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1、证券从业金融市场基础知识试题含答案1. 单选题：按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。债券基金股票基金货币市场基金单位信托基金A.B.C.D.正确答案：A2. 单选题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的有（）。.一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.一般责任债券不与特定项目相联系.专项债券与特定项目相联系A.、B.、C.、.D.、正确答案：D3. 单选题：企业发行企业债券必须符合的条件不包括（）。A.企业规模达到国家规定的要求B.企业财务会计制度符合国家规定C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D.企业发行企业债券的总
2、面额不得小于该企业的自有资产总值正确答案：D4. 单选题：上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（）。.募集资金数额不少于项目需要量.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定A.、B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：竞价的结果不包括()。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交
3、正确答案：B6. 单选题：拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数正确答案：A7. 单选题：股票价格指数的编制方法有（）。A.拉斯贝尔加权指数、费雪理想式B.简单算术股价指数、加权股价指数C.费雪理想式、简单算术股价指数D.加权股价指数、拉斯贝尔加权指数正确答案：B8. 单选题：我国混合资本债券的特点包括（）。.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%，发行人可以延期支付利息.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本.混合
4、资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：影响金融市场的经济因素有（）。.经济环境的变化.放松管制与加强管制两种经济哲学的交替.世界货币制度的影响.宏观经济因素A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：【2018年真题】下列不属于股票发行制度的是()。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制正确答案：D11. 单选题：下列公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的有（）。.上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券.济南自来水公
5、司的供水建设债券.镇海炼油的可转换债券.中国投资银行的金融债券A.、B.、C.、D.、正确答案：C12. 单选题：关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模正确答案：D13. 单选题：信息披露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则正确答案：A14. 单选题：经风险调整后的资本收益（RAROC）的计算公式是（）。A.RAROC=风险调整收益/VAR值B.RAROC=风险调整收益VAR值C.RAROC=风险
6、调整收益率/VAR值D.RAROC=风险调整收益率VAR值正确答案：A15. 单选题：一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A.红利率B.股息率C.现金额D.票面金额正确答案：B16. 单选题：关于证券公司描述正确的是（）I在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准IV美国对证券公司的通俗称谓是商人银行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A17.
7、单选题：凡有下列（）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。.前一次公开发行的公司债券尚未募足的.募集资金的用途不符合国家产业政策的.违反中华人民共和国证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的A.、B.、C.、D.、正确答案：A18. 单选题：根据修订后的中国人民银行法，下列不属于中国人民银行职责的是（）。A.监督管理银行间债券市场、外汇市场B.发行人民币，管理人民币流通C.开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动D.维护支付、清算系统的正常运行正确答案：C19. 单选题：【2017年真题】按照新会计准则
8、的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是（）A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市场确定公允价值?B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值正确答案：D20. 单选题：【2018年真题】基金性质的机构投资者包括
9、()。、社会保险基金；、证券投资基金；、企业年金；、社会公益基金。A.、B.、C.、D.、正确答案：A21. 单选题：关于金融衍生工具的现状及趋势，下列说法正确的有()。金融衍生工具以场内交易为主按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未改变按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多A.、B.、C.、D.、正确答案：A22. 单选题：将基金分为主动型基金、被动型基金，是根据()进行划分。A.投资理念B.募集方式C.投资标的D.资产配置正确答案：A23. 单选题：股权联结型产品、利率
10、联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（）的分类。A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品正确答案：D24. 单选题：在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）I不可赎回优先股II可转换优先股III可赎回优先股IV不可转换优先股A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.III、IV正确答案：A25. 单选题：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人正确答案：A26. 单选题：下列关于优先股的说法中，正确的是（）I收入稳定I
11、I风险较大III适宜中长线投资IV国外大部分优先股为稳健型投资者持有A.I、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV正确答案：C27. 单选题：1999年7月，（）的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念正确答案：C28. 单选题：下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司正确答案：C29. 单选题：代办股份转
12、让系统即俗称的()。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场正确答案：D30. 单选题：（）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。A.私募基金市场B.证券公司C.报价系统D.区域股权市场正确答案：D31. 单选题：对欺诈客户行为的监管包括（）。禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照A.B.C.D.正确答案：C32. 单选题：对
13、于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误的是（）。A.对于资本充足的银行，要求银行提高风险控制能力B.对于资本不足的银行，要求限制资产增长速度C.对于资本严重不足的银行，要求调整高级管理人员D.对于资本不足的银行，要依法对银行进行接管或促成机构重组，直至予以撤销正确答案：D33. 单选题：下面关于有面额股票的叙述不正确的是()。A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活正确答案：D34. 单选题：证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前正确答案：D35. 单选题：中央银行实行紧缩性货币政策的途径有（）。.提高利率.提高再贴现利率.扩大公共支出.提高法定存款准备金率A.、B.、C.、D.、正确答案：D36. 单选题：证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。违背客户的委托为其买卖证券；未经客户的委托，擅自为
