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1、证券资格考试证券基础知识真题和参考答案一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A交易的对象 B交易的性质 C交易的期限 D交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A场外交易市场 B有形市场 C第三市场 D第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年
2、夏天成立的（）。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A股票发行审核委员会 B证券业协会 C交易所监督部 D证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的
3、分配顺序上列为最后的是（）。 A普通股票 B优先股票 C银行债权 D普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。 A制定公司内部基本管理制度 B制定公司的利润分配方案和弥补方案 C决定公司内部管理机构的设置 D对是否发行公司债券作出决议 14、我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。 A1 B2 C4 D没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产
4、向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C国有企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A人民币 B美元 C港元 D日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。 A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务
5、。 A政策性 B公开市场操作 C投资性 D保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。 A产权 B债权 C物权 D所有权 21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与
6、（）挂钩。 A市场利率 B银行贷款利率 C同业折借利率 D定期存款利率 25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 27、可以提前兑现的债券是（）。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D以上都不能 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。 A依然是国家 B政府 C法院 D只能是地方政府 29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债
7、 C短期国债 D中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。 A实物债券 B本币国债 C外币国债 D实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。 A高 B低 C等于 D没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。 A1985 B1987 C1988 D1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 A累积优先股 B非参与优先股 C参与优先股 D非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。 A10万 B100万 C200万
8、D500万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。 A5千万 B1亿 C2亿 D3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。 A1 B2 C3 D4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部 38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。 A政府证券 B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制
9、条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。 A不动产抵押公司债 B信用公司债 C保证公司债 D收益公司债 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。 A优先股 B可转换公司债 C收益公司债 D信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。 A美圆 B德国马克 C英镑 D人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。 A债权关系 B所有权关系 C综合权利关系 D委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。 A证券业的最高监督机构 B政府组织 C民间组织 D自律性组织
10、44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。 A股票市场、债券市场和基金市场 B发行市场和交易市场 C国际市场和国内市场 D有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。 A货币市场 B资本市场 C贷款市场 D中长期信贷市场 46、资本市场可以分为（）。 A证券市场和同业拆借市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和回购市场 D股票市场和债券市场 47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。 A参与公司管理 B赚取市场差价 C获得高于银行利息的收益 D收购企业 48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。 A产权 B债券 C物权 D所有权 49、帐面价值又称为（）。
11、A票面价值 B股票净值 C清算价值 D内在价值 50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。 A基金总资产 B供求关系 C基金净资产 D基金负债 51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。 A基金总资产 B基金净资产 C可分配收益 D基金资本金 52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币基金 C股票基金 D认股权证基金 54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。 A所有人与经营者的关系 B经营与监管的关系 C持
12、有与监管的关系 D委托与受托的关系 55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。 A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费 56、又称为单位信托基金的基金是（）。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D股票基金 58、实物期货主要有（）等几种类型。 A外汇期货 B利率期货 C股票期货 D有色金属期货 59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。 A50% B60% C80% D90% 60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。 A公司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D上市公司收购的有关方案 61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。 A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B负责ADR的注册和过户 C负责保管ADR所代表的基础证券 D负责对公司管理监督 62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。 A设立或撤消分支机构 B变更注册资本 C增发资本 D更换法定代表人 63、不是普通股股东享有的权利主要有（）。 A公司重大决策的参
