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1、真诚为您提供优质参考资料，若有不当之处，请指正。证券交易模拟试题一一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ 0 ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 05 010 015 0302全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ 0 ）。 061天 090天 091天 097天3以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ 0 ）。 0挪用客户交易结算资金 0根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 0在批准的营业场所
2、之外接受客户委托 0降低证券交易收费标准4下列属于证券经纪商应发挥的作用有（ 0 ）。 0提供证券资产管理 0提高证券市场效率 0提供信息服务 0防止股价波动 5可转换债券具有（ 0 ）的双重特性。 0债权和期权 0债权和股权 0债权和权证 0股权和期权6上海证券交易所证券投资基金佣金不超过成交金额的（ 0 ），起点5元。 00.1 00.3 00.5 01 7证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（15 ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 05 010 05 030 8集合资产管理计划推广期间，应当由（ 0 ）负责托管与集合资产管理计划
3、推广有关的全部账户和资金。 0托管银行 0证券公司 0推广机构 0结算托管部门 9在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（0 ）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 050 080 090 095 10现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在（ 0 ）有签约存款账户。 0经纪商 0商业银行 0第三方 0上市公司 11网上竞价发行方式的缺陷是（ 0 ）。 0广泛的市场性 0一、二级市场的联动性 0经济高效性 0股价易被机构大资
4、金操纵 12证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（0 ）进行复核。 0.托管机构 0证券公司自己 0推广机构 0结算托管部门13证券经纪业务包含的要素不包括（ 0 ）。 0委托人 0证券经纪商 0证券交易所 0中国证券业协会14提高市场透明度是加强证券市场（0 ）的重要措施。 0有效性 0稳定性 0安全性 0流动性15目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ 0 ），以每个客户的名义单独立户管理。 0证券公司 0商业银行 0托管银行 0政策性银行 16中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过
5、（ 0 ）且占净资产值 ( )的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 02 000万元，50 01亿元，100 02 000万元，100 01亿元，5017投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ） 。 0签署风险揭示书客户须知 0 0签订证券交易委托代理协议 0开立证券交易资金账户 0分享投资收益，承担投资损失 18境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ F ）。 0正式会员 0临时会员 0普通会员 0特别会员 19融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ 0 ）或其整数倍。 01 000股(份)
6、0100股(份) 01 000手 0100手 20深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ 0 ）。 00005元或其整数倍 0001元或其整数倍 0005元或其整数倍 001元或其整数倍 21有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价格10.75元，时间为13：40；乙的买入价格10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价格10.75元，时间为13：38元。那么他们交易的先后顺序为（ 0 ）0丁、甲、丙、乙 0丙、乙、丁、甲0丁、丙、乙、甲 0丙、丁、乙、甲22深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请
7、设立（ 0 ）的交易单元。 01个或1个以上 02个或2个以上 0若干 05个 23在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有 （ 0 ）。 0建立专用自营账户 0将自营账户借给他人使用 0使用他人名义和非自营席位变相自营 0账外自营24证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（ 0 ）。 0集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称 0证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 0证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称 0各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称 25上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ 0 ）个交易日发布公
8、告。 01 02 03 05 26开立证券账户应坚持（ 0 ）原则。 0合法性和真实性 0合法性和同一性 0同一性和真实性 0合法性和有效性 27开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ 0 ）的基础上再加一定的手续费而确定的。 0基金资产总价值 0基金资产净值 0基金份额市值 0双方协商 28召开股东大会的上市公司要提前（ 0 ）天刊登公告。 010 015 020 030 29上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ 0 ）进行的。 0中国结算公司的交易清算系统 0交易所 0各证券公司 0各银行 30现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（
9、0 ）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 05 010 015 020 31上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ 0 ）。 0会员大会 0理事会 0董事会 0专门委员会 32证监会派出机构应当白收到融资融券申请书之日起（ 0 ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 05 08 010 015 33集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（ 0 ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 03 05 015 03034以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ 0 ）。0内幕交易 0专设自营账户 0操纵市场
10、 0假借他人名义进行自营业务351999年7月l 日，（0 ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 0证券法 0公司法 0证券公司管理办法 0证券交易所管理办法36证券经纪商提供的信息服务不包括（ 0 ）。 0. 上市公司的详细资料 0公司和行业的研究报告 0经济前景的预测分析和展望研究 0有关股票市场变动态势的内部报告37以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ 0 ）。 0指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 0与客户是委托代理关系 0必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 0承担交易中的价格风险38下列不属于证券经纪业务特点的是（ 0 ）。 0业务对象的广泛性 0客户资料的保密性 0客户指令的随意性 0证券经纪商的中介性39证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（0 ）日内，将签订
