《证券从业《金融市场基础知识》试题（同步测试）模拟卷及参考答案（第67次）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题（同步测试）模拟卷及参考答案（第67次）（53页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题（同步测试）模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.20世纪80年代初期，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种包括（）。.政府债券.金融债券.企业债券.可转换公司债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】B2.某剩余期限为5年的国债，票面利率8，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率是（）。A.7.812%B.8.2033%C.7.5056%D.11%【正确答案】C3.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额
2、的价格发行，发行价与票面金额之差就相当于预先支付的利息，到期时按票面金额偿还本金的国债是（）。A.建设国债B.贴现式国债C.短期国债D.附息式国债【正确答案】B4.存款准备金的类别一般分为()。活期存款准备金定期存款准备金超额准备金储蓄存款准备金A.、B.、C.、D.、【正确答案】C5.中小企业板，是指流通盘大约在（）以下的创业板块。A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元【正确答案】C6.商业银行的风险对冲可以分为（）。.自我对冲.内部对冲.市场对冲.外部对冲A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）I不可赎回
3、优先股II可转换优先股III可赎回优先股IV不可转换优先股A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.III、IV【正确答案】A8.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年【正确答案】B9.按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。I场内股票基金II封闭式基金III开放式基金IV场外股票基金A.I、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B10.若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款
4、准备金，则货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【正确答案】D11.（）不属于“一委一行两会”。A.中国招商银行B.国务院金融稳定发展委员会C.中国人民银行D.中国银行保险监督管理委员会【正确答案】A12.【真题】关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有()。、我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等；、基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等；、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费；、收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A13.长期国债的偿还期限一般在
5、（）。A.1年以上B.3年以上C.5年以上D.10年或10年以上【正确答案】D14.基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基金的运作进行详细的说明。A.基金合同B.风险揭示书C.招募说明书D.基金宣传册【正确答案】C15.【真题】据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案【正确答案】D16.（）又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。A.场内交易B.场外交易C.集中交易D.二板市场【正确答案
6、】A17.关于政府债券的性质，描述正确的是（）I从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质II政府债券最初是政府弥补赤字的手段III政府债券是政府筹资、扩大公共开支的重要手段IV政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C18.期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括()。、商品期货合约；、货物期货合约；、货币期货合约；、金融期货合约。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D19.封闭式基金与开放式基金
7、的主要区别有（）。.期限不同.发行规模限制不同.基金份额交易方式不同.基金份额的交易价格计算标准不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】C20.采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【正确答案】C21.期货对冲交易以（）的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓【正确答案】C22.下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系.基金份额持有人与基金管理人的关
8、系实际上是所有者和经营者之间的关系.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。.成立了证券交易所.市场发展日益规范.证券发行规模逐年扩大.机构投资者的队伍不断扩大A.、B.、C.、D.、【正确答案】D24.在证券交易中，连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价卖出申报
9、价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价最高卖出申报价格与最低买入申报价位相同，以该价格为成交价A.、B.、C.、D.、【正确答案】B25.参与证券投资的金融机构包括（）。.证券经营机构.主权财富基金.银行业金融机构.保险公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26.下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（）。.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开.上市公司的所有事项必须及时向社会公布.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布A.、B.、C.、D.、【正确答案】B27.下列关于QFII的说法中，正确的是
10、（）。IQFII以一国的货币管制制度被废止为前提IIQFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制IIIQFII是资本市场开放的最终措施IV境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式A.IVB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A28.一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局（）A.混业监管B.同业监管C.分业监管D.异业监管【正确答案】C29.上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（）。.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规.违反证券
11、法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为A.、B.、C.、D.、【正确答案】A30.下列关于风险的说法中，错误的是（）。I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II【正确答案】D31.无记名股票的特点包括（）。.股东权利归属股票的持有人.认购股票时要求一次缴纳出资.转让相对简便.安全性较差A
12、.B.C.D.【正确答案】D32.（）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。A.利润率倍数B.市盈率倍数C.市净率倍数D.市销率倍数【正确答案】D33.下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是（）。A.场内交易包括证券交易所交易和柜台交易B.场外交易是指在证券交易所以外进行的交易C.在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位D.证券交易所在一级市场上处于核心地位【正确答案】B34.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。.资金.证券.账户.密码A.、B.、C.、D.、【正确答案】C35.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的事项有()。、公司名称；、公司地址；、公司规模；、公司成立日期。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A36.（）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构B.保险公司C.各类基金D.个人【正确答案】D37.中国资产证券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【正确答案】B38.金融衍生工具伴随的风险主要包括（）。.汇率风险、利率风险.信用风险、法律风险.市场风险、操作风险.流动性风险、结算风险A
