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1、附件一：可再生能源发电企业本质安全管理体系研究（下篇-可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准）可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准1可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准说明1.1管理评价主要内容可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准包括安全目标、组织与职责、安全制度、安全培训、安全文化、风险预控、应急管理、事件管理、职业安全健康管理、专项安全管理、作业环境安全管理、设备安全管理、环境保护安全管理、绩效考评共14个评价项目。1.2管理评价项目权重分配14个评价项目权重分配间表11。表11管理评价项目权重分配序号评价项目及条款标准分权重（%）1安全目标10022组织与职责100
2、33安全制度10074安全培训10075安全文化10026风险预控100207应急管理10028事件管理10079职业安全健康100210专项安全管理1001011作业环境安全管理1001012设备安全管理1002513环境保护安全管理100114绩效考评1002合计13001002可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准可再生能源发电企业本质安全管理体系评价标准的详细内容见表21，表21列出了13个评价项目及条款名称、标准分、条款要求、扣分标准等。其中第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、13主要以区域风电公司为评价对象，第11、12项主要以风电场为评价对象。表21可再生能源发电企业
3、本质安全管理体系评价标准序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注1安全目标1001.1安全目标设立40（1）应制定年度安全目标与指标，给出各类安全指标的具体控制值，并通过正式文件形式发布设立的安全目标与指标未下达安全目标与指标，扣20分未对各风场下达安全目标与指标，扣10分/风场没有给出安全指标的具体控制值，扣5分/项安全目标与指标没有通过正式文件发布，扣10分（2）设立安全目标时应该考虑：上级下达的目标与指标；自身发展战略目标的要求；自身持续改进的要求；同类企业平均水平或先进水平；相关方对目标与指标的要求和满意度给出安全指标的具体控制值不科学、不合理，扣5分/项（3）设立的安全目标至少应
4、体现：不发生人身重伤及死亡事故；不发生因风电场责任引起的草原、森林等火灾事故；不发生因风电场责任引起的电网事故；不发生风机塔倒塔事故；不发生风机叶片断裂事故；不发生风机火灾事故；不发生电气误操作事故；不发生人为责任引起的设备损坏事故；不发生风电场负同等责任及以上重大交通事故。设立安全目标考虑因素不全，扣5分/项（4）设备安全控制指标主要包括：设备障碍（风电场输变电主设备或集电线路被迫停运、非计划检修或停止备用;电场断路器、电压互感器、电流互感器、避雷器、电容器、电抗器等附属设备爆炸或损坏达到无法修复的程度;风电场由于内部故障引起单台发电机组停运，时间超过36小时;风电场由于内部故障引起三台及以
5、上发电机同时停运，并且持续时间超过24小时;由于人员的过失误操作引起风电机组被迫停止运行;风电场集电线路故障停运，停运时间超过6小时;升压站监控系统失灵12小时内未恢复者;风电场风机集中监控系统失灵12小时内未恢复者;风电场输变电设备继电保护及自动装置出现误动或拒动;风电场发生设备损坏，直接经济损失超过5万元）和设备异常（因故障导致风电场输变电设备强迫停运;因故障导致风电机组强迫停运达1小时以上;主设备主保护因故障被迫退出运行;出现继电保护及自动装置定值调整错误、投退错误情况）个别设备及部分系统发生异常情况，在查找及消除过程中未对设备及系统正常运行构成重大影响的，但时间超过下列规定的，计异常一
6、次）设立安全控制指标考虑因素不全，扣5分/项1.2安全目标执行40（1）应将安全目标与指标逐级向下分解，一直分解到一线员工，建立“一级保一级”的安全目标责任制目标分解不符合原则要求，扣10分（2）相邻管理层级之间应通过签订安全目标责任书（状）的形式，确认需要执行和达到的目标,明确相应的奖惩条款区域公司、风电场、各班组、个人未逐级签订责任状（书），扣5分/部门或班组或个人签订的安全目标责任状（书）无安全主要负责人签字，扣10分责任书中无奖惩内容，扣5分（3）应建立配套的考核标准或考核要求，对安全目标与指标的执行和实现情况进行全面地考核没有建立配套的考核标准或考核要求，扣5分1.3安全目标检查与回
7、顾20（1）应对安全目标与指标的实现情况进行定期监督检查，当发现目标与指标完成情况出现偏差时，应及时提出整改建议和措施没有对安全目标与指标实现情况进行监督检查，扣5分/次发现问题没有及时提出整改建议和措施，扣3分/项（2）应定期对安全目标与指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全目标与指标没有对安全目标与指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，扣5分没有根据需要及时修正或更新安全目标与指标，扣5分（3）应在年度安全生产工作会议上，对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾没有在年度安全生产工作会议上对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾，扣5分主
8、要安全目标与指标回顾内容不全，扣1分/项2组织与职责1002.1安全组织设置20（1）装机20万千瓦及以上的风电场应配专职安全监督人员，20万千瓦以下风电场可配备兼职安全监督人员 未按要求配备安全监督人员的少一人扣20分（2）专、兼职安全监督人员应经当地政府机关安监部门培训、考核，取得相应资质未进行相关培训、考核，未取得相应资质的扣5分/人（3）各班组按要求设置兼职安全员轮值或班组未设置兼职安全员的，扣3分/人（4）专、兼职安全员要开展监督检查并指导安全生产工作，定期或不定期进行现场安全检查，并建立安全检查记录，对违章指挥、违章作业现象能够及时制止，提出改进意见专职安全监督人员没有履行职责不到
9、位，无检查记录的，扣5分，未提出整改意见的，扣3分/人（5）区域公司建立三级安全网（各风电场应建立风场、班组二级安全网）未建立安全网络或不健全的扣5-10分2.2安全职责管理101、安全职责制定（1）应制定各级、各类人员的岗位安全生产责任制及职责到位标准未制定各级、各类人员的岗位安全生产职责及职责到位标准，扣20分职责及职责到位标准不全，扣10分/部门，扣5分/岗位 （2）岗位安全生产职责用于明确岗位安全生产工作的内容、任务、周期、方法、权限、责任等事项岗位安全生产职责不全面、不完善，扣3分/处（3）岗位安全生产职责到位标准用于对岗位各项安全生产职责的执行、依从情况进行具体评判岗位安全生产职责
10、到位标准不符合要求，扣3分/处（4）岗位安全生产职责及职责到位标准，应符合国家安全生产法律法规和政策、方针的要求，并定期进行修订和完善不符合国家规定，扣5分/处没有根据需要进行修订和完善，扣5分（5）在岗位安全生产职责及到位标准的制定或修订过程中，应与相应岗位人员进行充分沟通未与相应岗位人员进行充分沟通，扣5分/次（6）在岗位安全生产职责和到位标准制定或修订后，企业应以书面形式通知相应岗位人员没有书面通知相应岗位人员，扣5分/次102、安全职责落实（1）在岗位安全生产职责和到位标准制定或修订完成后，应通过组织培训、召开会议、组织学习等多种方式，使所有人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准
11、没有通过组织培训、召开会议、组织学习等方式，使相应人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准，扣10分（2）在履行安全生产职责过程中，企业上下级岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保上下级之间安全生产责任的有效传递和衔接上下级岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分（3）在履行安全生产职责过程中，企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保相互之间形成有效的配合和协作关系企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分（4）应依据岗位安全生产职责到位标准，对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，督促岗位安全生产职责的有
12、效落实和执行没有对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，扣10分103、安全职责检查与回顾（1）应对安全生产职责的制定和落实工作定期进行监督检查，对于检查中发现的问题，应要求存在问题的部门（单位）限期整改没有对安全生产职责的制定和落实工作进行监督检查，扣5分检查发现的问题，没有要求并监督整改，扣2分/项（2）应定期对对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系与到位标准的适合性进行回顾；对于回顾中发现的问题，企业应制定针对性的措施予以及时纠正和改进没有对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系与到位标准的适合性进行回顾，扣5分对于回顾中发现的问题没有制定针对性的措施，扣2分/项2.3安全例行工作
13、201、风电场安全生产分析会议要求：（1）应每月召开1次安全生产分析会，由风电场场长主持未按月召开安全生产分析会，扣4分/次月度安全生产分析会未由风电场场长主持，扣2分/次（2）安全生产分析会的主要内容：检查上次会议时制定的措施落实情况；对发生的不安全事件做到“四不放过”，制定防范措施；学习国家的法律、法规、规程、事故通报等有关安全文件，结合本风场实际制定落实贯彻措施；对所管辖的设备进行运行情况和缺陷分析，制定措施；讨论分析班组安全管理工作存在的问题，制定措施；交流安全经验或心得；针对某一问题或议题进行讨论；对“两票”进行检查分析；安排下周安全事项，讨论制定安全措施和注意事项会议内容不符合要求
14、，扣2分/项（3）安全生产分析会安排工作要求做到闭环管理月度安全生产分析会安排工作未执行到位、未实现闭环，扣1分/项（4）参会人员符合要求，并签字参会人员不符合要求，扣1分/人（5）企业月度安全生产分析会会议纪要由风电场场长签发月度安全生产分析会未形成纪要和原始记录资料，扣1分/次（6）会议要有原始记录资料月度安全会议纪要未经行政正职签发，扣1分/次102、班组活动要求：（1）检修班组每两周、运行班组每个轮值进行一次安全日活动，每次活动不少于2h；班长组织召开，班组全体人员参加；班组安全日活动实行签到制度，应建立专用签到记录簿；因故未参加安全日活动的人员，应进行补课，并做好记录；应专人负责，详细记录活动内容；班长应在活动后3日内，对活动记录进行审查，并签字。活动内容应包括：班组及个人两周/轮值来的安全情况小结和分析；检查上次活动时制订措施的落实情况；对发生的不安全事件做到“四不放过”，制订防范措施；学习国家的法律、法规、规程、事故通报等有关安全文件，结合班组实际制订落实贯彻措施；对所管辖的设备进行运行情况和缺陷分析，制订措
