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1、期货从业考试期货法律法规预测试题资料仅供参考期货从业资格考试法规模拟试题及答案 1 一、单选题1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）A、注册资本最低限额为人民币万元B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构参考答案： A2、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）A、期货经纪合同B 、期货经纪业务规则C、期货交易所交易规则D、期货交易风险说明书参考答案： D3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成 15 日 B 、交易完成 30 日C、收
2、到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间资料仅供参考参考答案： D4、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会能够（ ），并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分期货业务B 、注销其营业部经营许可证C、撤销其期货经纪资格D、注销其期货经纪业务许可证参考答案： A5、申请从事境外期货业务的企业，应至少有（ ）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员， 其中应包括专职的期货风险管理人员。A、3，2 B 、3，1C、5，2 D 、5，1参考答案： B6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、
3、 管理办法和各项措施总称为（）：A、内部控制机制 B 、内部控制文本制度C、内部监督体系 D、内部控制模式资料仅供参考参考答案： B7、取得期货从业人员资格证书 连续（ ）年未从事期货业务的，资格证书失效。A、1 B、3C、5 D、7参考答案： B8、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的， 如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分 （）：A、暂停期货从业人员资格6 至 12 个月B、撤销期货从业人员资格C、撤销期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并给予罚款12、期货经纪公司有下列（）变更情形，由中国证监会派出机构
4、核准，报中国证监会备案。A、 变更法定代表人B、修改章程C、变更住所或者营业场所D、变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东资料仅供参考参考答案： A、C、D13、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（ ）代其履行职责：A、第一副总经理B 、总经理指定的副总经理C、总经理指定的高层管理人员D、理事会决定临时代理的人员参考答案： B14、期货交易所应在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：A、每一季度结束后30 日内B、每一年度结束后3 个月内C、每一年度结束后60 日内D、每一季度结束后30 日内和每一年度结束后 60 日
5、内参考答案： B15、期货交易所管理办法自（ ）起施行， 1999 年 8 月 31 日发布的老办法同时废止。A、 10月 1 日B、 7月 1 日C、 10月 1 日资料仅供参考D、 5月 1 日参考答案： B16、当期货市场出现异常情况时， 除期货交易所外，（ ）能够决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处理措施。A、中国证监会 B 、中国期货业协会C、期货交易所 D、中国证监会派出机构参考答案： A17、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：A、身体状况良好B、具有良好的职业道德C、从事期货、证券工作5 年以上D、取得期货从业人员资格参考答案： C18、下列说法正确的是（）：A、中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准经过的人员颁发期货经纪公司高级管理人员任职资格证书
