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1、浅谈烟草商业公司的法律风险防控摘要：防控法律风险是目前全面进一步推动法治烟草建设的重点工作。本文从烟草商业公司法律风险类型的分析着手，论述了烟草商业公司法律风险防控的重要原则、重要环节、注意事项，对如何开展好法律风险防控工作进行了初步摸索。核心字：烟草商业公司 法律风险 防控党的十八大及十八届三中、四中全会强调，依法治国是党领导人民治理国家的基本方略，法治是治国理政的基本方式，要更加注重发挥法治在国家治理和社会管理中的重要作用，加快建设社会主义法治国家。 一、全面进一步推动法治烟草建设的重要意义全面进一步推动法治烟草建设正是我们烟草行业贯彻贯彻党的十八大及十八届四中全会有关全面推动依法治国方略
2、、建设法治中国的必然规定。全面进一步推动法治烟草建设是新形势下进一步巩固和完善烟草专卖制度的核心所在。行业30年发展实践证明，每一种阶段的发展都随着着法治建设迈进的步伐。法治建设对行业的改革发展、“三大辉煌”的发明起到了重要的增进和保障作用。全面进一步推动法治烟草建设是行业思考、筹划、实践三大课题的重要举措。作为特殊行业，烟草行业改革发展的政策性、法律性都很强，须臾离不开法律规范。只有以法治凝聚改革共识、规范发展行为、增进矛盾化解、保障行业和谐，才干不断激发改革红利和发展潜力，才干保持行业健康发展。全面进一步推动法治烟草建设是行业防备和应对多种挑战和法律风险的必然选择。在新的发展时期，烟草行业
3、面临烟草控制、完善体制、构建和谐、国际竞争等方面的压力和挑战。近年来在行政执法、生产经营等方面的法律争议和诉讼呈现出数量增多、案值较大、关系复杂、应诉困难等明显特点。因此，应对挑战、防控法律风险也是目前全面进一步推动法治烟草建设的重点工作。 二、烟草商业公司开展法律风险防控工作的重要性烟草商业公司作为垄断市场的主导者，维护烟草专卖法建立的合法垄断秩序，就是其经营管理行为的核心价值。近十年来国家局有关烟草商业公司规范经营的政策措施，无不以规范为重，无不以守法为要。烟草商业公司必须把模范守法、严格执法作为防备法律风险的价值目的。这几年来，省内市县两级烟草商业公司的法制环境总体是平稳的，基本上没有大
4、的诉讼纠纷。但法律纠纷少并不意味着没有法律风险。烟草商业公司的平常经营管理和行政行为受到一百多部法律的规范调节。低风险表象下，如果任由矛盾累积，低风险通过量的积累有也许转化为高风险，将会对既有垄断体制的合法性、合法性产生冲击，最后动摇专卖制度基本，引起不利的外部法律变动。随着行业面临的内外部环境日趋复杂，法律风险触发点也在不断增多。只有将法律风险防控提高到公司管理层面，形成风险处置由“被动型”向“积极型”转变、“事务型”向“管理型”转变、“事后型”向“全程型”转变，避免“头痛医头、脚痛医脚”的碎片式防控，才干有效实现法律风险的有效管理。国家局和省局正在履行的法律风险防控体系建设，正是适应了这一
5、形势。 三、烟草商业公司面临的重要法律风险法律风险存在于生产经营、行政管理的全过程和各环节。综观烟草商业公司的平常经营管理和行政管理行为，可以将潜在的法律风险大体分为如下几类：1.重大决策的法律风险。波及重大投资、重大资产处置、劳动用工、知识产权保护、法律纠纷解决等重大事项的决策，要努力做到不触碰法律的红线，做到决策先问法、违法不决策。 2.管理规范的法律风险。在公司管理规范的制定过程中必须要考虑符合国家现行法律法规及有关规定的规定，不能与之浮现冲突，必须要加大合法性审查力度，加强源头把关，严格审查原则，做到法制统一，政令畅通。3.专卖执法的法律风险。行政执法领域是烟草商业公司老式的法律事务多
6、发领域。无论是执法检查、行政惩罚，还是行政许可等各个方面，在实体和程序方面均有着严格的、明确的法律法规规定。4.合同管理的法律风险。合同是明确交易双方权利义务的法律文献，在烟草商业公司采购物资和服务、进行工程建设的过程中，合同是必不可少的法律环节。无论是合同文本自身，还是合同前期操作和后期履行都存在着法律风险防控的问题。5.劳动用工的法律风险。烟草商业公司在劳动用工领域的争议纠纷和法律风险已经呈现出数量增多、风险级别较高的特点，必须引起足够的注重。应当做好招聘与入职、试用期、劳动合同签订、加班、休假、职业危害防护、薪资、离职、申诉与争议解决等各环节的法律风险防控工作。6.采购管理的法律风险。烟
7、草商业公司在工程、物资和服务的采购中也应当遵守招投标法以及行业有关采购程序规定，规范招标代理机构选聘、招标文献审核、招标公示、开标、评标程序等。7.财税管理的法律风险。烟草商业公司要严格按照国家会计、审计、税收等领域的法律法规规章开展平常财务审计工作，完善财务、会计制度，防备财税法律风险。8.安全生产的法律风险。要按照安全生产法、消防法、交通安全法等法律法规依法依规抓好安全管理工作，积极防备因安全事故导致的法律纠纷。9.烟草控制和反垄断的法律风险。控烟履约和反垄断法对行业生产经营带来的影响必须要正视。要进一步严格遵守市场监管法律法规，规范卷烟营销行为，严禁强制搭配销售，注重货源倾斜问题；规范烟
8、草广告行为，根据公共场合禁烟的立法规定,加强有关许可证和零售网点的管理。四、烟草商业公司法律风险防控的重要原则法律风险防控是公司管理的重要构成。法律风险隐藏在管理活动的单薄环节，隐藏在管理行为的不当之处。因此法律风险防控的某些原则，也是公司管理的原则。1.服务中心原则。法律风险防控工作要紧紧环绕行业筹划“三大课题”、提高“五个形象”的目的任务，融入平常行政执法和生产经营管理过程。2.全面覆盖原则。按照全员、全面、全程防控的思路，调动各单位、各部门、各岗位参与法律风险防控的积极性和积极性。3.重点突出原则。着力增强防控措施的针对性和有效性，重点防控专卖执法和经营管理中的多发、易发的重大法律风险。
9、4.避免为主原则。通过构建法律风险防控体系，从源头上防控潜在的法律风险，形成以事前防备、事中控制为主，事后补救为辅的运营模式。 5.持续改善原则。法律风险防控应当适应行业内外部法律环境的变化，对各岗位和重要经营管理活动的法律风险进行持续不断的跟踪分析评估，及时调节工作方案，不断更新、完善和调节法律风险防控措施，实现动态管理。 五、烟草商业公司法律风险防控工作的重要环节法律风险的辨认、评估和分析是做好防控工作的基本，具体要做到及时、全面和精确。及时是指要尽量在法律风险发生之前予以辨认、定位并采用有效防备措施；全面是指要对也许发生法律风险的所有领域、环节进行彻底扫描，同步要根据内外部环境的变化及时
10、更新扫描成果，保证法律风险信息常用常新、持续有效；精确是指一方面要合理界定法律风险的范畴，将法律风险与其她风险辨别开来，另一方面要对已经辨认的法律风险进行精确评估和分析，拟定其发生的也许性及其影响限度，以便为后续防控措施的实行提供根据。（一） 全面排查法律风险点 法律风险与行业每一项具体的生产经营管理活动相伴相生，波及面广，数量大。要严格按照法律风险“全员、全面、全程”梳理的规定，从专卖执法、生产经营、公司内部管理等重点领域和核心环节入手，组织发动各有关部门、岗位、业务流程人员查找、收集法律风险源、风险点，要把过去大量隐性的风险点显性化。要注重把握业务运营的“关节点”、经营管理的“单薄点”、问
11、题易发的“风险点”，将其作为辨认、分析、应对的核心。法律风险收集的同步，也是将有关的法律法规分解到每个岗位上，能使全员学法的内容更加具体化，让法律风险管理从概念的抽象向管理的具体迈出了第一步。（二） 评估法律风险级别 法律风险只有分出级别,防控力度和防控频率才干有所侧重、更富成效。对收集的法律风险信息要逐个进行排查，以业务类型、岗位职责、风险类型、责任后果等角度统一法律风险辨认的口径、措施和工具。根据查找出的法律风险发生也许性的大小、频率的强弱、危害限度的高下等因素，采用定性分析与定量评价相结合的措施，对每个风险点按照高、中、低三个风险级别进行评估。按照构造合理、配备科学、程序严密、制约有效的
12、原则，对梳理的法律风险点，特别是高风险点进行系统梳理、科学设定，对每个法律风险设立相应的编号或名称，形成全面完整的法律风险清单。（三） 理顺法律风险防控工作流程 根据风险级别，根据法律法规、规章制度、行业规定、工作职责原则，制定有针对性、可操作、具体管用和切实可行的防控措施。建立风险预警、风险分析、风险处置三位一体的法律风险防控方案，实现法律风险信息的及时发现、有效传导、科学预警、对的处置。明确风险控制方略、具体的风险控制措施以及每项控制措施的责任部门、配合部门以及进度，使各个岗位明确法律风险预警和应急解决的职责、流程、时限、内容和方式等，增强法律风险预警能力和应急解决能力。（四）构建法律风险
13、防控制度体系要坚持避免在前、制度优先。根据法律风险评估成果，对既有制度体系进行清理，逐项修改、完善存在法律风险的管理制度，完善有关业务工作流程，将法律风险防控嵌入管理过程，从事前避免、事中控制、事后检查等环节设立防控措施，全面覆盖到行政执法及生产经营管理各个方面，使各岗位人员明确在其工作环节中所存在的法律风险点和控制措施，通过制度控制提高风险防控能力，努力构建事前全面防备、事中有力控制、事后有效救济的法律风险防控制度体系，使各项工作有章可循、有法可依。（五） 建立风险防控组织架构 健全法律风险防控领导机构，统筹推动法律风险防控建设和实行工作，形成重要领导亲自抓、分管领导具体抓、法规部门牵头、其
14、她部门配合、全体员工参与的工作格局；明确工作职责，发挥法规部门的牵头作用，协调、指引、推动法律风险防控体系建设，协助各职能部门解决涉法事务；发挥各职能部门的主体作用，负责将法律风险防控规定与具体业务的制度、职责、流程融合起来，加强在具体业务流程方面的专业指引；贯彻员工岗位法律风险防控责任，做到自觉学法、谨慎守法、积极应对法律纠纷。六、烟草商业公司法律风险防控体系建设的注意事项 （一）管理层的注重是核心。在体系建设中，要发挥领导干部的示范带动作用，建立“党组织抓总、一把手负责、分管领导具体抓、一级抓一级”的法律风险防控领导责任制。要解决很少数干部法律知识局限性和对法律敬畏不够的问题，增强领导干部
15、参与法律风险管理决策和防控应对重大、重要法律风险的自觉性和积极性，提高领导干部的法治意识，养成学法尊法用法习惯，增强运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定的能力。（二）在岗人员的积极参与是基本。法律风险防控工作波及各个岗位，因此要通过开展法律风险警示教育、修订岗位阐明书、完善考核管理措施、普及法律风险防控文化，实现法律风险防控责任与岗位职责的一体化，提高全员法律风险防控意识和防控能力，促使全体员工懂得“风险”、不敢“冒险”、力求“保险”，避免过去事前防备不注重、事中控制不得力、事后补救很费力的现象再次发生，实现法律风险的全员参与、共同防控，实现从抽象到具体，从规定到行动的
16、跨越。（三）与质量管理体系的结合是途径。法律风险防控体系建设不是另起炉灶、单搞一套，成为业务孤岛，要秉行“从工作中来，还原到工作中去”，本着“立足防备、以防为主”原则，要前移风险防备关口，与公司基本工作融合嵌入，将法律风险防控渗入到生产经营管理全过程。可以以业务流程为主线，以岗位管控为落脚点，强化程序控制意识，注重法律服务保障，突出严格规范管理，充足发挥流程的硬约束和控制作用，提高各项工作的法治化水平。（四）法制宣传的普及是前提。要加强法治文化建设，营造学法氛围，提高用法的能力，强化守法的文化。通过法制宣传来提高行业干部职工的法律风险意识，提高对法律风险防控重要性和急切性的结识，积极参与法律风险防控。与此同步，法律风险防控工作的开展，也必将推动学法、用法、守法的进一步开展，是一次从知识普法到意识
