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1、抚顺某银行关于2015年业务连续性评估报告各支行(部)、分理处:为全面了解我行业务连续性管理工作现状,巩固当前业务连 续性管理成果,及时总结上一年度相关工作的开展情况,经董事 会审议通过,现将我行2015年度业务连续性工作自评估报告下 发给你们,请组织学习:根据监管机构及省联社相关的通知要求,我行开展了 “2015 年业务连续性管理评估”的工作,现将自我评估情况汇报如下:一、总体评价我行重视业务连续性的管理,坚持预防为主,建立预防、预警机 制,将日常管理与应急处置有效结合。完善业务连续性管理日常 组织构架,建立业务连续性管理工作责任人制度,从而保证业务 连续性管理各项工作的顺利进行。各网点内控
2、合规部作为各网点业务连续性管理牵头部门负责组 织落实辖内各项业务连续性管理工作,协同运营财务管理部、电 子银行部、综合部、稽核监保部等各网点业务连续性管理的主要 关联部门共同完成此次自我评估工作。二、管理体系建设 为进一步完善我行业务连续性管理组织体系,确保业务连续性管 理工作的高效开展,根据相关规定,建立完整的组织管理体系, 明确业务业务连续性管理的牵头部门及各部门职责,明确应急处 置组织架构。三、预案建设及演练情况我行注重应急预案的建设,要求各牵头部门不断完善应急预案, 提高预案的可操作性,并指导和组织本条线开展应急演练,切实 提高突发事件处置能力。各牵头部门按照总各网点紧急突发事件处置和
3、管理的相关 要求,对照本条线应急预案进行梳理,不断完善预案体系,明确 相关部门和人员的责任,进一步提高应急预案的完备性、合理性 及可操作性。各网点下属各单位重视预案演练工作,在牵头部 门的指导和组织下开展各项应急演练工作,确保各项演练目标的 有效实现,逐步提高我行应急处置工作能力和水平。1、各单位严格按照总各网点紧急重大事项报告制度要求和 报告流程,对于符合各网点强调的紧急重大事项报告范围的,一 经发现,应立即向各网点办公室及相关管理部门、单位负责人双 线报告,不得迟报、瞒报。2、各网点办公室做好网络舆情的监测和处置工作,对可能 引发银行业系统性、区域性风险和社会不稳定事件的信息加强预 警和分
4、析,及时按应急预案要求报告并采取有效措施,避免负面 信息进一步扩散,将负面影响降到最低。在每年度重要活动如“两会期间”、“金融知识进万家活动” 期间,我行均按照银监局及省联社的要求,提前做好各项服务保障应急预案。3、进一步加强各网点服务投诉的管理工作。各网点相关部门加 强对柜员和大堂经理进行优质服务专项培训,规范了服务投诉处 理的方式方法和工作流程,并做好服务投诉处理的演练工作。4、各网点业务营运部根据总行要求,逐步完善营运业务的 各项预案和准备工作,针对各种物理和人为的突发事件,进一步 加强对营运人员的应急培训和全面演练工作,保证业务的连续性, 并做好客户安抚、媒体应对等相关全面工作。5、各
5、网点科技及安全人员严格落实信息系统运行、维护及 应急处置等各项管理制度,对网点网络、操作终端设备、备份线 路、UPS系统等运行中存在的故障和隐患进行严密排查,并及时 予以排除,确保我行系统安全稳定运行及应急情况下持续运行。6、稽核部持续加强各网点防火、防盗、防抢等突发恶性事 件应急预案的培训和演练工作,每季度至少保持一次以上的“防 抢劫、防盗窃,防诈骗,保护金融资产安全”的“三防一保”演 练及消防安全知识培训,各单位演练力求接近实战,提高各单位 应对和处置能力。同时,各网点安保部结合演练的实际情况,逐 步完善和优化安保方面的应急预案。7、各网点各部门按各网点各项应急预案的管理要求,层层落实, 并根据各部门及各支行的实际情况,制定具体的预案措施并落实 专人负责,按照各项预案进行操作和演练,并做好相关书面记录 和报告,根据实际操作情况,加强信息交流和反馈,对各项预案提出意见和建议。2016年3月16日