《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第50期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第50期（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（）。.责令改正，给予警告.处以10万元以上30万元以下的罚款.处以20万元以上40万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品.违规向客户提供资金或有价证券.代理买卖法律规定不得买卖的证券A.、B.、C.
2、、D.、正确答案：B3. 单选题：证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形正确答案：C4. 单选题：中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45正确答案：B5. 单选题：下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（）。安全保管资产管理业务资产执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运
3、营中的资金往来出具资产托管报告监督证券公司资产管理业务的经营运作A.B.C.D.正确答案：D6. 单选题：【2015年真题】下列属于证券公司分支机构的是()。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构正确答案：D7. 单选题：下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D8. 单选题：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产
4、管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。I业务资质II管理能力III业绩IV财务状况A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIVD.IIIIIV正确答案：A9. 单选题：国内期货交易的保证金比例一般是（）。A.5%B.7%C.10%D.15%正确答案：A10. 单选题：证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。.委托人资格审查.金融产品尽职调查与风险评估.受托人资格审查.销售适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C11. 单选题：证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告
5、义务。A.5%；5%；5%B.5%；5%；10%C.10%；10%；5%D.10%；10%；10%正确答案：A12. 单选题：证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（）。.责令改正.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：D13. 单选题：下列属于证券经纪业务特点的有()。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指
6、令的权威性.客户资料的保密性A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包括（）。A.结算担保金B.风险准备金C.保证金D.自有资金正确答案：C15. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历正确答案：B16. 单选题：可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证
7、监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的III.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的IV.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：B17. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A.1B.2C.3D.4正确答案：B18. 单选题：上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做
8、纠正.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.、B.、C.、D.、正确答案：C19. 单选题：下列说法正确的是（）。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给
9、其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.正确答案：D20. 单选题：下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。I对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价II在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价III只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购IV所有询价对象均可自主选择是否参与
10、初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III正确答案：C21. 单选题：期货交易所（）。A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务B.与期货交易有关的营利性组织兼职C.从期货交易所会员、客户处谋取利益D.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益正确答案：A22. 单选题：依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。A.登记结算公司B.中国证监会C.沪深交易所D.中国证券业协会正确答案：D23. 单选题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告
11、。A.5日B.10日C.15日D.20日正确答案：C24. 单选题：中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A.10B.7C.5D.15正确答案：D25. 单选题：【2018年真题】从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询正确答案：A26. 单选题：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足10
12、万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度正确答案：B28. 单选题：下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A.证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C.不
13、具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D.证券公司可以为从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保正确答案：D29. 单选题：下列不属于非法集资特点的是（）。A.未经有关部门依法批准集资B.以合法形式掩盖其非法集资的实质C.只承诺在一定期限内返还本金D.向社会公众（不特定对象）筹集资金正确答案：C30. 单选题：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。A.1000万元?B.2000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：D31. 单选题：证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。.向基金投资人收取增值服务费.从基金管理人处收取客户维护费.以低于成本的销售费用销售基金.允许未经聘任的人员销售基金A.、B.、C.、D.、正确答案：C32. 单选题：证券账户注册资料的查询需填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表正确答案：D33. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、
