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1、编号：内部控制咨询合同书#年#月甲方（委托方）乙方（顾问方）依据中华人民共和国合同法的规定，甲乙双方通过友好协商，就甲方委托乙方进 行“云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司内部控制咨询项目”事宜（项目编号：#） 达成一致意见。特签订本合同，以便双方共同遵守。第一条 项目内容与范围根据双方友好协商，依据企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引、内 部审计基本准则、企业会计准则与企业会计制度，对甲方相关业务涉及的部门职责、岗位 职责、工作流程、制度规范进行逐一调查，找出设计缺陷，对该范围的内部控制水平进行 评估，合理分析经营、管理现状与相关规范的差距，提出具体的改进建议，满足规范化管 理要求。我们
2、在本项目预期交付核心成果为：业务流程及制度规范。主要是保障公司各项运营 管理活动有效开展的一级制度文件，一般是按业务模块进行定义（本次合同范围内的制度 暂不包括公司具体职能或业务分类的二级制度，也不包括具体业务环节规范、细化的操作 规则、实施细则的三级制度等）。主要是针对公司内部控制水平评估报告中所发现的问题进行整改，形成优化后的各部 门业务流程与流程描述；拟编制管理制度清单，与公司讨论之后，由公司根据内部控制实 际管理需求进行制度选择，形成待建立制度清单，依据待建立制度清单完成制度的新建或 修订、更新、细化等工作。1. 所涉及的业务流程及制度主要包含业务层面及单位层面，模块列示如下： 业务层
3、面: 资金活动、采购管理、资产管理、研究与开发、销售业务、工程项目、财务报告、关 联交易、全面预算、合同管理、业务外包、信息系统；单位层面： 组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、内部信息传递、内部监督、 风险评估。2. 项目时间安排乙方将派出2名审计咨询经验丰富的专家，其中丄名项目总监、_1名高级项目经理， 配合甲方完成此次系统辅导工作。本项目预计自#年#月#日启动，项目实施人员驻场，项目分为两个阶段：(1) 第一阶段，共#周，自#年#_月#日至#年_#月#日，主要由乙 方对甲方业务层面的采购管理、销售管理、资产管理、工程项目及合同管理模块内部控制 的现状情况进行实地了解，并搜集
4、相关资料，对业务层面的制度及业务流程图进行审阅并 优化；(2) 第二阶段，共_#周，自#年_#月#日至#年#月丿日，主要由乙方对甲方业 务层面的研究与开发、全面预算、资金活动、财务报告、关联交易、业务外包、信息系统 模块内部控制的现状情况进行实地了解，并搜集相关资料，对业务层面的制度及业务流程 图进行审阅并优化；(2)第三阶段，共_#周，自#年_#_月#日至#年_#月空日，主要由乙方对甲 方单位层面内部控制的现状情况进行实地了解，并搜集相关资料，对单位层面的制度及业 务流程图进行审阅并优化。第二条甲方的主要义务和责任1、根据规范和指导意见，甲方及甲方负责人有责任保证提供资料的真实性和 完整性；
5、2、及时为乙方的咨询服务工作提供其所要求的全部内部控制资料和其他有关资料，并 保证所提供资料的真实性和完整性；3、确保乙方不受限制地接触任何与咨询服务有关的记录、文件和所需的其它信息；4、为乙方派出的有关工作人员提供必要的工作条件和协助，主要事项将由乙方在咨询 服务工作开始前提供清单；5、按本约定书的约定及时足额支付咨询服务费用。第三条乙方的主要义务和责任1、乙方的责任是在甲方提供信息的基础上，依据规范和指导意见，协助甲方 完成本项目工作；2、乙方应针对本项目确定项目负责人及项目咨询实施团队，为甲方此次咨询项目的事 务提供工作支持和协助；3、乙方有权知晓甲方与本项目相关的资讯以及要求在执行本项
6、目中进行协助与配合；4、乙方有权要求甲方按照项目进度所提交的项目成果及资料进行按时回复相关意见及签收。甲方应在接收到资料后十个工作日内书面或邮件回复签收与确认，甲方逾期未做回 复，乙方视甲方对乙方咨询团队所提交的项目成果默认无异；5、乙方有权要求甲方按本合同约定日期及时支付相关款项。第四条 验收和评价方法1、甲乙双方认可的咨询项目计划作为咨询实施和评估的依据；2、甲乙双方对项目计划的意见评审，在收到乙方项目计划后#个工作日内，甲方以 书面或电子邮件的形式通知乙方，否则视为对乙方项目计划的认可；3、甲乙双方签订合同后，乙方开始咨询项目实施筹备工作，甲方须在#个工作日内 支付首付款；4、实施项目的
7、时间以双方约定的时间为准，如果任何一方出现意外情况，导致项目不 能够按照计划正常实施，需要提前空个工作日通知对方，并协商补救措施并按照补救措施 进行实施；5、乙方以书面形式提交阶段报告或报告给甲方项目负责人，若#个工作日内没有 回复则视为甲方认可乙方报告成果。第五条 项目付款方式1、甲方负责乙方项目团队人员的差旅费及工作餐费用；2、本次咨询服务的收费是以乙方工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础计算的。报酬总金额为人民币#万元整(RMBO,OOO)；3、对于乙方提供的专业服务，甲方根据项目进度按照下列比例在收到乙方开具的发票 经审核无误后予以付款。具体如下：第一期，甲方应于签订合同七日内，支付
8、合同约定金额的30%，即人民币#元整 (RMB000,000)；第二期，乙方完成第一阶段工作得到甲方确认后七日内，支付合同约定金额的30%,即 人民币 # 元整(RMB00,000)；第三期，乙方完成第二阶段工作得到甲方确认后七日内，支付合同约定金额的30%,即 人民币 # 元整(RMB000,000)。第四期，乙方完成第三阶段工作得到甲方确认后七日内，支付合同约定金额的10%,即 人民币 # 元整(RMB0000,000)4、收款账号信息户口：开户行 账号：第六条 技术情报和资料的保密及知识产权甲乙双方对项目资料保密及知识产权另有约定，应参照另外的约定，行使双方的权利 与义务。如未做出另外约
9、定的，双方应遵照如下条款：1、乙方的义务（1）对于甲方提供的所有相关信息、资料，乙方仅能作为其开发该合同服务产品的依 据或基础，不得出版，也不得直接用于其他咨询，并对这些信息、资料实施严格的保密措 施；（2）对于通过书面问卷、面谈或观察获得的有关甲方特有技术的信息，乙方在任何时 候不得向第三方透露。2、甲方的义务（1）只有当甲方接受本合同所有具有法律效力的条款以后，才能启动咨询项目。咨询 费用的全部支付后甲方能拥有该项目成果的所有权；（2）对于乙方根据甲方项目需求所开发的培训材料如数据、报表、报告、讲义等，甲 方仅拥有这些资料的使用权。因此，甲方不得将乙方为其开发的培训材料，全部或部分地 传播
10、或转让给第三者，或以其它的形式使第三者加以利用，无论甲方是否实际盈利；（3）对于甲方利用乙方的项目成果，新开发出来的系统、数据、报告、讲义和其它材 料等，其所有权归甲乙双方共同拥有，未经对方书面许可，另外一方不得擅自传播或使用， 无论是否实际盈利。第七条 本约定书的有效期间本约定书自签署之日起生效，并在双方履行完毕本合同约定的所有义务后终止，但其 中第六条并不因本约定书终止而失效。第八条 约定事项的变更如果出现不可预见的情况，影响咨询服务工作如期完成，甲、乙双方均可要求变更约 定事项，但应及时通知对方，并由双方协商解决。第九条 终止条款甲、乙双方均不得单方终止本合同。如果其中一方单方终止本合同，另一方有权就本 合同终止所造成的损失提出赔偿。因不可抗力的原因导致本合同无法继续履行，双方协商 解决办法，均无需对对方遭受的损失承担任何责任。第十条 争议的解决办法1、在合同履行过程中发生争议，双方应协商解决。2、双方协商无效的，则由原告所在地法院管辖，并适用中华人民共和国法律。第十一条 其它1、本合同中文版本一式贰份，甲方壹份，乙方壹份，具有同等效力。2、未尽事宜，由甲乙双方协商并签订书面补充协议决定。甲方：（盖章）授权代表人签字签字日期：乙 方：（盖章）授权代表人签字签字日期：
