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1、内部资料注意保存中国石油集团工程设计有限责任公司软科学研究项目项目编号：CPE-2014-J05QHSE管理评价模型与标准应用需求部门：中国石油集团工程设计有限责任公司承 担 单 位：质量安全环保监督中心 项目完成时间：2015年12月目录1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 QHSE管理模型34.1 多层级项目管理基本原理34.2 多层级网络式QHSE管理模型54.3 多层级投射式QHSE管理模型74.4 QHSE管理模型与管理阶段95 QHSE管理评价模型115.1 QHSE管理评价模型的设计原则115.2设计项目QHSE管理评价模型115.3总承包项目QHSE管理评价模型19
2、6 QHSE管理评价内容及方法306.1设计项目QHSE管理评价内容及方法306.2设计项目QHSE管理评价内容及方法316.3总承包项目QHSE管理评价内容及方法436.3.1总承包项目部领导436.3.2总承包项目部管理部门476.3.3分包商领导506.3.4分包商管理部门536.3.5分包商执行层567 QHSE管理评价模型的计算577.1设计项目QHSE管理评价模型的计算587.2总承包项目QHSE管理评价模型的计算657.2.1总承包项目各管理要素总体权重657.2.2总承包项目权重分配658 附录71附录A设计项目管理文件清单71附录B总承包项目管理文件清单72III前 言200
3、4年，在充分借鉴国外卓越绩效管理的经验做法，我国引入了卓越绩效评价准则，鼓励企业自行开展对质量管理的绩效测量和评价，并将评价成果作为开展质量奖评价的依据，为指导评价工作，同步发布了卓越绩效评价准则实施指南。2011年，在卓越绩效评价的基础上，又发布了追求组织持续成功质量管理方法，提倡开展自我评价，并提供评价组织成熟度等级的重要工具，提出了质量管理评级，将质量管理成熟度分为5个等级。卓越绩效标准对美国企业的质量管理提升起到了较好的促进作用，但在国内，受国内企业管理人员的管理理念和水平等差异性影响，卓越绩效和追求组织持续成功标准并未能够得到广泛的推广和应用，对应的评价标准和方法难以转换为适用于公司
4、QHSE管理衡量、展示和改进的管理工具；鉴于公司发展对QHSE管理提升的迫切需求，亟需根据公司业务特点和管理组织构架，研究建立适用于公司设计项目质量和EPC项目QHSE管理评价的管理评价标准工具，提升设计和EPC项目QHSE领导和管理人员在项目实施过程中管理的履职，以达到缓解和改善项目目前存在的习惯性违章反复出现、对分包商管理以包代管、以管代包和包而不管的普遍性问题。为达到评价模型的适用性，标准的研究深入对比分析了近4年来设计和EPC项目的监督检查数据，紧密结合了设计项目和总承包项目QHSE管理现状，基于多层级项目管理原理设置了评价指标和方法，利用了网络分析法进行了评价指标的权重分析， 评价成
5、果的多层级展示，可有效推动QHSE管理各节点、各层级之间的管理互动，强化各层级、各环节QHSE管理责任的落实。QHSE管理评价模型与标准1 范围适用于对CPE分子公司开展的设计项目和总承包项目的QHSE管理全过程的评价，为QHSE管理绩效评价和持续改进活动提供指南。2 规范性引用文件GB/Z19579-2012卓越绩效评价准则实施指南GB/Z19580-2012 卓越绩效评价准则GB/T19004-2011 IDT ISO9004：2009追求组织的持续成功质量管理方法3 术语和定义3.1 控制控制是管理的一部分，是主体责任人向管辖对象发出调整与不调整资源的指令，或者被管理对象需求资源做出许可
6、或不许可的批准。控制权是具有资源分配或调动权的组织或个人，通过资源分配或调动构成的管理层级关系，即控制依权，表现为：一是调动内部资源，二是调动外部资源，即通过控制权分解，扩展自身能力。控制的主要特征有：控制与资源对应，控制权与资源调动权对应，有资源调动权就有控制权，没有资源调动权就没有控制权；没有控制权的人员，不应越权调动被管理对象的资源。控制权形成的直线责任链，直线责任构成了项目的控制体系。3.2 监督监督是伴随控制权分解而生产，是为了满足控制者的需求，对控制权分解后的执行过程的检查、评审和报告，为控制者提供控制依据。监督者对控制者的被控制者开展监督，受制于控制者，服务于控制者，但不受被控制
7、者的制约，即监督依势。监督的主要特征有：监督者应向授权监督的控制者报告，没有监督者的报告，控制者难以有效开展；监督离不开控制，没有向控制者报告，监督就离开控制，就变成无效监督；当监督权与控制权已经分离时，监督者不能对下一级控制者实施控制，即监督者不能越权调动被监督者、被控制者的资源；控制者可以实施监督，但，监督者不能实施控制；监督者有可能越权控制，授权监督的控制者，应加强对监督者的管理，防止监督者越权控制。3.3 确认确认是伴随控制权分解而产生，是为了满足和适应被控制者提出对过程成果的检查、认可和报告，由控制者设定的管理措施，并为控制者提供控制依据。确认者依据控制者和被控制者约定的管理程序，开
8、展确认工作，即确认依规。确认的主要特征就是：确认是控制者对被控制者的被动管理，是被控制者对控制者的主动管理；非控制者的确认之后，确认者必须向制授权确认的控制者报告确认状态和结果，服务于控制者；多重确认必须按照规定的程序，依次而行，否则，确认不可靠；确认必须在规定的时间内完成，超过规定的时间，确认人应向被确认人做出说明；确认必须有明确的结论，确认程序完成后，控制者与被控制者就建立了一种对确认结果的连带责任关系。3.4 协调协调是伴随控制权分解而产生，是为了满足对控制权分解不完善，根据实际情况，做出的调整，促使控制者与被控制者进一步认清责任并履行责任，由控制者设定的管理措施，并为控制者提供控制依据
9、。协调只有在对多方有利；或者，对主体责任人不利，但合同有规定；或者，对主体责任人有利，但对局部承包人不利；或者，对总体有利，对局部有利；或者，对总体有利，但对局部不利的情况下，才能协调成功，即协调依情。协调的主要特征就是：协调权与控制权相关联，没有控制权，就没有协调权；没有协调权的人可以协助有控制权的人开展协调工作。3.5 考核考核是伴随控制权分解而产生，是控制者为了评价被分解的控制权的执行状态，提升所控制资源的效率与效益，由控制者设定的管理措施，并为控制者提供控制依据。上一级控制者对下一级控制者进行考核时，必须事先约定，考核时必须按照事先的约定，组织实施考核考核依约。考核的主要特征就是：考核
10、权与控制权相关联，没有控制权，就没有考核权；上级控制者可通过监督措施，监督下级控制权开展考核工作，促进考核工作有序进行；考核不能越级进行，越级进行的考核是无效的考核。3.6 设计错误率3.6.1设计图纸错误率按照图幅大小折合成1号图纸为计算标准，计算平均每张1号图的设计错误个数，以档案号为统计单位。3.6.2设计过程管理错误率设计管理者在实施设计作业管理过程中出现的偏离管理规定要求的行为数量。 3.7设计校审辨识率相同单位图纸中，设计校审环节辨识的设计错误数量相比监督检查和校审发现设计错误总数的占比。3.8设计自主监督辨识率3.8.1设计图纸错误自主监督辨识率 相同单位图纸中，分子公司对设计图
11、纸监督检查辨识设计错误数量相比公司监督中心和分子公司监督检查发现设计错误数量总数的占比。3.8.2设计过程管理自主监督辨识率 相同单位图纸中，分子公司对设计过程管理检查发现不符合数量相比公司监督中心和分子公司监督检查发现设计过程不符合数量总数的占比。3.9 不符合项隐患自主辨识率 相同单位图纸中，分子公司对设计过程管理检查发现不符合数量相比公司监督中心和分子公司监督检查发现设计过程不符合数量总数的占比。3.10总承包自主监督辨识率3.10.1过程管理不符合项自主监督辨识率 同一项目内，分子公司（EPC项目部）对质量安全管理过程中检查辨识不符合项数量相比公司监督中心和分子公司监督检查发现管理不符
12、合项数量总数的占比。3.8.2作业现场不符合项自主监督辨识率 同一项目内，分子公司（EPC项目部）对作业现场检查辨识不符合项数量相比公司监督中心和分子公司（EPC项目部）监督检查发现现场不符合项数量总数的占比。4 QHSE管理模型4.1 多层级项目管理基本原理4.1.1项目管理的基本单元领导处于控制节点之上，把工作任务分配给执行者，未分配的任务则由自己执行。为确保已分配给执行者的任务按要求完成，领导对执行者需要控制，控制执行就形成了项目过程管理的主轴。领导要求执行者完成任务，就需求给予执行者明确的计划，并提供执行者完成任务所必须的资源，因此，计划是控制的目标，资源是执行的基础。领导为了确保控制
13、过程的顺利实施，就必须知晓执行过程存在的偏差，为此，设置监督者对执行者进行监督，解决领导者与执行者之间的信息不对称问题，避免不利于领导者的博弈。领导为确保执行者的最终成果符合要求，减少中间环节不符合要求造成的损失，就需要对中间环节设置关口，即对中间成果进行检查验收并予以确认，为此，设置确认者对执行者的中间可交付成果进行确认，从而保证执行的结果由领导者控制，而不是由执行者控制。根据监督者、确认者提供的信息，协调执行者及时调整工作状态，确保目标的实现，这样就产生了协调。为激励执行者的工作热情，防止不履职行为，就需要对执行者进行考核评估，以便有效对执行者实施控制，就出现了考核，从而确保项目执行过程中
14、的博弈向领导者期望的方向转化。因此，项目过程管理是以计划为目标，以资源为基础，以控制为主轴，以监督、确认、协调和考核为支撑的管理过程，计划、资源、控制、监督、确认、协调、考核、执行就构成了项目管理的基本单元，如图41所示。图41项目管理基本单元4.1.2 多层级项目管理基本原理控制权分解产生管理层级，伴随产生监督、确认、协调和考核产生职能分工；监督可以对分解后的控制权及其伴生权实施监督；确认根据控制者设定的程序确认被控制者执行产生的结果；协调与考核的结果在控制者与被控制者之间实施。当控制权多次分解时，就形成了多层级的分层与分工的管理体系，如图42所示。图42多层级项目管理基本原理在多层级的管理
15、过程中，各层级管理节点履行职责的基本规律是：谁有资源调动权，谁履行控制职责；谁授权监督，向谁报告；确认按照约定程序进行，并向授权者报告；协调和考核必须在控制权人之间进行，其协调结果才会有效，考核才具有影响力。4.2 多层级网络式QHSE管理模型4.2.1 以领导/控制为核心的管理过程在多层级网络式管理体系中的每一个组织，领导处于控制节点上，形成以领导/控制为核心，监督、确认、协调和考核服务于领导/控制的管理体系，如图43所示。领导通过提供资源，对下层级的管理节点负责，使下层级的管理节点产生凝聚力；通过监督、确认、协调、考核产生的信息，对下层级的管理节点行为与结果约束，产生向心力，使下层级的管理节点对上层级的管理节点负责；通过上下层级的互相负责，保障管理过程的有效运行。图43 以领导为核心的项目过程管理4.2.2 多层级网络式QHSE管理模型随着控制权的分解产生不同的管理层级，不同管理层级之间通过领导/控制节点提供向心力，产生联系，形成多层级网络式管理模式，推动项目过程管理的有序运行。以分子公司、总承包项目部、分包商项目部和分包商作业层为例，分子公司领
