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1、内管基础知识(摘录)内管基础知识 1、内部专卖管理监督的概念是什么？ 答: 所谓内部专卖管理监督就是依照烟草专卖法律、法规对行业内烟草专卖品生产经营企业的生产经营行为实施监督管理。 2、加强行业内部专卖管理监督工作应当遵循哪些基本原则？ 答：依法管理监督的原则全面管理监督的原则全员管理监督的原则责任效率的原则。 3、行业内部专卖管理监督的对象是什么？ 答：行业内部专卖管理监督的对象是行业内部所有从事“两烟”生产经营活动的企业。 4、引领全省行业专卖内管工作的主题是什么？ 答：学法起步、道德上线、素质上岗制度培训、流程到位、监管透明规范经营、自律提升、形象再塑。 5、国家局开展行业内部管理监督工
2、作的基本格局是什么？ 答：以规范两烟生产经营为基础以加强财务审计监督为关键以加强对领导干部的监督为重点以纪检监察再监督为保障。 6、内部专卖管理监督对商业企业检查工作内容中的三个百分之百是什么？ 答：百分之百入网百分之百入户百分之百落地。 7、“合理定量”的目的是什么？ 答：一是有效防止少数卷烟经营户套购货源违规搞批发扰乱正常的卷烟市场秩序。二是保护广大卷烟经营户获取货源的合法权益。三是保证烟草公司将最有效的货源投向最需要的客户。 8、内部专卖管理监督工作的重要意义（重要性）是什么？ 答：内部专卖管理监督是内部管理监督的基础工作有利于巩固和完善烟草专卖制度。内部专卖管理监督是实践“两个至上”行
3、业核心价值观的需要有利于树立行业良好的社会形象。内部专卖管理监督是依法经营、依法管理、依法行政的需要有利于行业的持续、稳定、协调、健康发展。 9.内部专卖管理监督考核内容主要是什么？ 答：内部专卖管理监督考核内容主要是内部专卖管理监督各项制度措施的制订、完善、执行情况和实际效果。 10、市级局和区级局实施内部专卖管理监督检查的对象是什么？ 答：市级局实施内部专卖管理监督检查的对象是：同级烟草公司及其下设的区级卷烟营销部经营单位。区级局实施内部专卖管理监督检查的对象是：同级卷烟营销部辖区内烟叶生产经营单位。 11、内部专卖管理监督检查应当采取什么方式？ 答：内部专卖管理监督检查应当采取定期检查与
4、不定期抽查相结合的方式依法实施。 12、各级内部专卖管理监督部门没有认真履行内部专卖管理监督职责在哪些情况下追究内部专卖管理监督部门负责人的行政责任？ 答:（1）没有认真履行工作职责和内部专卖管理监督制度要求的； （2）在内部专卖管理监督工作中不认真、走过场对发现的问题包庇隐瞒、不能如实上报的； （3）不配合上级烟草专卖局检查、考核、监督的。 13、区局对卷烟销量方面的同级监管内容包括？ 答：（1）每月对辖区内各品牌卷烟销量同上月销量进行对比分析对单品牌卷烟销售数量超过（低于）上个月该品牌销售量50%的要分析原因筛选出该品牌销量波动大的时间段在相应的时间段内根据零售户的经营规模、地理位置、订单
5、数量相同等方面排查出可疑订单然后通过监听电话访销录音、走访零售户、查看送货票单等方面进行调查核实； （2）每月初对上月对各品牌卷烟均衡销售情况进行分析对单品牌一个星期销量超过该品牌本月销量50%以上的(或日销量超过该品牌本月销量25%以上的)将销量集中时段的订有该品牌卷烟的零售户近两个月的订单进行对比分析查找可疑订单进行调查核实； （3）对卷烟促销活动进行监管检查促销方案是否申报备案有关烟草专卖品的来源、运输是否符合规定。 14、区局对订单采集方面的同级监管内容包括？ 答：每天对上个订货周期订单采集情况进行分析出现以下情况的确定为可疑订单进行调查核实： （1）零售户单次订货总量或单品牌单次订货
6、数量超过前三个订货周期平均数的150%的； （2）零售户在一个访销周期内订货次数超过营销部门规定的订货频率的； （3）超过营销部门核定单品牌或总量限量规定的； （4）零售户所订的卷烟结构、数量和经营户所处的地理位置及经营规模、经营业态等明显不符的比如农村偏远山区的零售户突然订购高档卷烟且数量较大的；平时销量较大（小）的零售户突然出现销量明显下降（上升）的等； （5）同类别零售户订单大致相同但某一品牌订单数量差异特别突出的（根据信息系统查出同类零售户的进货数量然后进行排序查找某一品牌进货量较大的零售户）。 15、区局对零售户管理信息方面的同级监管内容包括？ 答：每月对专卖零售许可证信息系统、卷烟
7、营销系统中的零售户信息进行对比分析出现以下情况进行调查核实： （1）频繁修改卷烟零售户类别、访销电话等信息的； （2）不同零售户订货电话相同或银行结算账号相同的分析原因并实地走访零售户检查是否存在内部人员参与代订卷烟等违规问题； （3）营销系统实际供货零售户与专卖许可证系统内的零售户不相符的（如营销系统零售户数量大于专卖系统零售户数量则可能有虚拟客户存在查明原因；如营销系统零售户数量小于专卖系统零售户数量则存在有证零售户还未进入卷烟营销网络的现象应及时提醒营销部门）。 16、区局对卷烟配送方面的同级监管内容包括？ 答：（1）每周随机电话询访50名零售户核实是否收到订单上显示的卷烟对零售户反映的
8、未收到卷烟及其他问题进行调查核实； （2）每月对连锁店的送货情况进行检查看是否按规定将卷烟直接配送到各分店发现异常进行调查核实。 17、区局处理举报投诉信息的工作程序是什么？ 答：记录相关信息、提出调查意见、转入调查核实程序。 18、简述对客户经理、电访员、送货员的日常经营行为进行市场核查监管的主要节点? 答：预测订单、实际订单、送货小票。 19、区局内部专卖管理监督监管卷烟配送工作流程中专卖稽查中队、管理所上报有哪几种情形的异常情况必须启动调查核实程序？ 答：（1）通过检查和维护专卖管理监督服务册发现客户未在送货小票上签字行为的要核查卷烟是否送到该卷烟经营户；（2）对连锁经营店要检查是否将分
9、店所订卷烟如实配送到各分店发现异常及时上报；（3）特殊用烟的销售及用途不实的；（4）代访代订客户信息不实或代访代订户未落户销售的；（5）当日送不到货的卷烟是否未及时补送到位的。（6）其他需要监管的。 20、区局预警在内管系统中共几项内容？ 答：有三项内容分别为销售预警、零售户预警和备案预警。 21、区局销售预警名称有几项内容？ 答：有9项内容：单品销量月预警、 单品销量周预警、卷烟销售价格预警、单品销售可疑大户预警、订单总量异常预警、单次订货数量异常预警、多次订单异常预警、销售月销量预警、销售日销量预警。 22、区局零售户预警名称有几项内容？ 答：订单卷烟结构预警、属性频繁变动预警、可疑拆单预
10、警、违规客户预警、零售户违规活动预警、零售户违规订货预警。 23、虚假订单是指什么？ 答:虚假订单是指在电话访销环节已生成订单但是零售户并未收到订单显示卷烟的情况。 24、虚拟客户是指什么？ 答：虚拟客户是指零售户不存在但仍在对其进行卷烟访销配送供货的情况 25、可疑拆单预警是指什么？ 答：可疑拆单预警是指电话号码相同或电子结算帐号相同的零售户。 26、属性频繁变动预警是指什么？ 答：属性频繁变动预警是指零售户类别、访销电话、经营地址、状态与上月有差异。 27、零售户违规订货预警是指什么？ 答：零售户违规订货预警是指零售户状态为注销、停业、歇业状态时仍进行访销订货。 28、零售户违规活动预警是指什么？ 答：零售户违规活动预警是指超过2个周期未进货的零售户。 29、违规客户预警是指什么？ 答：访销周期内实际供货零售户与专卖许可证系统内有效零售户数不相符。 第 页 共 页
