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1、创新经济业务专员岗位说明书岗位编号:基本信息岗位名称创新经济业务专员所属部门营业部直接上级营业部渠道部负责人直接下级无现任职人员修订时间2014年04月工作概要负责将公司证券经纪业务客户有效转化为融资融券客户及个股期权等创新类业务的客户提高客户 对市场的信心热情及活跃度丨提供对经纪类创新业务的日常咨询服务、开展客户教育与告知活动、对营销 经理进行业务培训及开发支持等工作。工作职责内容序号类别工作内容和标准1现场服务1、营业部现场客户融资融券开发.咨询与维护工作；2、现场客的个股期权等创新类业务的规则咨询工作；2日常工作1、负责分派至本人名下客户的分类工作(死死理财活有意有实力丨拥军交易快资产大
2、丨；2、建立建全客户的家族血缘关系，完善联系资料与背景信息；3、负责本人名下客户的两融等创新业务的开通与激活工作4、负责帮助客户全面掌握两融等创新业务的软件使用及交易规则与使用技巧4、负责本营业部客户经理相关专业技能及服务技巧的持续培训；并对客户经理在两融 等创新经纪工作中遇到的困难提供指导与支持；5、协助公司或营业部发起的报告会的组织；3营销支持1、配合营业部组织的营销活动；2、客户营销工作，和新客户的拓展工作；3、渠道营销团队及营销经理相关创新业务的规则知识等方面的培训；5合规管理 和风险控 制1、协助营业部开展营业部客户营销和客户服务方面的合规管理与风险控制工作，包括 营销业务经营合规管
3、理、执业行为的合规管理、投资者教育、信息隔离、反洗钱等工 作。2、严格遵守各项法律法规和公司各项规章制度，合理运用授权，坚持合规执业。3、开展营业部员工和经纪人合规执业宣导、投资者教育、反洗钱等工作。工作联系外部客户 内部与其他岗位的隔 离要求业务与技术隔离、前台与后台隔离与其他岗位的制无衡关系报告路径营业部客营销总监工作环境工作时间经常加班工作地点营业部或渠道网点任职资格要求1、学历：大专及以上学历2、年龄:26-603、性别：不限2、专业：经济、金融或营销相关专业3、资格要求：具备证券从业资格和其他执业所必需的从业资格，4、所需培训：入职培训、晋级培训及相关创新业务培训5、工作经验：1年以上证券从业经验，具有3年以上证券从业经验者可调整上述要求6、知识、技能：具备良好的文字、口头表达能力以及学习能力7、行为态度要求:诚信、敬业，有较强的团队精神与高度的责任心8、其他要求：无2014年工作任务序工作任务内容标准完成时间或进度重要程度号要求）1、2、3、4、5、6、尽职承诺一、本人承诺在任职期间，自觉学习并遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，主动识别和控制执业行为中的合规风险；对执业行为中遇到的合规问题，首先主动进行自我审查和判断，确有疑问的，主动寻求部门负责人或合规部门意见；不参与违法违规行为并及时向上级或合规部门汇报；主动配合、接受监管机构的监管，维护公司的合法权益。
