《证券从业资格考试题带答案60》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试题带答案60（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业资格考试题带答案1. 私募基金运行期间 ,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。A.2B.3C.10D.15正确答案： C 2. 有效市场假说是（）证券投资策略的理论依据。A.交易型B.被动型C.积极型D.投资组合保险正确答案： B 3. 港股通交易以港币报价，投资者以()交收。A.港币B.美元C.欧元D.人民币正确答案： D 4. 理财收入占比越大， 说明家庭对工作收入的依赖 ( );工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入的依赖性就A.越低：越大B.越高 ;越大C.越高;越小D.越低;越小正确答案： A 5. 在我国，自股权分置改革方案实施之
2、日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。A.10B.12C.24D.36正确答案： B 6. 根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会正确答案： C 7. 下列关于合伙企业的说法，正确的是A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性正确答案： C 8. 通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的()阶段。A.家庭
3、成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期正确答案： A 9. 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试A.五年B.一年C.三年D.两年正确答案： D 10. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务正确答案： D 11. 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.申请登记注册正确答案： ABCD 12. 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。A.直投基金认缴承诺书B.集合
4、资产管理风险揭示书C.集合资产管理计划说明书D.集合资产管理合同文本正确答案： A 13. 下列不属于国际债券的主要投资者的是A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团正确答案： B 14. 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金A.期权出售者B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权购入者正确答案： A 15. 下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是( )。A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启
5、动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案： A 16. 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目（）。A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券正确答案： A 17. 下列对个人资产负债表的理解错误的一项是（）。A.资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产负债所有者权益”B.资产负债表可以反映客户的动态财务特征C.资产和负债的结构是报表分析的重点D.当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险正确答案： B 18. 资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。A.50B.200C.150D.100正
6、确答案： B 19. 公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )A.专用账户B.信托账户C.信用账户D.VIP账户正确答案： C 20. 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以( )为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。A.应知B.应会C.应做D.合规正确答案： A 21. 资产管理合同的基本事项包括（）。A.客户资产的种类和数额B.投资目标和管理期限C.投资范围、投资限制和投资比例D.客户资产的管理方式和管理权限正确答案： ABCD 22. 证券发行与承销管理办法第十八条规定，上市公司向原股东配
7、售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有正确答案： C 23. 从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。A.2011年 1 月 1 日B.2011年 12 月 1 日C.2012 年 1 月 1 日D.2012 年 12 月 1 日正确答案： A 24. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证
8、券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚正确答案： ABCD 25. 下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高， 投资者就会倾向于在二级市场上 购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高
9、于承销商与发行人的结算价格正确答案： B 26. 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。A.中国人民银行B.中国结算公司沪深分公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案： B 27. 在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )。A.资金账号B.银行账号C.证券账号D.身份证号正确答案： B 28. 某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1 元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是( )。 .20 元;.0.5 元;.1 元;.5.4 元 A.、B.、C.、D.、正确答案： B 29. 下列选项中，不属于金融危机的特征的是A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案： C 30. 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股正确答案： A
