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1、第四章 资本积累及失业理论教学目的要求本章学生掌握资本积累理论及失业理论。难点和重点 资本积累、资本主义扩大再生产，相对过剩人口的 成因。本章主要内容一、资本积累理论（一）生产和再生产（二）资本主义简单再生产（三）资本主义扩大再生产（四）资本积累二、失业理论（一）资本有机构成及其变化趋势（二）资本的积聚和集中（三）相对人口过剩（失业）、资本积累理论一）生产和再生产人类社会为了自身的存在和发展，必须要有各种 各样的物质资料，以满足生产和生活的需要，为此就 要进行物质资料的生产。社会生产总是连续不断、周 而复始地进行的。这种不断重复、不断更新的生产过 程，就是再生产过程。社会再生产，就其内容来讲包
2、 括：（1）产品（物质资料）的再生产。（2）劳动力的 再生产。（3）生产关系的再生产。社会再生产按其规模来划分，可以分为简单再生 产和扩大再生产。简单再生产就是在原有规模的基础上进行的再生产，即生产出来的新产品，只能够 补偿在生产过程中所消耗掉的生产资料和消费资料； 扩大再生产则是在扩大的规模上进行的再生产，即生 产出来的新产品，除能补偿生产过程中所消耗掉的物 质资料外，还有剩余的物质资料，可以用于追加的生 产要素，从而生产规模在扩大的基础上进行。资本主义生产的特征是扩大再生产，而不是简单 再生产。但是，简单再生产是扩大再生产的基础和出 发点，是扩大再生产的重要组成部分。因此，对于资 本主义再
3、生产的分析，要从简单再生产开始。扩大再生产从其实现的方式来看，分为外延扩大 再生产和内涵扩大再生产两种类型。外延扩大再生产 是指单纯依靠扩大生产场所、增加生产资料和劳动力 数量，即依靠增加生产要素的数量，来扩大原有的生 产规模。内涵扩大再生产是指依靠生产资料效率的提 高，也就是通过生产资料质量的改善、技术的进步， 以及劳动生产率的提高来扩大生产规模。（二）资本主义简单再生产资本主义简单再生产，是指资本家把剥削来的剩 余价值全部用于个人消费，再生产只是在原有规模上 重复进行。资本家的个人消费既包括必要生活资料如 食物、服装等的消费，也包括奢侈品，如收藏艺术品、 珠宝等。假定生产周期为一年，资本家
4、在当年年初预 付的资本为 10000 元，其中，不变资本为 8000 元，可 变资本为 2000 元。再假定剩余价值率为 100%，则年 终生产过程结束后，其产品价值为： 8000c+2000v+2000m=12000。2000 元的剩余价值全部 用于资本家的个人消费。这样，下一年投入生产的资 本及生产的产品价值，仍然和上一年一样，生产是在 原有的规模上重复进行的，这就是资本主义简单再生 产。分析简单再生产，就是要把资本主义生产当作一 个不断重复进行的过程，从而可以消除从一个孤立的 生产过程的分析中所产生的某些假象，发现其新的重 要特点，从而揭示资本主义生产关系的实质。1从资本主义简单再生产过
5、程的分析中，可以看 到，资本家付给工人的工资即可变资本，是工人自己 创造的。2从资本主义简单再生产过程的分析中还可以看 出，不仅可变资本是工人创造的，而且资本家的全部 资本都是工人创造的。3从资本主义简单再生产的分析中，还可以看出， 工人的个人消费给资本家再生产出劳动力，是再生产 的要素。以上特点告诉我们，在资本主义简单再生产中， 不仅再生产出新的物质资料，而且再生产出资本主义 的生产关系。一方面不断再生产出资本家，另一方面 又不断再生产出雇佣劳动者。因此，资本主义再生产 是物质资料再生产和生产关系再生产的统一。（三）资本主义扩大再生产资本主义再生产的特点是扩大再生产。资本主义 扩大再生产是指
6、资本家不是把剩余价值全部用于个人 消费，而是把其中一部分剩余价值转化为新的资本， 用来购买追加的生产资料和劳动力，使生产在扩大的 基础上重复进行。若用上例，一半用于个人消费，另 一半 m 仍按 c:v=4:1 的比例追加，那么，第二年初， (8000c+800 c) + (2000v+200 v),若 m=100%, 年末m=2200，总规模为13200。把剩余价值再转化为 资本，或者说，剩余价值的资本化，叫做资本积累。由此可见，剩余价值是资本积累的源泉，而资本 积累又是扩大再生产的重要源泉。(四) 资本积累1. 资本积累的实质：资本家不断利用无偿占有的 剩余价值，扩大资本的规模，来继续无偿占
7、有更多的 剩余价值。劳动者的贫困化问题。2. 资本积累的动因：首先，追求尽可能多的剩余 价值，是资本家进行资本积累的内在动力。其次，市 场日趋激烈的竞争作为一种强制力量迫使资本家不断 进行资本积累。3. 决定资本积累量的因素：剩余价值量一定的情 况下，取决于积累基金和个人消费基金的比率。积累 基金和个人消费基金比例一定的的情况下，积累量取 决于下列因素：( 1)对劳动力的剥削程度即剩余价值率的高低。 对劳动力的剥削程度越高，同量的可变资本获得的剩 余价值就越多，从而资本积累的数量就越多。( 2)社会劳动生产率的水平。生产率提高，商品 价值降低，资本家用较少的消费资金便可保持原来的 消费水平；生
8、产率提高，生活资料价值降低，会使劳 动力价值减少，从而可雇更多的工人。(3)所用资本和所费资本之间差额的大小。(4)预付资本的大小。若资本量为100, c : v=80 :20, m =100%,m=20;若资本量为 1000, c : v=800 :200, m =100%,m=200。二、失业理论（一）资本有机构成及其变化趋势资本的构成，可以从两个方面来考察。从价值方面来看，资本是由一定数量的不变资本和 可变资本构成，它们之间保持着一定的比例关系。这 种不变资本和可变资本的比例，叫做资本的价值构成。从物质方面来看，资本是由一定数量的生产资料和 劳动力构成，它们之间也保持着一定的比例关系。一
9、 般说来，这种一定比例关系取决于生产的技术水平， 即技术水平越高，每一个劳动者所使用的生产资料的 数量就越多；反之，则越少。这种由生产的技术水平 所决定的生产资料和劳动力之间的量的比例关系，叫 做资本的技术构成。在资本的价值构成和资本的技术构成之间存在着 密切联系。一般说来。资本的技术构成决定资本的价 值构成，技术构成的变化会引起价值构成的变化。而 价值构成的变化，通常反映着技术构成的变化。马克 思把由资本的技术构成决定并反映技术构成变化的资 本价值构成，叫做资本的有机构成。通常用 c：v 来表 示。随着科学技术的不断进步和资本主义经济的发 展，特别是机器大工业出现以后，资本有机构成不断 提高
10、。资本有机构成的不断提高，是资本主义发展的 一种必然趋势。（二）资本的积聚和集中在资本主义制度下，资本有机构成的提高，一般 以个别资本增大为前提。而个别资本的增大，则是通 过资本积聚和资本集中这两种方式来实现的。1资本积聚是指个别资本依靠自己的资本积累， 即通过剩余价值的资本化来增大自己的资本总额。2资本集中是指已经存在的若干规模较小的资 本，通过吞并或联合，合并为较大的资本。实现资本 集中的途径有两条：一是通过“大鱼吃小鱼”；二是通 过把原有小的、分散的资本联合起来，组成一个规模 较大的资本。3资本集中和资本积聚存的区别与联系： 区别：首先，二者对社会资本的影响不同。资本 积聚会导致社会资本
11、总额增大，而资本集中则不会。 其次，限制二者增长的因素不同。最后，二者增长速 度不同。资本积聚增长较为缓慢。联系：一方面，资本积聚的增长，能够促进资本 集中的发展。另一方面，资本集中也能加速资本积聚。4. 资本积累与资本积聚：资本积聚以资本积累为 基础但资本积累未必导致规模扩大，资本积聚必然导 致规模扩大。5. 资产重组：就是通过兼并、合并、收购、出售 等方式，实现资产主体的重新选择和组合。其层次有： （1）宏观层次上的资产重组。在全社会范围内进行的 资产重组，如对国有企业抓大放小，进行战略性改组； （2）中观层次的资产重组。某一地区、某一行业内部 的重组如上海金融、贸易、信息等产业的中心地位
12、更 加突出，第三产业的比例将逐年增加；（3）微观层次 的资产重组即企业的资产重组。如对国有企业“小而 全”、“大而全”、“企业办社会”的调整。从我国情况 看，公司制改组、企业并购、破产是资产重组的三种 主要途径。 （三）相对人口过剩（失业）1需求减少。在资本有机构成不断提高 的条件下，随着资本积累的不断增长，就会 造成相对过剩人口。一方面，在原有投资不 变的条件下，由于采用新技术、新机器设备， 资本不在需要雇佣原来那么多的工人。从 而，出现了一部分“多余”的工人被解雇， 即“机器排挤工人”的现象，资本对工人的 需要数量绝对减少了。如资本量为 100 万， c ： v=4 ： 1,则v=20万，
13、若年薪1万元，则需 工人数为20人；如c : v=9 : 1,则v=10万， 若年薪 1 万元，则需工人数为 10 人。 另一 方面，追加资本有机构成比原有资本有机构 成高，与原有资本相比，追加资本为劳动者 提供的就业机会相对减少。如原资本量为 100 万， c: v=4: 1,则 v=20 万，若年薪1 万 元，则需工人数为 20 人；如追加 100 万的 资本有机构成为 9: 1，则 v=10 万，若年薪 1 万元，则需工人数为 10 人。2供给增加。其原因是：（1）由于生 产技术的不断进步和机器的广泛使用，许多 操作变得简单了，对劳动者的体力要求也降 低了，从而导致大量的妇女和儿童涌进工
14、 厂。（2）资本主义的发展，促使小生产者迅 速分化，大批农民和手工业者破产，纷纷加 入雇佣劳动者的队伍。（3）资本主义的激烈 竞争，使一些中小资本家陷于破产，他们需 要另谋职业，其中许多人被迫沦为雇佣劳动 者。可见，在资本主义制度下，随着资本积 累的不断增长和资本有机构成的不断提高， 必然会出现两种对立的趋势：一方面是资本 对劳动力的需求相对地、甚至是绝对地减少 的趋势；另一方面是劳动力的供给不断迅速 增加的趋势。这两种趋势的结果，必然会造 成大批的工人失业，从而形成相对过剩人 口。3所谓相对过剩人口，是指劳动力的 供给超过了资本对它的需要而产生的过剩 劳动人口。这种过剩人口之所以是相对的，
15、而不是绝对的，是因为这些劳动人口，不是 因为社会生产的发展，绝对不需要他们，而 是由于这些“多余”的劳动者不能为资本家 创造更多的剩余价值。即对资本家的资本价 值增殖的需要来说，他们成为了过剩的或 “多余”的人了。但美国的斯蒂格利茨所著 的经济学小品和案例中对欧洲失业率居 高不下的解释是：（1）工会想方设法让其成 员加薪；（2）许多欧洲国家的工资升幅很大， 而不注重让更多的人有活干；（3）欧洲的社 会保险制度比美国优越的多，因此，失业者 寻找就业的动力就小了；（4）欧洲国家通常 会颁布一些法令，使得顾主很难解雇雇员， 打击了公司聘请新雇员的积极性，因为一旦 雇佣将意味着很难解雇。4大量相对过剩
16、人口，不仅是资本主 义制度的必然产物，而且是资本主义生产方 式存在和发展的必要条件。这因为：第一，相对过剩人口，是可以随时调节 和满足不同时期资本对劳动力需要的产业 后备军。第二，大量失业人口的存在有利于资本 家加重对在业工人的剥削。事实上，失业不仅是资本主义生产方式 的必然产物，而且是一切社会化大生产的必 然产物。所不同的是资本的所有权性质，决 定着失业人口的不同命运和处境。5在资本主义社会，相对过剩人口主 要有以下三种形式：（1）流动的过剩人口。 时而被解雇，时而被雇佣，就业与失业彼此 交替。如生产规模的扩大与缩小；生产的周 期性（2）潜在的过剩人口。主要指农村的 过剩人口。（3）停滞的过剩人口。指那些没 有固定的职业靠打短工维持生活的劳动者。其他还有结构性的过剩人口。指那些科学 知
