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1、第一章 总则第一条 根据公司经纪人试行办法的规定，制定本办法。第二条 经纪人必须遵循的行为规范：1、 遵守国家法律法规；2、 遵守某某证券有限公司的规章制度和某某营业部的各项管理规定；3、 勤奋努力，忠诚为客户服务；4、 爱护营业部荣誉，维护营业部形象；5、 不得从事经纪人业务试行办法中规定的禁止性行为。第二章 组织管理第三条 经纪人由客户服务中心管理。第四条 经纪人发展的客户必须履行相应的客户确认程序。第五条 经纪人分为三级：业务主任、客户经理、高级经理。级别间为隶属关系：高级经理客户经理业务主任。第六条 任职与降级制度 级别 任职资格 降级条件见习客户主任 三个月内引进市值30万元以上，既
2、转为客户主任。 三个月内引进市值未达到30万元，客户服务中心提出， 营业部解聘。客户主任 1 市值保持在30万元以上。 市值低于30万元，客户服务中心提出， 降为见习客户主任。客户经理 1、 名下客户市值达120万元以上。2、 下辖2名以上客户主任。 连续三个月市值低于120万元，客户服务中心提出降级为客户主任。高级经理 1、 名下客户市值350万元以上。2、 下辖2名以上客户经理。 连续三个月市值低于350万元，客户服务中心提出降为客户经理。第三章 职责第七条 客户主任职责：1、 拜访客户、发展客户、完成任务指标；2、 每周向上一级负责人提交工作报告；3、 每日参加由高级经理组织的晨会，按时
3、参加营业部的例会；4、 积极忠诚地为客户服务，听取客户意见和建议，做好投资咨询。第八条 客户经理职责：1、 第七条的全部职责；2、 对所辖业务主任进行日常管理，组织业务学习；3、 协助营业部招聘、管理、考核业务人员，完成增员、发展目标。第九条 高级经理职责1、 第八条全部职责；2、 制定发展规划及展业策略；3、 主持每日晨会，协助客户服务中心对所辖业务人员进行业务和行政管理。4、 组织业务人员进行证券研究，提交研究报告。第四章 薪酬待遇第十条 客户开拓奖：即经纪人开发客户每月新增市值按千分之一奖励，累计超过20万元时发放一次，设上限为每户新增市值超过100万时按100万计，单个资金帐户最高奖励
4、1000元，（开拓奖首次发放50%，当客户有一次全额交易后，发放剩余50%）。经纪人取得开拓奖的新增客户转走前必须有一次全额交易，否则将从经纪人的佣金收入中扣回开拓奖。第十一条 经纪人享有营业部规定的折让比例，经纪人享有本经纪人名下客户所创造的月累积交易量。具体比例见下表：经纪人手续费折让比例表职务级别 净手续费折让见习客户主任 20%客户主任 25%客户经理 30%高级经理 35% 第十二条 客户经理、高级经理享有的管理津贴 客户经理提取名下客户主任手续费净收入的3%，高级经理提取名下客户经理及客户主任手续费净收入的3%，作为管理津贴。第十三 条 高级经理名下客户总市值持续三个月维持在300
5、万以上，转为营业部合同制员工，按公司规定发放基本工资及各种福利。第十四条 经纪人所获得的一切收入均按照国家规定交纳个人所得税，由营业 部代扣代缴。第十三条 营业部提留为加强对经纪人的管理，营业部每月从经纪人收入中提取5%作为提留金， 由营业部统一管理支配，由全体经纪人共享，作为经纪人月度和年度奖励、经纪人活动经费。第十四条 风险抵押金营业部按照经纪人每月收入的8%提取风险抵押金，风险抵押金累计达 到标准（客户主任2000元、客户经理3000元、高级经理4000元）后，不 再提取。经纪人正常离职时，发还给本人。第十五条 奖惩 迟到早退、不出席晨会、不参加营业部活动，按营业部考勤规定扣减考勤分。第十六条 兼职客户经理 兼职客户经理的管理参照本办法执行。兼职客户经理按照15%的比例进 行手续费提成。第十七条 解聘1、 有违反国家法律法规和公司经纪人业务试行办法禁止性的行为，立即解聘，扣发全部风险抵押金。2、 在营业部内部截流客户者，一经发现，立即解聘，扣发全部风险抵押金。 客户主任连续三个月未达到要求，予以解聘，发还风险抵押金。
