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1、2023年重庆证券从业资格考试模拟卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据我国政府对WTO的承诺，我国加人后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（ ）。A：1/2B：1/3C：1/4D：1/5 2.股票是一种（ ）凭证。A：债权B：所有权C：信托权D：委托权 3.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（ ）。A：资本证券B：虚拟证券C：证权证券D：实物证券 4.根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于于公司股份总数的（ ）。A：
2、35%B：40%C：45%D：50% 5.股东大会召开前（ ）天，不得进行转让股东名册的变更登记。A：5B：10C：15D：20 6.无记名股票与记名股票的主要区别是（ ）。A：股东权利不同B：股票记载方式不同C：股票定价方式不同D：股票发行方式不同 7.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（ ），用于进行股息结算和行使增资权利。A：股息票B：红利票C：利息票D：收益票 8.无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（ ）。A：实际价值B：账面价值C：清算价值D：市场价值 9.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（ ）。A：股票发行溢价B：接受
3、的赠与C：资产增值D：因合并而接受其他公司资产净额 10.（ ）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。A：除息B：除权C：派发D：含权 11.上市公司宣布分红派息方案后至（ ）前，该上市证券为含息或含权证券。A：股利宜布日B：股权登记日C：除息除权日D：派发日 12.如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（ ）。A：一半B：三分之一C：四分之一D：五分之一 13.配股的对象是（ ）。A：原有股东B：金融机构C：政府D：社会公众 14.资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（ ）账户。A：实收资本B：权益资本C：自有资本D：未分配利润 15.股票的（ ）是公司消算时
4、每一股份代表的实际价值。A：账面价值B：清算价值C：内在价值D：票面价值 16.股票市场价格的最直接影响因素是（ ）。A：供求关系B：公司经营状况C：宏观经济因素D：政治因素 17.把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（ ）。A：蓝筹股B：高增长型股票C：红筹股D：绩优股 18.衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ ）。A：周转率B：杠杆比率C：销售利润率D：净资产收益率 19.某公司净资产收益(ROE)为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（ ）。A：0.33B：0.39C：0.43D：0.49 20.上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市
5、上市公司分为（ ）大行业。A：8B：9C：10D：11 21.传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（ ）。A：出口的增加B：进口的减少C：境外资本流入D：国内资本市场流动性减弱 22.最有影响的政治因素是（ ）。A：政权更迭B：政治领导人更迭C：战争D：国际政治局势变化 23.股东权利中首要的权利是（ ）。A：可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B：公司资产收益权和剩余资产分配权C：优先认股权或配股权D：持有的股份可依法转让的权利 24.股东大会选举董事、监事实行（ ）投票制。A：简单B：积累C：组合D：独立 25.普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。A：出席股东大会的股
6、东所持表决权的2/3以上通过B：公司解散清算之时C：公司连续5年亏损D：股东大会作出减少公司注册资本的决议 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在新中国证券市场发生的重大事件包括（ ）。A：新中国资本市场的萌生是在19781992年B：1998年12月，我国证券法正式颁布关于1997年7月实施，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位C：1992年10月，国务院证券管理委员和中国保监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此开始发展D：2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和
7、融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响 2.新中国证券市场发展史包括（ ）。A：1978-1992年新中国资本市场萌生B：1993-1998年全国性资本市场形成和初步发展C：1999以来资本市场进一步规范和发展D：2008年年末，启动沪深300股指期货和融资融券制度 3.我国资本市场中存在的问题有（ ）。A：上市公司改制不彻底、治理结构不完善B：证券公司实力较弱、运作不规范C：机构投资者规模小，类型少D：交易制度单一 4.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。A：以扩大直接融资、完善现代市场体系，更
8、大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标B：建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场C：建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系D：健全职责定位明确、风险控制有放、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益 5.健全资本市场体系，丰富证券投资品的措施有（ ）。A：建立多层次股票市场体系B：积极稳妥发展债券市场C：稳步发展观期货市场D：建立以市场为主导的品种创新机制 6.加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平的措施有（ ）.A：健全资本市场法规体系B：推进依法行政C：加强资本市场监管D：发挥行业自律和舆论监督作用 7.加强协调配合
9、，防范和化解市场风险的措施有（ ）。A：营造良好的资本市场发展环境B：共同防范和化解市场风险C：严厉打击证券，期货市场违法行为D：发挥行业自律和舆论监督作用 8.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（ ）。A：在国际资本市场募集资金B：开放国内资本市场C：有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D：对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放 9.之所以说我国资本市场对外开放局面的形式形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（ ）。A：加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B：加快资本市场对外开放是我国深化国有
10、企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C：加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D：加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段 10.股票的票面应该记载（ ）。A：公司名称B：股票种类C：票面金额D：股票编号 11.股票的性质有（ ）。A：股票是要式证券B：股票市设权证券C：股票是货币证券D：股票是综合权利证券 12.证权证券和设权证券的特点有（ ）。A：设权证券指权利的发生足以证券的制作和存在为条件的B：证权证券是权利的载体，权利是已经存在的C：设权证券是指证券是权利一
11、种物化的外在形式D：证权证券包括股票 13.股票具有有价证券的特征包括（ ）。A：股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行B：股票本身没有价值，但股票是一种代表财产叔的有价证券C：股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体D：股票的转让就是股东权的转让 14.股票的特征有（ ）。A：收益性、风险性B：流动性C：参与性D：永久性 15.股票收益性体现在（ ）。A：股票的收益只来源于股份公司B：其实现形式是公司派发的股息、红利C：其实现形式可以是资本利得D：收益性是股票最基本的特征 16.股票风险性体现在（ ）。A：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B：投资者在买入股票时，对其未来收益
12、会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期C：风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失D：风险性是股票最基本的特征 17.股票收益主要来自（ ）。A：股份公司B：股票流通C：利率的变动D：存款准备金率的变动 18.通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（ ）。A：市场深度B：报价紧密度C：股票发行公司经营业绩性D：股票的价格弹性或者恢复能力 19.股票的永久性意味着（ ）。A：股票所载有权利的有效性是始终不变的B：股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份C：股票的有效期与股份公司的存续明相联系D：通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本 20.股票的流动性意味着（ ）。A：流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性B：如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高C：报价紧密度以价位之闻的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱D：在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票派动性的最重要指标 21.记名股票的特点包括（ ）。A：股东权利归属于记名股东B：可以一次或分次缴纳出资C
