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1、基于市场导向的企业研究院的建立与管理模式探讨 彭秋敏 独创性(或创新性)声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名:彭秋敏 日期：2009.2.10 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即:研究生在
2、校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅:学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 文注释:本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名：彭秋敏 日期：2009.2.10导师签名：刘克选 日期：2009.2.10 基于市场导向的企业研究院的建立与管理模式探讨 摘要 企业科研机构作为一股新兴的科研力量，正开始在我国高科技产业中发挥力量。纵观西
3、方发达国家高科技产业的发展历史，企业技术创新一直是国家科技创新的重要组成部分之一，特别是在近几十年来飞速发展的信息技术领域，几乎所有重大技术突破都是在企业完成的。我们在关注这些企业的同时，更看到了他们背后的技术创新基地:微软研究院、 INTEL 研究中心、 IBM 研究中心、贝尔实验室.正是这些世界知名的企业研究院，在源源不断地为企业提供着具有长远竞争力的核心技术的同时，成为提升国家科技竞争力的中坚力量。针对企业研究院的管理方法，本文通过对于国内外企业研究院的研究现状的概括和分析，以及国内大型企业技术创新形势的总结和认识，对国内大型制造企业如何建立与管理企业级研究院提出了相应的观点。本文总体分
4、为五章:第一章主要论述了本文的研究背景和选题来源:第二章为对国内大型企业科技创新现状的探讨;第三章分析了国内外具有代表性的著名企业研究院的管理模式，并从中得出企业研究院的普遍特点和功能，以及对现有的研究院管理经验进行总结;第四章是在前几章的研究基础上，提出国内大型企业对于建立研究院应具备的内部和外部条件，以及如何建立并管理企业研究院。其中第四章为本文的核心，从三个方面，对于企业研究院的管理和发展做出了详细的阐述，通过一些基本的模型和原理的应用，提出相应的观点。关键词 大型企业 企业研究院 研发管理 RESEARCH ON MANAGEMENT OF LARGE ENTERPRISE INSIT
5、UTE ABSTRACT 目录第一章 绪论1.1研究背景和意义1.2 文献综述1.2.1 企业研究院1.2.2 国内大型企业集团1.3研究内容和方法第二章 国内大型企业技术创新的现状分析 2.1国内大型企业科技发展概况2. 1.1 企业科技研究现状概述2.1.2 与国际优秀企业的差距2.2 国内技术创新环境与演化趋势2.2.1 国内市场的创新环境概况22.2 国内创新环境的演化趋势2.3 存在的问题2.3.1资金条件2.3.2制度因素2.3.3企业内部环境2.4针对技术创新现状引入企业研究院2.5本章小结第三章 国内外企业研究院发展经验借鉴3.1国外著名企业研究院的管理与发展研究3.11GE研
6、究发展中心3.1.2贝尔实验室3.1.3施乐企业研究技术部3.1.4惠普实验室3.1.5微软（亚洲）研究院3.2国内企业研究院建立与发展研究3.2.1NEC中国研究院3.2.2摩托罗拉中国研究院3.2.3联想研究院3.3国内大型企业建立研究院存在的问题及原因分析3.3.1研究院缺失的状况及原因分析3.3.2企业研究院低效的状况及原因分析3.4企业研究院管理经验3.5本章小结第四章 企国内大型企业研究院管理策略4.1大型企业研究院建立的行业与企业选择4.1.1行业选择分析4.1.2企业选择指标及评估模型4.2国内大型企业研究院的构建模式分析4.3企业研究院的管理运行机制研究4.3.1企业研究院的
7、机构设置4.3.2技术开发体系分析4.3.3研究院的管理原则4.3.4企业研究院的研发管理4.3.5人力资本管理模型4.4本章小结第五章 结论与展望5.1结论概述5.2企业研究院发展的前景展望参考文献 第一章绪论1. 1 研究背景和意义 多年来，我国的科研院在国家的支持、帮助下，获得了大量的科研成果，为我国的国民经济发展做出了不可磨灭的贡献。但面对当今世界的快速发展，如何取得更大的成就是我们应该关注的新问题。从全球的发展趋势看，知识资本与自然资源资本之间，无形资本与有形资本之间，智力资本与体力资本之间，前者越来越重于后者。在某种程度上，企业研究院集中了前者的优势，但如何充分发挥这些优势，获得更
8、大的发展，需要研究院不断地探索新的运行模式，以适应学科的发展及市场经济的需要。研究院与企业合办公司是一件新生事物，也是研究院深化改革的有益尝试。随着企业自有知识产权的不断形成，企业研究院己经开始为培育和提升企业的技术竞争力提供核心价值。企业研究院作为一种新兴的科研机构，己经在中国的经济社会中形成独特现象。在 863 等国家重点科技创新项目中更多出现的企业研究院身影，正是这种关注的体现。企业研究院的不断成熟，必将为中国科技创新体系注入新的力量，并成为科技成果转化为价值的成功链中的关键一环。 企业研究院为企业的发展提供了一个良好的科研平台。企业研究院的兴起，不仅为提高企业整体竞争能力开创了有效的途
9、径，还为国家科技体制改革提供了新思路。一方面，过去独立于企业之外的独立的科研院所通过改革，逐步与市场接轨，一大批过去独立的研究院所正在通过改革，向企业化转制。另一方面，随着高科技产业的发展，国内己经有一批企业具备了一定实力，开始把工作重心转移到如何形成企业自身的核心竞争力上，这些企业纷纷建起企业研究院。以企业为主体的技术创新的框架逐步形成，一批技术创新型企业己经基本建立了适应市场竞争要求和企业发展需要的创新体系和运行机制，具备了一定的研发能力，初步掌握了一些核心技术，具有国际竞争力的大公司和大企业集团也渐显雏形，企业研究院在以技术为核心竞争力的明天将发挥更大的作用。 随着全球竞争的日益加剧，我
10、国经济正在经历一个转型升级的阶段，科学技术对企业以及社会经济发展的重要作用日益突出。国内的大型企业能否迎接全球化的激烈技术竞争，并带动相关中小企业的发展，促进国内创新体系的发展，是每一个大型企业都必须面对和回答的一个重要课题。目前，国内企业在企业研究院的定位、功能、建立以及管理策略等方面，还缺乏清晰的认识，同时，对于这些方面也缺乏系统的研究，因此，对于国内研究环境进行客观、仔细的调查，详细分析大型企业尤其是国外优秀企业研究院建设与发展的成功经验，探讨鼓励企业研究院建设与发展的外部环境要素，针对目前所存在的主要问题提出相应的策略，对于提高大型企业集团的生命力、提升整个社会与经济发展的技术水平和竞
11、争力、实现可持续战略和实现现代化发展具有重要的现实意义。1. 2 文献综述1.2.1 企业研究院 目前众多的大型企业为了实现长远的可持续发展战略，纷纷建立起了自己的企业研究院，由于各个企业的具体情况不同，因此所建立的企业研究院在定位及功能上存在一定的差异，甚至在称呼上也存在一定的差别，有些称为企业研究院，布些称为实验室、发展中心，如 GE 研究发展中心、贝尔实验室、施乐企业研究技术部等等。然而对于它们的区分不能仅仅依靠名称，而要从其在企业科研体系中的地位以及作用来进行区分。从以上企业对其企业中央研究机构的定位及功能作用的设定上看，都相当于现实意义上的企业研究院。 张亚勤认为，企业研究院应该肩负
12、着三个主要角色:企业技术战略的智囊团:企业研究成果的诞生地飞企业未来核心技术的孵化器。同时承担的三大使命:第一，帮助企业制订长远的技术发展战略:第二，吸引一流的人才，创造新的知识:第二，把握技术趋势和市场发展动向、大胆创新。威利斯惠特尼(1900) 在担任 GE 实验室主管期间指出，企业研究院是独立于业务集团研究机构以外的中央企业研究机构，在其总共的产品质量计划中扮演重要角色。 GE 实验室的研究员汤姆安东尼认为实验室在协助 GE 公司在各个行业中展开竞争的同时，也从事一定的科学研究活动，向公司提供科学知识以外，更要向它提供提高公司利润的方法，而且这种盈利方法还不只是短期的，同时让公司得到实现
13、长期盈利的方法。 GE 实验室负责人阿特布伊奇(Art Bueche. 1965 ) 认为，实验室的研究要与公司业务需求更加紧密地联系起来，为现布的技术找到新用途。实验室从事探索性的基础研究，但其动机应该是针对商业利益方面，让这些实验室能够在核心技术领域取得一定的优势。在惠特尼、库利奇以及兰米尔时代， GE 研究实验室的基础研究和应用研究的比重就一直不停变化。 彭齐亚斯 (Penzias Arno) 认为，企业研究院是企业经营现实和长远的目标之间的一个平衡机构。强调应用研究和为企业盈利服务，与公司业务部们以及公司顾客紧密合作，并将研究活动与公司的利润联系起来。在整体上对整个公司所有的业务部门作
14、出更多的贡献和提供更好的服务。阿伦奈特拉瓦利(1999) 指出研究院的研究目标应该在于是否与公司的需求相一致，而不是基础科学研究多少。该实验室的职能主要在于:在大范围内综合吸收和消化实验室内外的技术成果，并将这些成果迅速地纳入自己的系统中:提供能够降低生产成本、改善现有产品的性能或者能够创造新的商机的技术;主要的精力用在短期的应用项目上，给公司带来新的经济增长点:在小范围内从事一定的基础研究。约翰西利布朗(1982) 认为，企业研究院应该是公司的中央技术研究中心。起因于现实的商业问题，研究工作紧紧地围绕着找到前所未有的解决问题的方案而进行，为公司未来的巨大市场利润奠定了基础的科研机构。目标不是进行基础性研究，而是追踪有意义的现实问题，直至最终解决问题。在这一过程中，产生大量的有意义的基础研究。威廉 J 斯潘塞(1999) 认为，企业研究院的职能在于使得企业技术研发从发明转变为创新:包括引导研究成果跨越公司和市场的重重障碍，倾听公司内外认识的建议，以及尽一切努力把产品最终交到顾客手中。乔尔伯恩鲍姆(1980) 认为，作为中央企业研究机构的企业研究院，不应该着迷于做基础研究，而主要以应用性研究为重点，把精力放在满足企业内部各大
