C、早期人工智能公司 D、濒临破产小家电公司答案 【B】解析 略9. 单选题 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（）。 A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任 B、朱某不能接受聘任 C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任 D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任答案 【B】解析 略10. 单选题 做市
4、商可以分为多元做市商和（）。 A、法定做市商 B、非法定做市商 C、特定做市商 D、非特定做市商答案 【C】解析 略11. 单选题 在一个并非完全有效的市场上，（）更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。 A、被动投资策略 B、主动投资策略 C、量化投资策略 D、股票投资策略答案 【B】解析 略12. 单选题 在我国参与资产管理的行业有（）.基金管理公司.信托公司.期货公司.商行 A、. B、 C、. D、答案 【D】解析 略13. 单选题 在已上市企业股份转让流程中，说法错误的是（）。 A、召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，
5、并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作 B、出让和受让双方不需要进行实质性的协商和谈判 C、出让方（国有、集体）企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准 D、股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议答案 【B】解析 略14. 单选题 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系，这种债券交易结算方式是（）。 A、见券付款 B、券款对付 C、见款付券 D、迟付券款答案 【C】解析 略15. 单选题 中国目前提供理财行业服务的主要是（）为主的金融服务机构。 A、基金专业销售机构 B、商业银行 C、证券公司 D、期货
6、公司答案 【B】解析 略16. 单选题 在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试点办法，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。 A、1998 B、1999 C、2000 D、2001答案 【C】解析 略17. 单选题 与普通企业债券相比，不属于可转换债券特有要素的是（）。 A、票面利率 B、转换价格 C、转换期限 D、标的股票答案 【A】解析 略18. 单选题 中央结算公司在银行间债券市场提供的主要服务是（）。 A、担任做市商角色 B、监督债券市场运行 C、进行债券结算 D、提供交易答案 【C】解析 略19. 单选题 封闭式基金折价率是指(） A
7、.（基金份额净值-单位市价）/基金份额净值 B.单位市价/基金份额净值 C.基金份额净值/单位市价 D.（基金份额净值-单位市价）/单位市价答案 A解析 略20. 单选题 投资者5月4日购入的欧式期权5月15日到期，在以下时间投资者可以执行期权( ) I.5月14日 II.5月15日 III.5月16日 A.I、II B.I C.I、II、III D.II答案 D解析 欧式期权，指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买入或卖岀标的资产的权利 )，既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约；如果推迟，期权则将被作废。21. 单选题 与一般财务审计以验证企业财务
8、报表真实性为目的不同，财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及（）。 A、投资风险 B、投资价值 C、未来收益 D、战略投资意义答案 【B】解析 略22. 单选题 关于货市市场工具，以表述正确是（）。 A.一般是低流动性高风险的证券 B.剩余期限超过397天 C.主要是个人投资者交易买卖 D.包括银行定期存款(一年以内)答案 D解析 参考货币市场工具一般指短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。在我国，货币市场工具主要包括现金，期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，
9、剩余期限在397天以内(含397)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的其他货币市场工具。货币市场工具有以下特点：均是债务契约；期限在1年以内(含1年)；流动性高；大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖；本金安全性高，风险较低。23. 单选题 证券交易所的决策机构是（）。 A、会员大会 B、理事会 C、董事会 D、监事会答案 【B】解析 略24. 单选题 中国证监会对基金市场监督的主要措施不包括（）。 A、刑事处罚 B、限制交易 C、调查取证 D、行政处罚答案 【A】解析 略25. 单选题 政府引导基金对创业投
10、资基金的支持方式不包括（）。 A、参股 B、控股 C、融资担保 D、跟进投资答案 【B】解析 略26. 单选题 在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。 A、设立风险信息反馈机制 B、对已发生的风险事件进行自查和整改 C、建立风险评估机构 D、制定防范风险的奖惩制度答案 【B】解析 略27. 单选题 政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资，并吸引（），不以营利为目的，以股权或债权等方式投资于创业风险投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。.有关地方政府.金融机构.投资机构.社会资本 A、. B、. C、.
11、D、.答案 【A】解析 略28. 单选题 证券交收环节的含义包括（）。 A、投资者与投资者之间的证券交收 B、证券公司与结算参与人之间的证券交收 C、结算参与人与客户之间的证券交收 D、结算参与人与结算参与人之间的证券交收答案 【C】解析 略29. 单选题 在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（）日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。 A、30 B、45 C、60 D、15答案 【D】解析 略30. 单选题 纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段（）。 A、萌芽阶段-恢复阶段-停滞阶段-初步发展阶段-加速发展阶段 B、停滞阶段-萌芽阶段
12、-恢复阶段-初步发展阶段-加速发展阶段 C、萌芽阶段-初步发展阶段-恢复阶段-加速发展阶段-停滞阶段 D、萌芽阶段-初步发展阶段-停滞阶段-恢复阶段-加速发展阶段答案 【D】解析 略31. 单选题 在实际操作中，基金经理指定的交易指令不包括（） A、交易频率 B、价格 C、种类 D、买卖方向答案 【A】解析 略32. 单选题 中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（）。 A、10天 B、15天 C、15个交易日 D、10个交易日答案 【C】解析 略33. 单选题 债券投资组合资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。 A、较小 B、较高 C、适度 D、为零答案 【
13、A】解析 略34. 单选题 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。 A、投资活动所受到的限制和约束少 B、投资金额要求高 C、基金募集对象不固定 D、采取非公开方式发售答案 【C】解析 略35. 单选题 在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。 A、基金投资者和管理人 B、基金投资者和托管人 C、股东和管理人 D、股东和托管人答案 【A】解析 略36. 单选题 早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。 A、合伙企业法 B、公司法 C、信托法 D、证券投资基金法答案 【B】解析 略
