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1、新制度经济学研究摘要：本文对新制度经济学的研究方法进行了梳理，总结了新制度经济学和古典经济学的关系，讨论了新制度经济学研究方法的一些特点，并对新制度经济学和马克思主义经济学的研究方法进行了比拟。关键词：新制度经济学；研究方法；马克思主义经济学新制度经济学之所以有别于其他经济学而成为一门新的学科，关键不取决于它的研究对象，而是它的分析方法。与旧制度主义者一样，新制度主义者也是从批判流行经济理论“过于抽象人手，但降低抽象程度意味着要完全或在很大程度上放弃建立在确定性和无限理性根底之上的古典和新古典理论的根本假设。放弃这一根本假设的方法论无论是从整体上还是局部上说都是意义巨大的。本文首先分析新制度经
2、济学研究方法与古典经济学研究方法的关系，进而讨论新制度经济学研究方法的特点，最后对新制度经济学与马克思主义经济学方法论进行比拟。一、新制度经济学研究方法与古典经济学研究方法的关系诺思指出：“我们应注意不断地把传统正规新古典价格理论与我们的制度理论结合起来。我们的最终目的不是试图去替代新古典理论，我们的目的是使制度经济学成为对人类更有用的理论。这就意味着新古典理论中对我们有用的局部特别是作为一套强有力分析工具的价格理论应与我们正在构建的制度理论很好的结合在一起。新制度经济学是在批判新古典经济学的根底上产生的，但这种批判并非全盘的否认，而是在批判的根底上加以继承、开展和扬弃。新古典经济学的根底是一
3、些有关理性和信息的苛刻假设，它隐含地假设制度是既定的，更多地关注经济的效率而忽略经济制度对经济绩效的影响。思拉恩埃格特森指出被新古典经济学忽略的三个问题：(1)各种可供选用的社会法规和经济组织如何影响经济行为、资源配置和均衡结果。(2)在同样的法律制度下，经济组织的形式为什么会使经济行为发生变化。(3)控制生产与交换的根本社会与政治规那么背后的逻辑是什么，它们是如何变化的。而这些问题恰恰是新制度经济学研究的重点。威廉姆森认为，新制度经济学的研究方法从本质上说和微观经济学是一致的。新制度经济学在一些方面对古典经济学进行了继承，但新制度经济学的“新也说明在方法论上有所突破：(1)新制度经济学给出了
4、充分假设，即制度有深刻的效率因素。(2)资本主义经济制度的重要性不仅在于技术本质，也在于其独特的管理方式和结构。后者带来了不同组织类型中信息传递和鼓励的区别。(3)新制度经济学使用的比拟方法是两种可行形式之间的比拟，而不是将可行形式与抽象无摩擦形式进行比拟。总之，新制度经济学和古典经济学的关系可表述为：新制度经济学是在把制度作为内生变量的条件下，用古典经济学的方法去分析制度问题，是对古典经济学关于制度变量假设局部的进一步开展。二、新制度经济学研究方法的特点新制度经济学流派在研究和开展过程中逐步形成了制度分析的路径和传统。新制度经济学更注重从生活的实际问题出发，通过对现实生活的详细考察，寻求解决
5、问题的答案，表现出鲜明的特点：第一，重视制度对经济绩效的影响。以经济制度的产生、变迁及其作用为主要的研究对象。交易费用的存在必然会对制度结构及人们具体的经济选择行为产生影响。显然制度的产生和使用需要投入真实的资源，这里就不可防止地涉及交易费用，然而这样显而易见的问题却经历了很长时间才被认识到。不仅是古典经济学和新古典经济学，即使是他们的批评者也都想当然地把这些制度和交易费用看成黑箱或无摩擦状态。这与他们在经济研究过程中舍弃制度变量紧密相关。第二，试图从文化、心理、历史、法律的角度寻找制度产生的原因和存在的根底。制度的一种产生方式是通过人类的长期经验形成的。当一种经验或习俗被足够多的人采用时，这
6、种规那么就会逐渐变成一种传统并被长期地保持下去，锁定为一种行为方式或传统习俗。因此，在日常生活中占有重要地位的规那么多数是在社会中通过一种渐进式反应和调整的演化过程开展起来的。并且，多种制度的特有内容都将渐进地沿着一条稳定的路径演变。学者称这样的规那么为“内在制度。凡勃仑把制度形成的根底归于思想和习惯，“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关联或某些作用的一般思想习惯，而思想习惯又是从人类本能产生的。加尔布雷思那么认为，现实的“经济制度(私有制、货币、商业、利润等)只不过是心理现象(风俗、习惯、伦理、道德)的反映和表达，起决定作用的是法律关系、人们的心理及其他非经济因素。注重对包括习惯、思想在
7、内的内在制度的研究是新制度经济学研究方法的鲜明特点。第三，新制度经济学一个重要特点是经验和案例的研究。在新制度经济学的研究中，案例研究非常普遍。案例研究对经济现象的解释具有一定的说服力，同时，对制度变迁的路径依赖问题的研究，必须注意这样的事实，即小概率事件可能使制度变迁的路径依赖发生改变。在新制度经济学的研究中非常关注“微观问题，同时将个案研究提升到“一般化的层次。阿尔斯通指出：“借助关于制度的理论知识和现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的唯一方法。三、新制度经济学的理论基准和理论工具新制度经济学最重要的理论基准就是科斯定理。科斯定理是以诺贝尔经济学奖得主罗纳德科斯的
8、名字命名的，其核心思想是交易本钱。在?新帕尔格雷夫经济学大词典?中，罗伯特D库特对“科斯定理做出如下解释：“从强调交易本钱解释的角度说，科斯定理可描述如下：只要交易本钱等于零，法定权利(即产权)的初始配置并不影响效率。科斯定理是认识产权功能的理论基准。科斯定理说明，在交易本钱为零的条件下，就所有制来说，无论它是国有或非国有，谁拥有财产对效益并不相关。而在现实生活中，产权的所有是同效益密切相关的。科斯定理的力量在于，它指出寻找答案的路径：究竟是现实生活中的什么因素与科斯定理的前提假设恰恰相反，导致产权与效益无关。新制度经济学的理论工具是交易费用理论，交易费用理论是整个现代产权理论大厦的根底。19
9、37年，著名经济学家罗纳德科斯在?企业的性质?一文中首次提出交易费用理论。该理论认为，企业和市场是两种可相互替代的资源配置机制。由于存在有限理性、时机主义、不确定性与小数目等条件，使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式的最终目的也是为节约交易费用。他指出，市场和企业都是两种不同的组织劳动和分工的方式(即两种不同的“交易方式)，企业产生的原因是企业组织劳动和分工的交易费用低于市场组织劳动和分工的费用。一方面，企业作为一种交易形式，可把假设干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加市场交易，从而减少交易
10、者的数目和交易中的摩擦，因而降低交易本钱；另一方面，在企业之内市场交易被取消了，伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代，企业家指挥生产，因此，企业替代了市场。由此可见，无论是企业内部交易还是市场交易，都存在着不同的交易费用。而企业替代市场是因为通过企业交易而形成的交易费用比通过市场交易而形成的交易费用低。所谓交易费用是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与支出，主要由搜索本钱、谈判本钱、签约本钱与监督本钱等构成。企业运用收购、兼并、重组等资本运营方式，可将市场内部化，消除由于市场的不确定性所带来的风险，从而降低交易费用。科斯这一思想为产权理论奠定了坚实的根
11、底，但科斯的思想在很长时间内一直被理论界所无视，直到上世纪60年代才引起经济学家们的广泛重视。尽管交易费用理论还很不完善，存在很多需改良之处，但交易费用这一思想的提出，改变了经济学的传统面目，给呆板的经济学增添了新活力。它打破了(新)古典经济学建立在虚假假设之上的完美经济学体系的一统天下，为经济学研究开辟了新的分析视角和新的研究领域。它的意义不仅在于使经济学更加完善，而且这一思想的提出，改变了人们的传统观念。正如科斯本人所说：“认为?企业的性质?的发表对经济学的最重要后果就是引起人们重视企业在现代经济中的重要作用那就错了。在我看来，人们极有可能产生这种想法。我认为这篇文章在后来会被视为重要奉献
12、的是将交易本钱明确地引入了经济分析。也许，该理论目前应用于现实生活中还有距离，但我们不能因此而否认其对经济理论的巨大创新意义。四、新制度经济学与马克思主义经济学方法论的比拟新制度经济学与马克思主义经济学方法论上的区别在于：前者采用微观、个体主义的研究方法；后者采用宏观、整体主义的研究方法。前者以科斯定理和交易费用为理论基准，后者以劳动价值论和剩余价值理论为参照系。新制度经济学的根本方法论是以个人主义、功利主义和自由主义为主。个人主义的方法论意味着所有的经济绩效最后必须由个人行为来解释。新制度经济学派对主流经济学的“经济人的假定予以继承，而不同意其理性人的假定，在现实世界中由于人所处的经济制度环
13、境的复杂性及人自身能力的限制性，信息是稀缺的资源，因此总有意识地想把事情做得最好的人可能会导致：想到达理性意识，但又是有限的。所以经济人行为的有限理性就成为新制度经济学的第二个根本假定。在其根本假定之后，他们仍继承了古典的个人主义方法论，同时就不可防止地使用与这一方法论相一致的经济学的概念和分析方法。如，效用、效率、边际、本钱收益分析、均衡等概念。新制度经济学对新古典经济学关于人的理性和人所面对环境的理想化假定做出了更加切合现实的修正，并借助交易费用概念论证了在存在交易费用的现实世界里，产权制度与资源配置效率之间的相关性，得出了经济人活动其中的市场制度有改良的必要而不能被理想化和永恒化的结论。
14、其对市场现实分析得出的产权理论，成为支撑其整个制度变迁理论大厦的基石。但其整个学说仍是建立在斯密的功利主义、个人主义和自由主义等经济人命题之上的，其研究方法本质上仍是新古典主义的。马克思主义经济学的制度理论以辩证唯物主义和历史唯物主义为根本方法论，把人类社会开展的历史看成是一个自然开展的、不以人的主观意志为转移的客观过程，它既说明了经济开展过程中制度的产生、开展及变迁，揭示了制度的动态性、历史性及其演变规律，又从生产力和生产关系的角度阐释了制度创新与技术进步、生产力开展之间的辩证关系。既分析了微观层面的制度，又分析了宏观层面的制度及其相互关系，表达了宏观与微观、抽象与具体的辩证统一。在理论分析
15、中，坚持了从具体到抽象、再从抽象到具体的逻辑演绎分析方法。在理论和史实的分析中，坚持了逻辑与历史相统一的分析方法。马克思制度经济学的理论背景是他的社会历史哲学观。马克思的社会系统观、结构观、开展观、动力观和社会经济形态的演化观，为其制度研究提供了有力的哲学工具，使其制度经济学形成了一个系统的、动态的、宏观的理论体系。新制度经济学与马克思主义经济学方法论相似处在于：第一，都注重逻辑分析与历史分析相结合，都对制度进行了系统的结构分析。新制度经济学家、诺贝尔经济学奖获得者诺思曾说过：“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因
16、素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要性，以及在现有的产权制度与新技术的生产力之间产生的不适应性。这是一个根本性的奉献。新制度经济学明显地受到马克思主义经济学根本方法论的影响，主要表现在新制度经济学把制度作为分析对象，分析制度的产生、开展和变迁，提出制度的动态性和历史性，这是借鉴马克思主义经济学对人类社会经济制度产生、演变规律的分析。第二，都强调制度在社会和经济开展中的作用。马克思定义的“制度即经济关系与竖立其上的上层建筑，它的变更不是人自由意志选择的结果，而是生产力开展的客观要求，它有自身的运动规律，不以人的主观意志为转移。但制度对生产力有反作用，与之相适应的制度安排能极大地促进生产力开展与社会进步，反之那么阻碍开展。新制度经济学那么认为制度在社会和经济开展中起决定作用。在1971年发表的?制度变迁与经济增长?一文中，诺思明确提出制度变迁对经济增长十分重要的观点。他说“制度安排的开展才是主要的改善生产效率和要素市场的历史原因。在1973年出版的?西方世界的
