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1、*银行高管人员反洗钱履职报告 年下半年，支行反洗钱工作紧紧围绕上级行及人行反洗钱工作要求及工作重点，认真学习、贯彻执行反洗钱相关法律法规和各项规章制度。在抓反洗钱组织机构建设、反洗钱内控制度建设、客户身份识别及客户尽职调查报告、规范大额和可疑交易报告情况、宣传培训等方面做了一定工作。在日常工作中，我行严格履行反洗钱义务，进一步完善工作机制，强化各项业务的监督，切实打击洗钱活动，努力提高反洗钱工作水平。现就上半年反洗钱工作相关情况报告如下：一、精心构建领导组织体系，认真贯彻反洗钱各项规定，全面展开反洗钱工作。 为切实保证反洗钱各项工作顺利开展，支行成立了以行长为组长、主管行长为副组长、相关部门负
2、责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立了反洗钱工作办公室，指定专人负责此项工作，确定职能部门具体负责反洗钱工作。在反洗钱岗位人员配备方面，设立内部协查岗一名、风险分类操作员两名，负责日常可疑交易和大额交易的报告工作。二、健全完善反洗钱内控机制，为反洗钱工作提供制度保障。 通过组织学习中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定，切实落实上级行内控制度的相关要求。结合我行实际情况，及时制订了*支行人民币对公业务反洗钱操作规程及*支行人民币个人业务反洗钱操作规程，进一步建立健全反洗钱各项制度。支行定期召开反洗钱工作会议，积极配合上级行行开展的各项反洗钱工作。从网点一线发现、分析、报告大额及可疑支付交易
3、，到领导审批报告，明确时间及责任，最大限度提高反洗钱效率。同时，将反洗钱履职情况纳入工作考核，按季度对反洗钱工作进行分析，奖惩结合，提高员工的反洗钱意识。通过切实加强内控制度的落实，将反洗钱工作系统化、制度化、可控化、规范化。三、认真贯彻落实反洗钱各项制度，加强合规与风险管理。 （一）严格执行客户身份识别等相关制度。今年以来，支行将客户身份识别摆在反洗钱工作中的重要地位，信息采集严谨，尽职调查充分，对反洗钱客户风险进行分类管理，对新开客户做好联网核查和资料审核，对存量客户做好信息维护工作。针对账户资料做好保存工作，每笔交易记录及时扫描并装订成册。 （二）及时进行反洗钱数据质量报送和信息系统报送
4、。支行积极推进反洗钱业务集中处理工作，反洗钱专员每天认真进行大额交易和可疑交易的识别、报告及补录。对于反洗钱监控系统积压数据和错误数据及时进行补正。对确实涉嫌犯罪的，及时向公安机关报告。 四、加强反洗钱宣传及培训工作，不断提高员工反洗钱认识以及社会公众对反洗钱工作的理解。 在抓好日常工作的同时，支行着力构建反洗钱培训长效机制。指派专人负责反洗钱培训工作，定期开展反洗钱培训。着重学习了反洗钱调查实用手册中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱规定、反洗钱操作方法、反洗钱案例、反洗钱新方法及技术等，切实掌握反洗钱各项知识，有效提高反洗钱技能。为全面推进反洗钱工作，打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱
5、犯罪活动，提高银行信誉，使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识，夯实反洗钱工作的社会基础，支行按照上级行要求开展了反洗钱活动月等活动，通过发放宣传折页、设立反洗钱咨询台、反洗钱宣传进社区等多种形式进行反洗钱知识宣传，使社会公众对反洗钱有了进一步认识，大大增强了社会公众反洗钱意识。五、进一步加强反洗钱工作的建议： （一）继续完善反洗钱内控机制，逐步建立一个完整的架构，设立奖惩制度，完善激励机制，为更好地完成反洗钱工作奠定坚实的基础。 （二）对于洗钱过程中最初的薄弱环节要进一步严打，加大技术投入，设立全面准确的身份核查大系统，信息平台进行共享，准确核实身份，认真进行身份识别以及尽职调查工作。 （三）继续加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。特别是针对基层行人员，推出反洗钱资格考试培训和辅导。 今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感和主动性。严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动。 *银行*支行 年01月13日4
