《2021年12月《证券市场基本法律法规》押题密卷2》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年12月《证券市场基本法律法规》押题密卷2（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021年12月证券市场基本法律法规押题密卷2注意：图片可根据实际需要调整大小卷面总分：100分答题时间：240分钟试卷题量：100题练习次数：0次 单选题 （共100题，共100分）1.按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。 A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉 B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉 C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉 D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数
2、额达到20万元的，应予立案追诉 正确答案： C 本题解析： 本题考查最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的； （2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。 2.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ） A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资
3、顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息 正确答案： C 本题解析： 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期
4、限自协议终止之日起不得少于5年。 3.以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露义务 A. B. C. D. 正确答案： C 本题解析： 本题考查证券公司与客户关系的基本原则。不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定 4.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。 A.20 B.15 C.10 D.5 正确答案： C 本题解析： 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。 5.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管
5、理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数股票的编号公司成立日期各股东所持股份数 A. B. C. D. 正确答案： D 本题解析： 本题考查股票的形式和记载。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。 6.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。 A.3 B.5 C.10 D.30 正确答案： C 本题解析： 本题考查违反证券经纪业务规定的法
6、律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 7.证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 A.逐日 B.每周 C.逐月 D.每季度 正确答案： A 本题解析： 本题考查证券公司计算担保物与债务比例的周期，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 8.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。 A.公司成立日 B.董事会报送登记申请日 C.公司开始营业日 D.发起人认足股份日 正确答
7、案： A 本题解析： 本题考查公司设立登记。公司营业执照签发日期为公司成立日。 9.公司可以回购股份的情形不包含（ ）。 A.减少公司注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券 D.某股东撤资 正确答案： D 本题解析： 本题考查公司股份回购。撤资不属于法定可以回购股份的情形。 10.下列关于客户交易结算资金存管制度的表述错误的是（ ）。 A.客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理 B.证券公司应当向客户提供交易结算资金存取、证券交易、清算、交收等服务 C.客户交易结算资金三方存管 D.
8、证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金 正确答案： B 本题解析： 本题考查客户交易结算资金问题。证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只提供客户证券交易、清算、交收等服务。 11.资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。 A.100 B.200 C.300 D.400 正确答案： B 本题解析： 本题考查资产支持证券的发行，资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人。 12.下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。 A.国有独资公司 B.国有企业 C.自然人 D.上市公司 正确答案： C
9、本题解析： 为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。 13.下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（ ）。 A.证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定 B.证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定 C.监管规则适用指引机构类第2号 D.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 正确答案： A 本题解析： 本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件。选项A属于与证券投资咨询业务相关的部门规章、规范性文件及自律规则。 14.基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立
10、性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（ ）。 A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性 B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全 C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益 D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 正确答案： C 本题解析： 基金财产债权债务的独立性有利于保护基金份额持有人的合法权益。 基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在：1.有利于维护基金财产的独立性2. 有利于保障基金财产的安全3. 有利于保护基金份额持有人的合法权益4. 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 15.证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。基本情况业务范围财务状况违约记录 A. B. C. D. 正确答案： D 本题解析： 本题考查证券金融公司在了解客户及信用评估时需要考查哪些方面，除还包括风险控制能力。 16.欺诈发行
