基金押题卷一(解析)

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1、基金押题卷一（解析）单选题(1) 目前,国内基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。A 0.025%B 0.5%C 0.05%D 0.3%专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：64按照沪、深证券交易所发布的收费原则，国内基金交易佣金不得高于成交金额的0. 3%，起点5元，由证券公司向投资者收取。(2) 根据有关规定,对公司投资者买卖基金份额暂免征收( )。A 增值税B 营业税C 印花税D 所得税专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：184公司投资者买卖基金份额暂免征收印花税。(3) 以基金销售机构总部的名义使用的账户是( )。A 销售归集分账户B 销售归集总

2、账户C 基金资产托管账户D 基金资产清算账户专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：148基金销售机构开立的销售账户可分为销售归集总账户和销售归集分账户。总账户是指基金销售机构以总部名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金交收的销售账户。(4) 基金管理公司的投资研究不涉及( )。A 行业研究B 小股内幕信息研究C 宏观与方略研究D 个股研究专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：94基金管理公司研究部的研究内容一般涉及：宏观与方略研究、行业研究、个股研究。(5) 有关基金分类的意义，如下表述不对的的是（）。A 对基金投资者而言，科学

3、合理的基金分类将有助于投资者加深对多种基金的结识及对风险收益特性的把握，有助于投资者作出对的的投资选择与比较B 对基金管理公司而言，有助于针对不同基金的特点实行更有效的分类监督C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基本D 对监管部门而言，明确基金的类别特性将有助于针对不同基金的特点实行更有效的分类监管专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：21-22对基金管理公司而言，基金业绩的比较应当在同一类别中进行才公平合理。(6) 若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。A 0.5%，0.1

4、%B 1%，0.16%C 0.6%，0.13%D 0.8%，0.14%专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：97特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目的和投资方略的证券投资基金管理费率、托管费率的60。(7) 有关基金估值,如下表述对的的是( )。A 开放式基金每个交易日的次日进行估算B 封闭式基金每周进行一次估值C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外发布D 开放式基金每个交易日进行估值专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：162，165国内开放式基金于每个交易日估值，并于次日公示基金份额净值；封闭式基金每周披露一次基金份

5、额净值，但每个交易日也进行估值；基金托管人按基金合同规定的估值措施、时间、程序对基金管理人的计算成果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外发布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。(8) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。A 8%B 10%C 12%D 16%专家解析：对的答案：A 题型：计算题 难易度：中 页码：27616%=r+ (12%-r）*2，解出r=8%(9) 在国内，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。A 1000B 5000C

6、10000D 100000专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：82国内有关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。(10) 在其她条件不变的状况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。A 不能拟定B 越小C 越大D 不变专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：36在其她条件不变的状况下，债券到期期限越短，市场利率变动所导致的价格波动幅度越小。(11) 根据证券投资基金信息披露管理措施,需要出具审计报告的是（）。A 年度报告B 半年报告C 月度报告D 季度报告专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：200根据证券

7、投资基金信息披露管理措施，需要出具审计报告的是年度报告。(12) 为指引基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。A 基金管理公司投资管理人员管理指引意见B 证券投资基金运作管理措施C 证券投资基金管理措施D 以上都不对专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：见解析为规范基金管理公司投资管理人员的行为，加强对投资管理人员的管理，保障基金份额持有人的合法权益，中国证监会发布了基金管理公司投资管理人员管理指引意见。(13) 投资者在强趋势的市场中的最优方略为（）。A 买入并持有方略B 恒定混合方略C 投资组合保险方略D 战术性方略专家解析：对的答案：C 题型：常识题

8、 难易度：易 页码：309投资者在强趋势的市场中的最优方略为投资组合保险方略。(14) 证券投资基金评价业务管理暂行措施规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A 一种月B 两个月C 三个月D 半年专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：57证券投资基金评价业务管理暂行措施规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于一种月，这是考核基金评价业务的严禁行为。(15) 将指数化管理方式与积极型股票投资方略相结合的股票投资方略称为()。A 悲观型股票投资方略 B 跟踪误差法C 加强指数法D 基本分析法专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：3

9、29将指数化管理方式与积极型股票投资方略相结合的股票投资方略称为加强指数法。(16) 以技术分析为基本的股票投资管理措施中的移动平均法（）。A 可以参照乖离率的计算公式来测定股票价格的背离限度B 有时也被称为简朴过滤器规则C 是相对强弱指标的变形D 是技术分析指标BIAS的别称专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：322以技术分析为基本的股票投资管理措施中的移动平均法可以参照乖离率的计算公式来测定股票价格的背离限度。(17) 基金的财务会计报告一般不涉及( )。A 月报B 周报C 季报D 年报专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：174财务会计报告分为年度、

10、半年度、季度和月度财务会计报告。(18) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A T日B T+1日C T+2日D T+3日专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：76考察LOF份额的转托管。(19) ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（ ）的交易网络系统进行的认购。A 证券公司B 证券交易所C 基金管理人D 商业银行专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：62ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的

11、认购。(20) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备状况。A 6B 3C 2D 5专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：218中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起5个月内场检查基金公司设立准备状况。(21) 现代投资组合理论创立的年代是（）。A 20世纪40年代B 20世纪50年代C 20世纪60年代D 20世纪70年代专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：250现代投资组合理论（ModernPortfolioTheory）创立于20世纪50年代。(22) ETF的投资目的是（ ）。A 提供尽量多的套利机会B 获

12、得与指数基本一致的收益C 使ETF规模不断扩大D 超越指数专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：48ETF的投资目的是获得与指数基本一致的收益。(23) 下列有关资我市场线的论述,错误的是()。A 资我市场线反映的是有效资产组合的盼望收益率与风险限度之间的关系B 资我市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的盼望收益与风险限度之间的关系C 资我市场线反映的是资产组合的盼望收益率与其所有风险间的依赖关系D 资我市场线上的每一点都是一种有效资产组合专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：274资我市场线反映的是有效资产组合的盼望收益率与风险限度之间的关系.(2

13、4) 如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述对的的是()。A 其计算有受分红多少的影响B 成果可以精确地反映基金经理的真实投资体现C 反映了1元投资在取出的状况下的收益率相等D 以上都不对 专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：358时间加权收益率反映了1元投资在不取出的状况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以精确地反映基金经理的真实投资体现，现已成为衡量基金收益率的原则措施。(25) 根据有关规定，国内基金管理公司重要股东的注册资本不得低于人民币（）。A 1亿元B 2亿元C 3亿元D 5亿元专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：8

14、2根据有关规定，国内基金管理公司重要股东的注册资本不得低于人民币3亿元。(26) 用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的原则差,并以此为基准测度任何组合绩效的措施是（）。A 詹森指数法B 特雷诺指数法C 信息比率法D 夏普指数法专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：364用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的原则差，并以此为基准测度任何组合绩效的措施是夏普指数法。(27) 有关研究显示，资产配备对投资组合的业绩奉献率达到（）。A 90%以上B 40%-50%C 20-40%D 70-90%专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：292据有关研究显示，资产配备对投资组合业绩的奉献率达到90%以上。(28) 根据现代组合理论,可以反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,尚有()。A 贝塔系数B 盼望值C 权重D 协方差专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：275可将证券组合的贝塔系数作为风险的合理测定。(29) 根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么( )。A 甲的最优证券组合的风险水平比乙的低B 甲的最优证券组合比乙的好C 甲的无差别曲线的弯曲限度比乙的大D 甲的最优证券组合的盼望收益率水平比乙的高专家解析：对的答案：D