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1、银行全面合规管理系统设计与开发银行全面合规管理系统设计与开发摘要合规体系的建立 、 运行维护、 改进是一项长期的工作. 在合规内控体系运 行维护和改进过程中 , 如果没有信息系统的支持 ， 体系的维护和改进工作将 停留在手工状态 ， 信息化程度低， 会造成工作中的诸多不便 . 在此背景下， 为 配合本行合规体系的建设。1我们首先对建立合规风险管理 信息系统的可行性作初步调研。从而为银行 合规部门提供一个适合目前需要， 并兼顾未来发展的专业体系维护、 改进的 管理系统。4接着我们走访了兴业银行 各个业务部门， 合规管理人员. 根据兴业银行 CMM4规范 中需求管理关键过程域规定的编写原则 ， 以
2、及对需求描述的细化程 度要求对需求进行描述和编写 。 阐明兴业银行全面合规管理系统 TCM （简称合规 系统）的软件需求，成为今后开发、测试、验收的依据。根据需求 ， 我们对系统进行设计, 包括系统的基本处理流程, 系统的组织结构、 模块划分、 功能分配、 接口设计、 运行设计、数据结构设计 和安全性设计等 ,为系统的开发实施奠定基础。 最后我们根据之前制定的测试计划，对项目各个模块进行了完整的测试 ， 系统上线前邀请用户进行了 UAT 测试. 所有测试通过， 问题解决后, 系统成 功通过验收,顺利上线.【关键词 】 ：银行合规 风险控制 MOSS .net【论文类型 】 ：应用研究银行全面合
3、规管理系统设计与开发A A A A b b b b s s s s t t t t r r r r a a a a c c c c t t t tBuild， maintenance and improve Bank Risk Management Control Frameworkis a long term work。 If we still work by manual operation in the processof build， maintenance and improve Bank Risk Management Control Frameworkwithout IT sys
4、tem support。 It will bring lots of troubles for Bank。Inthis background, to help the bank build their Risk ManagementControlFramework.First of all, we did feasibility research on build the Bank RiskManagement Control system. We want to build a system can satisfied currentrequirement for the bank risk
5、 management department， and also considerthe future development and improvement of this professional framework.Then we visited the different bank business department and risk management employee。 Based on customer banks CMM requirement domainguild line we defined and write the requirement. We clear
6、software requirement of the Bank Risk Management Control system。 We develop, test,check and accept the system according to this requirement.According to the requirement， we design the system； it includes systembasic process, system organization, module design, feature design, interface design, runti
7、me design, data structure design and security design. It provides a solid base for the system development。Finally we tested the system according to the test plan we made before.We fully tested all the modules; we invite end user to UAT test。Afterall the test have been passed ， and all the problem ha
8、ve been solved,systemwas accepted by the customer bank. 【K e y W o r d】。net, moss, Bank risk management system【T h e s is T y pe】Application Study银行全面合规管理系统设计 与开发目录。摘要IAbstract II第1章引言1.1。 1项目背景及意义 11.2 研究内容. 21. 3论文的组织结构 3.第 2章 开发背景与相关技术 42。1概念 42。1.1 缩写、术语 42.1.2 业务功能范围 6.2。1。3 系统边界范围 62.2 软硬件环境 7
9、2.2。1运行环境 72。2。2 开发平台及工具 72.2。3硬件配置方案 72.3体系结构 82.3.1网络结构图 8。 2。3.2 网络 结构描述 82.3。3系统扩展 82。 4软件结构102。 5功能模块 112.5。1栏目结构图 112.5.2 模块结构图 11.2。5.3模块清单 132.6 安全性 15。2.6.1 系统安全 15.2。6.2数据安全 172。6.3备份与恢复 17银行全面合规管理系统设计与开发。2.6。4故障处理 20。2.6。5出错处理 21第 3章 “银行全面合规系统” 22 项目需求分析 223.1 项目背景 223.2功能性需求 22 3.3非功能性需求
10、 29第 4章 系统设计 31。4。1数据库设计 314.2 主要模块设计 35.4.3 关键类设计 38.第 5章 系统实现与测试 39 5.1 主要函数及其功能实现39 5.2系统测试 47第 6章 总结与展望 56参考文献 58. 致谢 61银行全面合规管理系统设计与 开发1第 1 1 1章引言1 1。 1 1 项项 目目 背背 景景 及及 意意 义义1 1。 1 1 项项 目目 背背 景景 及及 意意 义义 合规体系的建立、运行维护、 改进是一项长期的工作。在合规内控体系运 行维护和改进过程中， 如果没有信息系统的支持 ,体系的维护和改进工作将 停留在手工状态， 信息化程度低, 会造成
11、工作中的诸多不便。 在此背景下,为配 合本行1合规体系的建设,我部对建立合规风险管理 信息系统的可行性作初步调研 . 从而为本行合规部门提供一个适合目前需要，并兼顾未来发展的专业体系维 护、改进的管理系统。兴业银行 IT 系统建设已经有一定的基础.作为维护合规内控体系的部门， 合规部可以利用现有的办公系统进行信息传递、体系维护等工作, 这些工作 具体包括:合规内控体系运行的监控运行中信息的反馈及沟通路线对反馈信息的修改、改进内控、合规信息的查询、检索、存储等管理提供内外部的信息接口 对合规内控体系重要载体的文件进行全生命周期管理 但是实际情况是只有一些以文档为管理单元的沟通信息通过办公系统进行
12、， 其他关于合规内控体系的大量管理信息基本处于两种状态 :一种是没有电子 化的信息 ,一种是非结构化的信息。 如关于文件修改信息 ,可能是一份邮件, 或通过系统外的纸质流程传递 。 所以， 在现有系统支持下， 合规部门的管理工作 只能有 限地借助信息化手段，工作中将存在较多困难，表现在:信息单元粒度过大 以文档为管理单元的通用系统只能管理到文档本身 ， 对文档内部的各种信息 银行全面合规管理系统设计与开发不能有效管理和利用 。 对各种管理工作而言 , 管理信息单元越细， 信息就 越有价值。信息获取困难现有系统只能通过邮件 、 办公系统提供部分合规内控体系的信息 , 大量信 息没有电子化 ， 或
13、非结构化 、 或存在于其他系统中 ， 使得信息的查询、 检索、 获得很不方便 。 同时因合规内控知识和相关信息分布在各个系统和不同人员中， 不能 有效沉淀合规内控知识和提升全行合规内控文化。工作效率和效果 合规内控体系涉及银行的所有人员、机构和管理的方方面面，建立、运行 、 改进等是一项艰巨而长期的工作，没有专业 IT 系统的支撑会使得维护工作效 率低下 。 合规内控体系的重要载体是文件, 文件的修改、 版本管理、 作废等 没有系统支撑, 文件的全生命周期没有得到完善管理。 合规内控体系运行监控需要 大量人力的投入才能取得所需的部分监控信息,这些问题会影响体系运行的有效性 . 文件使用合规内控
14、体系文件通过光盘方式传递,操作人员使用时查看和查找不方便 ，他们希望 查阅活动指导书或作业流程图时, 系统能方便地提示风险点的内容 和相关操作内容 。 文件在存储格式和结构方面需要优化， 以便更好地控制使用 权限和浏览等. 因此， 建立一个稳定 、 专业 、 高效的合规内控体系管理信息平 台是有必要的 , 以解决文件检索查询、 体系管理工作效率 、 信息获取 、 风险管理 改进等问题。12 研 究 内 容1 1 1 2 2 2 研 研 研 究 究 究 内 内 内 容 容 容 本文通过完整的从该项 目的需求分析开始到系统设计实现， 最后测试验收整个软件过程 , 生命周期的完整详细文档来描述了银行
15、合规风险控制系统的 设计和开发。银行全面合规管理系统设计与开发13 论 文 的 组 织 结 构1 1 1 3 3 3论论论文文文的的的组组组织织织结结结构构构本文大纲如下：摘要第一章 绪论1。1 研究背景1。2本文的主要内容1.3 本文的组织结构第二章银行全面合规系统的相关介绍2.1 概念2.2 软硬件环境2.3 体系结构2.4 软件结构2.5 功能模块2.6 安全性第三章“兴业银行全面合规系统”项目需求分析 3。1项目背景3.2 需求分析第四章 “兴业银行全面合规系统”项目设计与实现 4.1系统分析4.2 系统设计4。3系统实现第五章 “兴业银行全面合规系统”项目测试 5。1 测试方案5。2测试案例5.3 测试结果第六章 总结与展望6。1总结6。2展望致谢参考文献银行全面合规管理系统设计与开发 2 2第 2 2章 开发 背景 与相 关技 术 2 2 2 21 1 1 1 概概 概 概念 念念 念 2.1。1 2。1.1 2。1。1 2.1.1缩 写、术语如表 2-1 所示缩 写、术语 解 释合规是指商业银行的经营活动与法律、 规则和准则相一致。 合 规风
