《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第134期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第134期（35页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 单选题 （）是指交易将按照市场当前可能获得的最好的价差成交的一种指令。A 套利市价指令B 套利限价指令C 跨期套利组合指令D 跨品种套利指令答案 A解析 套利市价指令，是指交易将按照市场当前可能获得的最好的价差成交的一种指令。2. 单选题 投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。A 期货业协会B 中国金融期货交易所C 中国证监会D 工商行政管理部门答案 B解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员
2、才能为投资者申请开立交易编码。3. 多选题 影响国债期货理论价格的因素有（）等。A 转换因子B 国债价格波动率C 可交割国债价格D 可交割国债持有成本答案 C,D解析 通常，国债期货理论价格可以运用持有成本模型计算，即：期货理论价格=现货价格+持有成本=现货价格+资金占用成本-利息收入。4. 多选题 申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（ ）。A 申请书B 发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明C 场地、设备、资金证明文件D 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第十一条规定，申请设立期货公司，应当向中国
3、证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）申请书。（2）公司章程草案。（3）经营计划。（4）发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明。（5）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。（6）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本。（7）场地、设备、资金证明文件。（8）律师事务所出具的法律意见书。（9）中国证券监督管理委员会规定的其他申请材料。5. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当建立( )。A 动态的资本补足机制B 动态的风险监控机制C 动态的保证金监控机制D 与风险监管指标相适应的内部控制制度答案 A,B,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第三
4、条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。6. 多选题 客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。A 期货公司自有资金账户B 期货公司期货保证金账户C 期货交易所专用结算账户D 客户登记的期货结算账户答案 B,C解析 根据期货公司监督管理办法第七十二条，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。7. 单选题 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期
5、货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。A 期货公司B 客户C 客户与期货公司共同D 经纪人答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。8. 单选题 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是()。A 期货公司可以与他人合资、合作经营
6、管理营业部B 期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理C 期货公司不得将营业部委托给他人经营管理D 期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度答案 A解析 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。9. 判断题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标优于预警标准的
7、，风险预警期结束。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。10. 多选题 未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。A 理事长、副理事长B 董事长、副董事长，董事会秘书C 监事会主席、监事会副主席D 总经理、副总经理答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证券监督管理委员会要求的条件。未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总
8、经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。11. 单选题 芝加哥商业交易所(CME)的3个月期国债期货合约规定，合约标的为1张面值为1000000美元的3个月美国短期国债，以指数方式报价，指数的1个基点代表( )美元。A 250B 1000C 100D 25答案 D解析 1个基点为报价的O.01，代表1000000)：0.01%x3/12=25(美元)。12. 单选题 证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A 30B 20C 15D 10答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定，中国证监会自受理申请材料
9、之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。13. 单选题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（）元，且净资本不低于人民币（）元。A 2亿；5000万B 1亿；8000万C 2亿；8000万D 1亿；5000万答案 B解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。14. 单选题 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）中所述的（）包括纸质或者电子形式。A 书面形式B 口头形式C 邮件形式D 以上都不对答案 A解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第
10、四十五条，期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）所称书面形式包括纸质或者电子形式。15. 单选题 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A 申请行政复议B 抗辩C 上诉D 申诉答案 D解析 根据期货从业人员管理办法第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。16. 多选题 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法相关法规的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。A 责令限期整改B 监管谈话C 出具警示函D 停止介绍业务半年答案 A,B,
11、C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。17. 多选题 以下关于持仓量的描述，正确的有( )。(假设双方交易数量相同)【2015年5月真题】A 在成交双方中，一方为买入开仓，一方为卖出平仓，持仓量不变B 在成交双方中，一方为买入平仓，一方为卖出开仓，持仓量不变C 在成交双方中，一方为买入开仓.一方为卖出开仓，持仓量
12、不变D 在成交双方中，一方为买入平仓，一方为卖出平仓，持仓量不变答案 A,B解析 交易行为与持仓量的关系可参考表10一2。18. 多选题 以下符合期货从业资格申请条件的有( )。 2015年3月真题A 已经刑满释放满4年B 已被期货公司聘用C 2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D 1个月前市场禁人期刚刚届满答案 A,B,D解析 期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四
13、）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。19. 单选题 会员制期货交易所理事会由( )组成。A 独立理事B 会员理事C 会员理事和独立理事D 会员理事和非会员理事答案 D解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。20. 多选题 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司独立董事应当重点关注
14、和保护（）。A 中小股东的利益B 客户的利益C 控股股东的利益D 实际控制人的利益答案 A,B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十八条，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。21. 单选题 道氏理论中市场波动的三种趋势不包括（ ）。A 主要趋势B 次要趋势C 长期趋势D 短暂趋势答案 C解析 道氏理论认为价格波动尽管表现形式不同，但最终可将它们分为三种趋势.即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势的反转点是确定投资的关键。22. 单选题 中国金融期货交易所沪深300指数期货的交易代码为( )。A YB SRC IFD CU答案 C解析 为便于交易，交易所对每一期货品种都规定了交易代码。例如，中国金融期货交易所沪深300指数期货的交易代码为IF，郑州商品交易所白糖期货的交易代码为SR，大连商品交易所豆油期货的交易代码为Y，上海期货交易所铜期货的交易代码为Cu。23. 单选题 下列关于期货交易的基
