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1、摘要投标是建筑施工企业承接工程项目的第一步，企业管理层敏锐的投标决策是关键。建筑施工企业投标风险主要表现在投标计价报价阶段和签订施工合同阶段。投标计价阶段，遇到没有成熟的施工图纸或工程量清单，招标范围笼统，采用费率报价的方式时尤其要值得投标单位的注意。合理报价，谨慎签订施工合同,做到既能得标又能保证企业能盈利,在盈利的基础上充分追求利润的最大化。合理的防范了投标风险，建筑施工企业才能健康良性发展.本研究旨在对建筑施工企业投标风险防范问题进行深层次的探究和解析。本研究以在费率报价的情况下，建筑施工企业费率报价风险和合同风险及防范为典型案例，深层考察了在这种风险中如何防范的问题，运用系统性分析（利
2、用文献阅读、网络收集)和亲身体验方法对费率报价和合同风险及防范案例进行了定量分析。在案例中，由系统性分析方法得到的可为建筑施工企业解决此类风险提供有力的方案。亲身体验方法为建筑施工企业解决费率报价和合同风险防范提供了有力证明。关键词：建筑施工;费率报价风险；合同风险；风险防范目 录摘要ii一、绪论1(一）研究背景1(二）文献综述1（三）研究的目的和方法3(四）研究内容3（五）技术路线3二、 费率报价风险、合同风险的陈述和识别5（一）费率报价风险、合同风险的陈述5（二)费率报价风险、合同风险的的识别51、费率报价风险的识别52、合同风险的识别6三、费率报价和合同风险的防范6（一）招标文件分析6（
3、二）认真编制投标文件，合理采用报价策略7(三）合同风险防范7四、费率报价和合同风险防范实例8(一）案例介绍8（二)案例分析8五、结论章9（一）结论9（二）展望9参考文献10ii浅析建筑施工企业投标风险的防范一、 绪论（一） 研究背景当前，国内正在大力发展建筑业，建筑业是我国当前的重要支柱产业之一，它能带动众多的产业发展，扩大内需，增加GDP。全国大多省市在进行着空前的工程建设，“大发展、大建设、大环境”的景象到处可见。有的工程,其中不乏政府投资的工程项目，为了确保某个工程项目早点投入使用，一经立项就立即上马，但是，又不具备公开招标的条件，因为设计图纸都还没有正式出图，所以无法编制工程量清单。为
4、了工程尽快施工,采取邀请招标的方式，由于没有工程量清单和控制价，就采取费率招标的方式进行招投标,建筑施工企业只有进行费率投标的方式竞标。然而，实践证明,费率招投标模式的工程存在较多风险因素，尤其是签订合同、工程经济方面、工程结算方面的风险，故如何防范费率报价及合同风险就有研究的必要。（二） 文献综述投标是建筑施工企业承接工程项目的第一步,企业管理层敏锐的投标决策是关键.建筑施工企业投标风险主要表现在投标计价报价阶段和签订施工合同阶段。投标计价阶段，遇到没有现成的施工蓝图或工程量清单，招标范围笼统，而采用费率报价的方式尤其要值得投标单位的注意。章湘琴（2009年）10在论文中指出，施工企业在招投
5、标活动中大致分为三个阶段，即投标之前的计价报价阶段、中标之后至签订施工合同阶段和签订施工合同之后至竣工结算阶段，其中投标之前的计价报价阶段，是整个招投标活动中最重要的环节。根据合同法的有关规定，严肃认真地签订施工合同，发生经济纠纷或经济损失的可能性就会小些.对费率报价风险和合同风险的研究有一定的借鉴作用，但是参考价值不大。 徐鹏（2011年)13在探讨中提出，随着建筑市场竞争的日趋激烈，施工企业在承揽任务、参与工程项目的投标时为了获得竞标机会，往往不惜以低于成本的价格承包工程.合同履约风险表现:施工企业的法律意识及观念非常淡薄，对法律法规所知甚少，在签订合同时没有向专业法律人员咨询合同的合法性
6、、可行性和风险性，往往签订了一些存在缺陷、显失公平的合同.因此，可能造成合同“先天缺陷”,势必会造成以后工程项目实施中的被动。提倡施工企业提高经营风险意识，建立完善的企业管理控制制度和措施,对每一个施工项目都进行风险评估,对可以预见的风险进行有效控制，找出潜在的不可预见的风险，制定相应的应对措施，降低施工管理风险，提高项目的经济效益，促进企业目标的实现4。刘凡（2008年）5分析了在投标过程中,施工企业的基本目标是以合理的价格取得中标,获得建设项目的承包合同。在建筑市场的激烈竞争中，施工企业的急于谋求中标的心里使其在投标的过程中面临更多的风险,找出这些风险因素并做好防范措施是施工企业在竞争日益
7、激烈的建筑市场上成功的关键所在。投标报价要合理、理性，要建立在调查和计算的基础上。承包合同的风险主要有:合同中明确规定的施工企业应承担的风险;合同条款中缺少对甲方违约责任的约束，造成双方发生分歧，最终导致施工企业的损失。合同条款过于苛刻，责权利不平衡。风险防范：1、招标文件分析要做好招标条件分析。调查投标环境,进行现场踏勘，工程量复核,从而了解具体的工程范围、技术要求、质量标准。主要合同条款分析。2、认真编制投标文件，合理采用报价策略。3、合同风险防范23.该研究的前提是有完整的工程量清单和项目特征，对费率报价和合同风险的研究仅有局限的借鉴。吕清芬（2001年)1分析了建设工程招投标是指招标人
8、在发包建设项目之前,公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价.它的特点是在政府有关部门的监督下由发包方设定包括工程质量、价格、工期目标为主要标的，邀请若干个施工单位按照法律程序实行公平竞争。以便通过招标活动来选择条件优越者,使其力争用最优越的技术、最佳的质量、最低的价格和最短的周期完成工程项目任务。物美价廉往往是一种的理想化的形态，事实上，在具体的工程实施中，是无法达到的。费率报价时，要经过理性的计算，才有可能避免报价的风险。桂强(2010年）11探讨了建设工程施工招投标阶段的风险分析与风险管理.在建设工程招投标阶段的风险主要来源于设计技术风险、施工技术风险、自然及环境风险、政治社
9、会风险、经济风险、合同风险、人员风险、材料设备风险、组织协调风险等，这些风险只能依靠项目管理人员分析预测.建设工程风险影响因素多，分析难度大，风险分析是业主和承包商在招投标阶段工作的核心内容,必需根据工程的实际进行细致的分析，全面判别风险程度，提出规避风险对策,采取科学的手段进行预测与预防，把风险损失降到最低.虽然提出进行细致的分析意愿,但是没有阐述如何详细的分析措施和手段，尤其没有对费率报价的风险进行分析。陈敏（2010年）12谈论了开发商是资金链的龙头，其支付能力是当前施工企业必须认真面对的风险。(1)加强标前调查，对拟投标项目的风险进行充分的分析。(2）编制标书时应审慎报价，避免低价恶性
10、竞争。价格上留有余地，才有一定抗风险的能力。(3)注意合同条款与合同风险。施工企业应尽可能争取套用主管部门推广使用的示范合同文本，特别应约定签证索赔事项的程序与权限、竣工结算时间、材料与人工市场价格波动时合同价款的调整方法、延迟支付工程款的违约责任等，垫资合同还应约定由建设单位支付垫资的利息（未约定利息时按不支付利息处理，相当于施工企业无偿结款给开发商使用）。有条件时，尽可能请专业律师帮助审查招投标文件和合同条款78。开发商无论是政府机构还是非政府机构，资金链和垫资或BT投资都是投资单位或承包单位必须认真研究和分析的问题，其对BT投资的项目未涉及，本论文将对此进行探讨。总之，建筑施工企业投标阶
11、段风险主要包含投标报价风险、合同风险。两者重要程度应该是同等的，只是时间上的先后关系。本研究重点方向为在没有完整的施工蓝图和招标范围不是很明确，只是一个大致轮廓，并且在费率报价的情况下的报价风险和合同风险。研究如何合理地进行费率报价,谨慎签订施工合同，做到既能得标又能保证企业能盈利，在盈利的基础上充分追求利润的最大化.合理的规避了费率报价风险和合同风险,招投标人才能取得双赢结果。对工程项目，对企业和社会都是大有裨益的.（三） 研究的目的和方法 本研究旨在对建筑施工投标单位在没有完整的施工蓝图和招标范围不是很明确的情况下，并且要求采用费率报价的，在这种情景下，施工企业如何防范投标风险的问题进行深
12、层次的探究和解析.本文意在对建筑工程采用费率报价而产生的工程结算问题、签订合同风险进行探讨和研究，进行定性分析，也通过亲身体验获得来自于建筑工程中的真实数据。本论文的研究方法拟采用系统性分析（利用文献阅读、网络收集等方法）、亲身体验的方法,论文定性分析和定量分析相结合，理论运用和实证分析相结合。通过查阅和收集费率报价而产生的工程结算问题、签订合同风险等方面的文献与专著，积累论文的理论背景，为研究目标奠定了基础。本文从实践角度出发，通过分析客观实际现象，以科学数据为基础,通过比较研究与总结归纳。对数据和实例综合加以整理和分析，与相关理论结合。（四） 研究内容本研究内容为建筑施工企业投标阶段风险主
13、要的两个方面：费率报价风险和签订合同风险,研究的重点方向为:设计图纸不完善,没有工程量清单和控制价69,招标范围不明确，工程施工合同中对施工范围表述不清，模棱两可,建筑施工企业采取费率报价和签订施工合同就可能存在很大风险。找出费率报价和签订合同风险这两个主要方面，提出如何对这两个风险进行防范。（五） 技术路线本文从建筑施工企业投标风险为研究背景和现状的介绍出发，对费率报价和施工合同风险及其防范方面的相关知识和理论进行陈述，识别风险。再对费率报价和合同风险以及防范进行研究，结合费率报价和合同风险防范实例建立模型，得出结论并提出一些有意见的建议。技术路线简图如图1.1所示:4.模型建立2. 相关知识和理论陈述1.绪论3. 风险以及防范的研究5.结 论图1。1 技术路线二、 费率报价风险、合同风险的陈述和识别（一） 费率报价风险、合同风险的陈述费率报价的前提大多是由于没有施工图纸、没有工程量清单，否则费率报价就没有存在的必要和意义.费率报价主要有两种形式：一是利润优惠率，二是总造价优惠率。利润优惠率报价相当于成本加酬金合同，投标单位承担的风险较小，本文不作分析。本文主要研究方向是总造价优惠率费率报价及其相关的合同风险及防范.总造价优惠率费率报价主要分为如下两种情形：一是总造价中的主材、暂定价材料、设备价格不参与
