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1、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定（）的重要基准。A 现金流量B 股票面值C 股票价格D 存款利率难度：易本题题型：常识题教材页码：第 41 页我的答案：参考答案：C 答案解释：资产净值是全体股东的权益，也是决定股价的重要基准。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。A 上市股和非上市股B 优先股和普通股C 流通股和非流通股D 有限售条件股和无限售条件股难度：易本题题型：常识题教材页码：第 69 页我的答案：参考答案：C 答案解释：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股。财产股息是股份公司用（）作为股息分
2、派给股东。A 公司财产B 现金C 股票D 现金以外的其他财产难度：易本题题型：常识题教材页码：第 227 页我的答案：参考答案：D 答案解释：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。交易所交易基金的英文简称为( )。A ETFB LOFC QDIID QFII难度：中本题题型：常识题教材页码：第 118 页我的答案：参考答案：A 答案解释：交易所交易基金的英文简称为ETF。以下风险最小的债券是( )。A 中央银行票据B 地方政府债券C 长期国债D 短期国库券难度：易本题题型：常识题教材页码：第 237 页我的答案：参考答案：D 答案解释：短期国库券可以被视为无风险证券通常，在
3、金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A 只有卖方B 只有买方C 买卖双方D 双方都不难度：易本题题型：常识题教材页码：第 160 页我的答案：参考答案：C 答案解释：通常，在金融期权交易中，买卖双方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。期货交易的交易保证金由（）缴纳。A 买方B 卖方C 交易双方D 交易所难度：易本题题型：常识题教材页码：第 148 页我的答案：参考答案：C 答案解释：期货交易所的会员经纪公司向交易所结算保证金，而期货交易双方通过经纪人想交易所和结算所缴纳保证金。2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是
4、（）。A ADRB CDOsC CDSD ABS难度：易本题题型：常识题教材页码：第 158 页我的答案：参考答案：C 答案解释：2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换（CDS）。当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。A 一致性B 稳定性C 同一性D 收敛性难度：易本题题型：常识题教材页码：第 153 页我的答案：参考答案：D 答案解释：此题考察期货套期保值的原理的理论基础。证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则难度：易本题题型：常识
5、题教材页码：第 317 页我的答案：参考答案：A 答案解释：证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A 股份有限公司B 有限责任公司C 股份责任公司D 金融机构难度：易本题题型：常识题教材页码：第 7 页我的答案：参考答案：A 答案解释：既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是股份有限公司。证券市场按交易场所结构可以分为（）。A 一级市场和二级市场B 国内市场和国外市场C 有形市场和无形市场D 发行市场和交易市场难度：易本题题型：常识题教材页码：第 5 页我的答案：参考答案：C 答案解释：证券市场按交易场所结构可以分为有形市场和无形
6、市场。净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A 总资产B 净资产C 总资本D 注册资本难度：易本题题型：常识题教材页码：第 273 页我的答案：参考答案：B 答案解释：净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A 10%B 15%C 20%D 25%难度：中本题题型：常识题教材页码：第 228 页我的答案：参考答案：D 答案解释：股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公
7、司注册资本的25%。证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。A 集中管理B 分散管理C 独立核算D 第三方托管难度：易本题题型：常识题教材页码：第 311 页我的答案：参考答案：D 答案解释：证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方托管。关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。A 由社会保险基金和社会保障基金组成B 全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线C 主要投向货币市场D 对资金的安全性和流动性有很高的要求难度：易本题题型：常识题教材页码：第 12 页我的答案：参考答案：C 答案解释：C主要投向国
8、债市场。作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务的是（）。A 托管银行B 存券银行C 证券公司D 中央存托公司难度：中本题题型：常识题教材页码：第 171 页我的答案：参考答案：B 答案解释：存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务。我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A 自销B 包销C 代销D 以上都不是难度：易本题题型：常识题教材页码：第 191 页我的答案：参考答案：C 答案解释：我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。与金融现货交易相比，金
9、融期货交易的主要目的是（）。A 投资B 投机C 套期保值D 套利难度：中本题题型：常识题教材页码：第 147 页我的答案：参考答案：C 答案解释：与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A 期限较长的债券流动性差，风险相对较大B 期限较长的债券流动性好，风险相对较小C 期限较长的债券流动性差，风险相对较小D 期限较长的债券流动性好，风险相对较大难度：易本题题型：常识题教材页码：第 73 页我的答案：参考答案：A 答案解释：一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大。香港证券市场的H股指
10、数即（）。A 恒生指数B 恒生企业指数C 恒生行业指数D 恒生中资企业指数难度：中本题题型：常识题教材页码：第 218 页我的答案：参考答案：B 答案解释：香港证券市场的H股指数即恒生企业指数。恒生中资企业指数是红筹股指数。交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A 上涨B 不变C 下降D 不确定难度：易本题题型：常识题教材页码：第 162 页我的答案：参考答案：A 答案解释：交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。欧洲债券是指借款人（）。A 在欧洲发行的债券B 在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C 在本国以外的国家发行以
11、该国货币为面值的债券D 在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券难度：易本题题型：常识题教材页码：第 103 页我的答案：参考答案：D 答案解释：此题考察欧洲债券的定义。我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。A 10%B 15%C 20%D 25%难度：中本题题型：常识题教材页码：第 66 页我的答案：参考答案：D 答案解释：我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民
12、币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A 基金份额总值B 基金资产总额C 基金资产净值D 基金份额净值难度：易本题题型：常识题教材页码：第 129 页我的答案：参考答案：C 答案解释：基金资产净值衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A 集合投资B 分散风险C 专业理财D 多样化难度：易本题题型：常识题教材页码：第 111 页我的答案：参考答案：B 答案解释：此题考察证券投资基金的特点。按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。A
13、 联结的基础产品B 联结的收益保障性C 联结的发行方式D 嵌入式衍生产品难度：易本题题型：常识题教材页码：第 182 页我的答案：参考答案：A 答案解释：按联结的基础产品分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。A 5%B 8%C 10%D 15%难度：中本题题型：常识题教材页码：第 275 页我的答案：参考答案：C 答案解释：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。证券市场监管工作的首要目标是（）。A 运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B 保护投资者合法权益C 保障合法的证券交易活动D 维持证券市场的正常秩序难度：易本题题型：常识题教材页码：第 318 页我的答案：参考答案：B 答案解释：保护投资者合法权益是证券市场监管工作的首要目标。在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。A 缓息债券B 息票累计债券C 固定利率债券D 浮动利率债券难度：中本题题型：常识题教材页码：第 77 页我的答案：参考答案：
