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1、x股份公司供应商管理制度【最新资料，WORD文档，可编辑】1. 总则1.1. 为规范广汇能源股份有限公司（以下简称公司）供应商准入及供应商管理工作，优化 采购资源，规避采购风险，保证采购质量，控制、降低采购成本，根据广汇能源股份 有限公司内控规定，结合公司实际情况，制定本制度。1.2. 本制度适用于公司总部及其所属全资子公司、分公司的供应商准入及供应商管理。控 股公司参照本办法执行。1.3. 本制度所称供应商是指向公司和所属企业提供勘察、设计、监理、造价、检测、建筑 安装、保险、设备、材料、技术服务、货物运输、机械加工修理、生活服务及其它服 务、产品的企业。1.4. 公司供应商管理遵循以下原则
2、：公开自愿、竞争择优、互惠双赢、动态管理、资源共 享。1.5. 建立统一的合格供应商名录。公司总部及其所属全资子公司、分公司各类采购应在公 司合格供应商名录中选择供应商。2. 职责、权限2.1. 广汇能源股份有限公司招采中心负责制定、修改、完善供应商管理管理制度；2.2. 负责组织供应商准入、年度考评管理工作；2.3. 负责组织公司合格供应商名录的建立和管理，以及供应商信息的动态维护；2.4. 各所属单位须按照供应商管理制度对本单位的供应商进行管理和评价，并每年 12 月25 日前上报最新的供应商名单及供应商评价资料；2.5. 广汇能源股份有限公司招采中心负责指导、监督和检查所属单位供应商管理
3、工作。3. 供应商准入规定及审批程序供应商实行准入制度，供应商准入必须具备以下基本条件：1) 具有法人资格；2) 具备国家有关部门、行业要求必须取得的相关资质、质量、安全、环保认证以及 其它生产经营许可；3) 具有良好的商业信誉，具备完善的质量保证体系；4) 具有履行合同的能力、良好的经营业绩和售后服务能力。具备相应专业技术资格 和能力，具有优良的运营资金实力、设备和其他物质设施状况，完善的质量管理 体系，拥有良好的企业信誉和一定从业经历的现场管理人员。5) 企业运营状况良好，无责令停业、财产接管、冻结及破产状况。6) 在最近三年内无骗取中标和严重违约及重大工程安全质量等问题，或者年终供应 商
4、评定合格。设备、材料供应商原则上以制造商为主，因条件限制无法选择制造商的，可在严格审查 的基础上优选适量代理商。工程项目原则以有合法有效资格、资质的企业为主，杜绝挂靠 单位。供应商准入审批程序1) )进行网上注册，同时要求注册单位将资质原件提供到股份公司招采中心进行复 核，复核通过的进入审批程序。2) 供应商的审批：注册进入广汇招采网的供应商经过广汇能源所属产业公司及广汇 能源股份有限公司招采中心及上级单位审核后成为备用供应商，供应商经过使用 考评后进行分级。3) 每年需对供应商注册时上传的资质原件进行年度审核，过期、更新的资质需及时 申请资质变更，并按审批程序进行审核。供应商准入资格的有效期
5、限供应商准入审核通过后，其注册资格有效期限为注册审核通过之日起至当年 12 月 31 日止；供应商须于当年 11 月 30日前提供供应商年审资料，待年审资料审核通过后供应商 才具备次年度准入资格。4. 供应商的考核评价公司采用日常管理和年度考评相结合的方式，对供应商实行考核评价。1）供应商评价：从签订合同时至质保期结束的全过程评价，其中涵盖标的物的工期或供货期、质量、进度、现场服务以及其他履约情况；2）供应商评估等级：按照打分情况将供应商分成四个级别，不合格（D级）得分V70、合格（C级）70W得分V80、良好（B级）80W得分V90、优秀（A级）100 三得分90, 评定为A、B、C三级的供
6、应商考评合格，A、B级物资供应商为主 要采购供应商。A级物资供应商数量控制在总量的5%以内；B级物资供应商数量 控制在总量的 15%以内。填写设备物资类供应商年度考核评分表（见附表1）、 设备物资类供应商年度考核结果汇总表（见附表 2）；工程建设类承包商 年度考核评分表（见附表 3）、工程建设类承包商年度考核结果汇总表（见 附表 4），供应商产品质量、施工服务及违规问题记录表（见附表 5）；3）年度合格供应商名单：根据项目类型及打分从高到低排列供应商名录不合格供应商须注明理由并附有相关证明材料并填写XX年度合格供应商推荐表（见附件1），并按时上报广汇能源股份有限公司招采中心，汇总后及时在广汇招
7、采网变更 注册供应商关系（合格、不合格、优秀等）与所属各单位共享。供应商日常管理工作由股份公司招采中心组织、安排所属单位的供应商管理部门（所属公 司采购部门、工程部门）进行，供应商管理部门（所属公司采购部门、工程部门） 在采购和 使用过程中对供应商产品到货情况（包括验收情况、到货时间、使用情况、问题解决及时 度等方面）、工程情况（包括工程进度、工程质量、问题解决及时度、各种纠纷等情况） 合同履约情况等进行跟踪、检查并做好跟踪检查记录，发现问题应及时填写供应商产品 质量、服务及违规问题记录表（附表5），并报广汇能源股份有限公司招采中心。股份公司所属各公司、部门在日常经营管理过程中或各种检查过程中
8、发现供应商的违规、 违约行为，以及影响正常经营活动的行为，应书面报告形式反映上报至股份公司招采中心； 股份公司招采中心将根据所反映的情况，会同股份公司相关部门人员进行情况核实，若情 况查实后属实，股份公司招采中心将依照供应商考核标准报请公司领导审批同意后，给予 涉事供应商降级、停止供方资格以及取消供方资格的处理结果。5. 供应商评定等级的执行标准股份公司招采中心结合年度供应商评定结果，将股份公司（含所属公司）有业务往来的供应商为A类、B类、C类及D类供应商，各级供应商待遇及其执行标准如下：A 类供应商：在日常的采购、招标环节中应当给予优先考虑或主要选择的意向供应商， 并且合同付款次序优先于B类
9、、C类供应商。B 类供应商：在采购、招标环节维持现有的采购数量或者施工工程量；要求其对不足 的地方进行及时整改，书面提交整改结果，相关部门落实整改措施、结果，若整改不到位 则逐次减少采购数量和工程承包量，降低评定等级。付款时按照股份公司财务付款进度依 次付款。合同履约环节执行实物抵款的付款标准，抵款标准为总价款的%至 5%范围内。以 评分为 89 分为例，执行的抵款标准为%，每降低一分，抵款标准上调%，以此类推。C 类供应商：在采购、招标环节逐次减少现有的采购数量或者施工工程量，考虑其他 供应商予以替代；要求其对不足的地方进行立即整改，书面提交整改结果，相关部门落实 整改措施、结果，若整改不到
10、位、则大幅减少该供方的采购量或工程承包量，整改情况未 得以改观时、则停止其供方资格，待整改措施落实、检查合格后，恢复供方资格。付款时 按照股份公司财务付款进度依次付款。合同履约环节执行实物抵款的付款标准，抵款标准 为总价款的%至10%范围内。以评分为79分为例，执行的抵款标准为%，每降低一分，抵款 标准上调%，以此类推。D 类供应商：取消其合格供方资格，不予再次准入。新准入的供应商原则上不执行实物抵款的付款方式，但是其自愿接受的实物抵款额度可以作为本公司定标、授标环节的参考条件，与本条款的编制原则一致。6. 供应商年审、档案资料管理供应商资质年审环节施行年度审核管理制度，每年 11 月 30
11、日前各供应商须提供一套企业 档案资质文件，交由股份公司招采中心审核备案，通过资料年审的供应商才具备次年度参 与项目招投标、物资采购及承接工程项目的资格；否则，取消供应商注册资格。供应商档案实行动态管理，各产业单位对供应商信息变更情况做好及时更新。加强对供应商的了解和管理，主要内容应包括：资质、技术等。对供应商档案中与使用有关的资料，应及时反馈。供应商档案属保密材料，必须严肃、认真保管，不可外泄。供应商档案资料包含：企业营业执照、资质证书、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、生产（销售）许可证、检验报告等有效复印件。供应商报送年审资料时，需严格按照股份公司招采中心制定的供应商年审资料的报
12、送要求 进行上报。若逾期未按要求上报年审资料或年审资料未通过审核者，于次年 1 月1 日起暂 停其供方资格；若截止至 2月 1日仍未审核通过者，股份公司招采中心则有权终止该供应 商的注册准入资格。（年审资料的填报要求详见附件 6）7. 供应商信息变更供应商信息的变更须由供应商在广汇招采网上提交变更申请，经批准后准予变更。供应商信息批准变更后，须及时向所属产业及广汇能源股份有限公司招采中心提供相应 变更资料。8. 供应商注册资格的取消供应商凡发生下列情况之一，则取消供应商的注册资格，并列入股份公司供应商黑名单 不得参与股份公司范围内的所有招标、采购业务：1) 年度供应商考评不合格的；2) 未提供
13、企业年审资料的、提供虚假年审资料的、未通过资料年审的；3) 招投标过程中存在串标、围标行为的；4) 不履行或不当履行合同义务造成股份公司或所属公司经济损失的；5) 有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的；6) 产品、服务、工程出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；7) 有贿赂公司及所属企业员工行为的；8) 履约过程中出现聚众闹事行为的；9) 其他违法违规及违反股份公司制度规定行为的。取消注册资格的供应商，禁止再次注册。9. 供应商管理的单位及人员供应商管理过程中，各公司、各级人员应公平、公正地按公司制度规定进行操作，如 出现下列情况之一的，经核实后，将对当事人按造成后果程度处以警告、处
14、分等其他行政处理；给公司造成经济损失的，将按公司相关制度进行处罚。无故拒绝符合条件的供应商注册或取消供应商的注册资格，拒绝或取消时未提供有效依据 的。供应商注册、变更时未对供应商资格原件进行复核的；供应商考核过程中，未公正、公平评价供应商，提供虚假考核材料的。10. 附则本制度由广汇能源股份有限公司招采中心制定并负责解释。本办法自批复之日起施行。供应商名称:序考核项号 目考核分项分值范围评分标准质量水平（30 分）质量管理体系0-2 获得国际质量体系认证为2分，其他体系认证为1分获得该产品相关授权文件认证、国际机构标准认证为产品认证情况0-3分，仅能提供相关产品三证的1分，提供的产品三证时得0
15、分。货到外观验收合格、包装无破损得9-10分，货到后外到货质量0-10 7-8分，货到后外观检查有破损、个别产品已损坏得损且大量产品损坏变形得1 -3分，情况严重者得0分合同履使用质量设计所需资料提供情况在质保期内未出现任何质量问题，产品性能优异得9-换未造成影响得，且产品性能良好7-8分，经常出现0-10协调沟通后及时维修或无条件换货之后可以继续使用问题且已影响正常生产运行的1 -2分，造成严重社会0-2提供设计所需资料为2分，提供资料不全面得1分,根据所使用的设备、物资情况能提供整套资料得3分随机资料提供情况0-3特种设备，国家规定强制检验产品，压力容器、管道供相关检验资料中任何一项均得0分。合同履约率全年合同履约率达到100%得7- 8分；95-100%得5-60-8下得0分。交货的准确性0-5日以内得1-3分，超过交货期10日以上且由于交货时生产进度的得0分。交货数量符合合同或未超出合理量差范围，交货物资后各项资料符合需方要求得5分，数量不符或超出合后设备物资符合合同要求但随机资料有缺项、错项得与合同签订不符得0分。
