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1、2014工程咨询概论要点剖析企业投资项目可行性研究的基本要求(1)可行性研究的依据国家有关法律、法规;企业发展规划;项目建议书;拟建条件;各方协议;市场信息等。(2)可行性研究的具体要求预见性。不仅应对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是应对未来的市场需求、投资效益进行预测和估算;公正性。必须坚持实事求是，在调查研究的基础上，按照客观情况进行论证和评价;可靠性。避免投资决策损失;科学性。必须应用现代科学技术手段进行市场研究、科学评价项目的盈利能力、偿债能力及对经济、社会、环境等产生的影响，为项目决策提供科学依据。(3)可行性研究的深度要求内容齐全，数据准确，结论明确，满足决策者定方案定项目
2、的需要;主要设备的规格、参数资料能满足预订货和合同谈判的要求;有两个以上方案的比选;满足项目初步设计的要求;估算误差应控制在10%以内;满足银行等金融机构信贷决策的需要;报告应反映在可研过程中某些方案的重大分歧以及未被采纳的理由，供决策者权衡利弊进行决策。企业投资项目可行性研究的主要内容(概况如下)(1)进一步研究项目建设的必要性(2)市场分析包括：市场调查;市场供求预测;市场价格、竞争力、竞争策略分析;市场风险分析等。(3)项目建设方案研究(技术可行性)包括：项目建设规模、产品、工艺方案;设备方案;节能方案、节水方案;安全、文明措施方案;环境保护方案分析等。注：对于大型或复杂项目的建设方案论
3、证，还应首先进行总体方案分析评价。(4)组织实施方案分析主要是项目组织机构设计;项目组织定员分析;人员培训方案等。(5)建设投资估算包括建安工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费用、不可预见费的等费用估算。(6)融资方案分析分析确认项目的融资主体、资金来源的渠道和方式，优化融资方案。(7)建设期利息估算在选择的融资方案基础上，估算建设期利息，包括其他融资费用。(8)财务分析编制项目投资财务现金流量表和项目资本金现金流量表，计算财务内部收益率(FIRR)、财务净现值(FNPV)等指标，评价项目投资盈利能力、偿债能力，判断项目的财务可行性。(9)国民经济分析即从项目资源配置原则;对社会经济所作
4、贡献;以及社会为项目付出代价的角度，考察项目的费用和效益，分析计算项目对社会经济的净贡献。如果项目的经济费用和效益能够进行货币量化，应编制经济费用效益流量表。(10)经济影响分析包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。(10)资源、环境评价对于高耗能项目应进行节能、节水、节地、节材、综合利用情况分析;提出对策建议。环境影响量化分析的主要方法是成本一效益分析。(11)征地拆迁、移民安置方案分析(12)社会评价包括：社会影响分析，包括正面影响和负面影响;互适性分析(考察项目与当地社会环境的相互适应关系);社会风险分析。(13)不确定性和风险分析不确定性分析包括敏感性分析、临界值分
5、析和盈亏平衡分析。(14)多方案比选(通过多方案比选，择优确定最佳建设方案)(15)研究结论与建议提出项目是否可行的评价结论;说明被拒绝的方案被拒绝的理由;提出下一步工作和项目实施中需要解决问题的建议。政府投资项目前期咨询(一)政府投资的范围和方式(熟悉)1.政府直接投资项目(中央政府投资的项目)2.政府注入资本金项目政府注入资金的投资项目需要编制项目建议书和可行性研究报告，报送政府审批机关审批。以资本金方式投资的项目主要有两类：带有显著外部效益和公益性特征，具有一定的经济收入但收入不足以弥补投资成本的准公共产品项目如高速公路、城市道路、学校教育、医疗卫生、公有住房、环境保护等项目;具有一定的
6、收入来源，但收入也难以弥补全部成本支出。例如：以铁路、供水、电信、地铁、污水处理、垃圾处理、广播电视等为代表的自然垄断行业项目，(二)政府直接投资项目可行性研究报告的编写(了解12项)(1)项目需求及目标分析(项目概况);(2)项目建设方案;(3)项目实施方案(含实施进度计划、项目组织机构设计方案、开发方案等);(4)项目建设选址(拟建条件分析);(5)土地利用与移民安置方案;(6)环境保护措施及影响评价;(7)投资估算;(8)资金筹措方案;(9)费用效果分析;(10)社会影响分析;(11)风险分析;(12)结论与建议企业投资项目核准和备案咨询(一)项目核准申请报告的性质(了解)根据国务院关于
7、投资体制改革的要求，企业投资建设属于政府核准的投资项目目录范围内的项目，应向投资行政主管部门报送项目核准申请报告。(二)企业投资核准申请报告的编写(了解)企业投资项目核准申请报告包括八个部分。申报单位及项目概况发展规划、产业政策和行业准入分析资源开发及综合利用分析节能方案分析建设用地、征地拆迁及移民安置分析环境和生态影响分析经济影响分析社会影响分析(三)外商投资项目核准申请报告的编写(了解)(四)境外投资项目申请报告的编写(熟悉)1.相关规定(1)根据我国有关规定，国家对境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理。(2)所有境外投资包括新建、收购、参股项目及增资、再投资项目，均需从维护经济安
8、全、符合产业政策、保障公共利益、资本项目管理等公共管理的角度进行核准。项目单位可结合自身及项目情况，决定是否编制项目可行性研究报告。2.项目申请报告的编写内容(略)3.对境外竞标或收购项目的特殊安排对于有些时间要求紧，又有较大不确定性的境外竞标或收购项目，国家对其实行预先申报规划，自主决策立项，相机实施运作，事后上报核准的政策。典型题目：2008年真题下列关于企业境外投资项目行政管理的表述，错误的是()。A.国家对我国企业到境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理B.民营企业境外投资项目不需要审批C.企业可结合自身及项目情况，决定是否编制可行性研究报告D.对于时间要求紧又有较大不确定性的境
9、外竞标项目，可事后上报核准答案：B(五)企业投资项目备案咨询(熟悉)根据国务院关于投资体制改革的决定等文件规定，凡是不使用中央政府性资金和地方政府投资的项目，对于政府核准的投资项目目录范围外的企业投资项目，以及外商投资和境外投资项目之外的所有企业投资项目，均实行备案制。工程咨询评估(了解)(一)概念指咨询工程单位接受委托，对其他单位编制的项目建议书、可行性研究报告、核准申请报告、资金申请报告等进行的评估论证，提出明确评估结论和建议。(二)分类(1)企业委托的咨询评估对企业投资项目建议书和可行性研究报告的咨询评估。(2)金融机构委托的咨询评估受金融机构委托对企业投资项目借款偿还能力及违约风险等进
10、行评估。(3)项目核准机关委托的评估对企业投资项目申请报告进行评估。(4)政府投资管理部门委托的咨询评估对政府投资项目进行咨询评估。(5)政府部门委托对资金申请报告咨询评估企业投资项目申请政府投资补助、贷款贴息或政府外债资金，政府主管部门接到资金申请报告后，委托工程咨询机构进行咨询评估。工程咨询与投资项目管理工程咨询服务是围绕投资项目展开的，工程咨询与经济建设连接体主要是投资项目。因此，工程咨询人员需要对投资项目有比较明确的概念，了解项目咨询服务的范畴，以利于提供适宜的咨询服务。一、投资项目(一)项目的定义项目是一种临时性的、创造唯一的产品和服务的任务(努力)。(二)项目的性质(掌握)1.相对
11、性：项目是一项任务，任务是相对承担者而言的，不同的主体有不同的任务。明确项目的相对性，有助于界定项目的范围、目标和利益群体。2.临时性：一般项目都是在一定时间内存在。明确项目的临时性，有利于项目管理机制、机构、模式和手段的选择。3.目标性：投资项目必须有明确的建设目标，项目目标往往是多层次的，但每个项目只能有一个统一的直接目的。明确项目的目标性，有利于确定项目实施和管理工作的方向。4.约束性：任何任务都有其限定条件，限定条件就是约束性。明确项目的约束性，有利于分析项目的条件，更好地实施项目。5.周期性：任何项目都有一个确定的开始和终结的周期性的过程。明确项目的周期以及各个阶段的任务，有利于统筹
12、安排，建立科学的项目管理体系。典型题目：2008年真题“项目”是一项任务，具有()等特征。A.约束性B.相对性C.持久性D.目标性E.连续性答案ABD(三)投资项目的称谓(了解)在我国投资建设活动中，不同管理部门和项目管理阶段，对项目有不同的称谓。他们之间既有相同的含义，又有一些区别。投资项目：即固定资产投资项目的简称，是指为实现某种特定目的，投入资金和资源，在规定的期限内建造或购置固定资产的一整套活动。建设项目：是指按照一个主体设计进行建设并能独立发挥作用的工程实体。建设项目依次级划分为单项工程、单位工程、分部分项工程。工程项目：在实际工作中，工程项目有时等同于建设项目，是勘察设计、施工和竣
13、工时常用的项目称谓。本书所讲投资项目主要是指为某特定目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。投资机会研究1.概念投资机会研究(Opportunity Study)也称投资机会鉴别，是进行可行性研究之前的准备性调查研究，也是为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、投资条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测。它包括一般机会研究和特定项目机会研究，一般机会研究可以分为地区机会研究、部门机会研究、资源开发机会研究三类。机会研究一般与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库，进行项目储备，供今后制定投资计划和开展投资项目可行性研究用。2.方法依靠经验进行粗略
14、的预测估计，一般可不进行详细的分析计算。3.内容(1)分析投资动机，把握投资目标(2)鉴别投资机会一般从以下3个方面进行鉴别：项目目标与企业规划目标的关联性。所选择的投资机会必须符合企业总体发展思路、指导思想及投资规划目标的要求。能够发挥企业优势，具有可行性前景。如资源优势项目，强占资源优势，及时进行投资建设，是投资者获取进一步竞争优势的重要手段;高新技术优势项目，以高新技术作为企业选择投资项目的方向，往往是获得超额利润的重要途径;地理位置优势项目，在投资区位选择上，运用地理位置的优势往往非常重要;市场领先优势项目，通过投资市场领先的项目，挖掘潜在市场，是保持在市场竞争中的领先地位的重要途径。符合企业现实情况。在鉴别投资机会时，不仅要关注企业长远发展战略目标的实现，还要考虑企业目前的实际情况，防止盲目超前。具体项目论证对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。资源开发利用型项目，只要运用科学的管理方法、创建合理的产品结构，维持合理的投资规模，一般可以获得良好收益。另外，独具特色的旅游资源，独特的地理、气候
