银行案防工作例会制度

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1、银行案防工作例会制度银行案防工作例会制度 篇一： 银行业金融机构案件防控工作联席会议制度 银行业金融机构案件防控工作联席会议制度 第一条 为加强银行业金融机构案件防控工作的组织协调，明确责任，标准程序，提高效率，促进相关部门的沟通、协作和交流，制定本制度。 第二条 银行业金融机构案件防控工作联席会议(以下简称联席会议)由中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)办公厅、法律部门、各机构监管部门、案件稽查部门及银监会各省级派出机构(以下称银监局)组成，必要时可以要求有关银行业金融机构和其他参与办案机构列席会议。 第三条 银监会银行业案件稽查局是联席会议召集人。联席会议办事机构设在案件稽查局，负责

2、安排联席会议的召开，保障联席会议工作有效运转，并催促落实联席会议部署的各项工作任务。 第四条 联席会议由各组成单位根据工作需要提议，采取不定期的方式召开。 第五条 召开联席会议的提议原那么上应当至少在会议召开前三个工作日向联席会议办事机构提出并书面提交会议议题。 接到国务院或银监会领导批办的案件，或者案件办理过程中涉及与其他执法部门相配合事项时，可以临时召开联席会议。 其他特殊情况下，经有关与会单位同意，可以临时召开联席会议。 第六条 根据会议议题，联席会议由召集人召集相关组成单位共同举行。联席会议的组成可以采取以下形式： 案件稽查部门与某一机构监管部门；案件稽查部门与假设干机构监管部门；案件

3、稽查部门与机构监管部门及相关银监局，以及联席会议组成单位提议参加的银行业金融机构等共同举行。 第七条 联席会议的主要职责是： (一)通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险； (二)剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排； (三)组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置； (四)确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估； (五)评估案防工作，总结工作经验，交流工作思路，制定工作规划。 第八条 联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息，实现案件防控工作信息共享。这些信息包括： (一)涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文

4、件资料； (二)银行业金融机构案件防控工作的规划和安排； (三)银行业案件统计与分析资料； (四)银行业案件或重大突发事件快报； (五)重大案件案情调查报告及案例分析； (六)与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告； (七)其他应当通报的信息。 第九条 联席会议组成单位应当派出与会议议题相适宜的代表参加会议，参会代表应当获得授权代表本部门发表意见。 第十条 联席会议的决议或决定以会议纪要的形式发送各参会单位，联席会议各参会单位有履行会议决议或决定的义务。变更、撤销联席会议做出的决议或决定应当由联席会议通过。 附件一： 案件风险信息快报 年期 签发人： 单位名称(盖章) _ (快报应含以

5、下内容： 一、事发银行业金融机构名称、事发时间及案件(风险)事件概况。 二、涉及人员及情况。 三、风险情况、金额损失预判。 四、已经或可能造成的影响。 五、本机构或公安司法机关已采取的措施。 六、其他需要说明的情况。) 承办部门： 主办人： 联系 ： 年 月 日 附件二： 案件信息确认报告 确认报告号： 年期 签发人： 单位名称(盖章) _ (案件信息应含以下内容： 一、案发银行业金融机构名称、案发时间及案情概况。 二、涉及人员及情况。 三、涉案金额及风险情况。 四、已经或可能造成的影响。 五、本机构或公安司法机关已采取的措施。 六、其他需要说明的情况。) 据此情况，我单位认为此事件已构成案件

6、，特此报告进行案件信息确认。 承办部门： 主办人： 联系 ： 附件三： 年 月 日 篇二： 银行案防工作总结 四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定开展奠定了良好的根底。 一、加强业务风险核查。 加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复的原那么，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。 对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时

7、，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处分相结合的方法，减少过失、提高业务操作水平。 二、提高部门负责人的管理履职。 支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责的意识，切实承当起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的根底管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。 同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。 三、加强员工的风险防范意识教育。 支行要求分管行长及部门负责人在日常

8、工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。 支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。 四、标准员工日常管理与行为动态

9、 本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一约谈，重点对“高利贷、“社会非法集资等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的时机，加强了行内沟通。 城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。 通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、

10、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。 篇三： 银行业金融机构案防工作方法 银行业金融机构案防工作方法 第一章 总那么 第一条 为了加强案防工作，维护银行业金融机构平安稳健运行，根据?中华人民共和国银行业监督管理方法?、?中华人民共和国商业银行法?、以及其他有关法律法规，制定本方法。 第二条 中华人民共和国境内设立的各银行业金融金钩适用本方法。 中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本

11、方法。 第三条 银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。 第四条 本方法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查出的刑事案件。 第五条 银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。 第二章 组织架构 第六条 银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照本方法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和

12、业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。案防管理体系至少应当包括以下根本要素： (转 载于:.SmHaIDA.cM 海达 范文 网:银行案防工作例会制度) 一 董事会或理事会等，下同职责； 二 监事会职责； 三 高级管理层职责； 四 适当的组织架构； 五 管理政策、制度和流程； 六 内部监督与检查。 第七条 董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。董事会应当下设合规委员会或承当合规管理职责的专门委员会以下简称专门委员会，专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有一名独立董事成员。专门委

13、员会在案防方面的主要职责包括： 一审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设； 二明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险； 三提出案防工作整体要求，审议案防工作报告； 四考核评估本机构案防工作有效性； 五确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。 未设董事会的银行业金融机构，应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作职责。 第八条 监事会或监事应当监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是案防工作监督的第一责任人。 第九条 高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长或总经理等，下同是案防制度制定和执行的第一责任人。高级管理层应当明

14、确各部门及分支机构案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作方案。 第十条 银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员以下统称合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向银监会或其派出机构报告。合规总监向行长报告工作，同时向专门委员会报告工作。 合规总监在案防方面的主要职责包括： 一定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程； 二全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告； 三建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。 第十一条 银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门以下简称合规部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织 实施作为其重要职责。 合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括： 一拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程； 二组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作方案； 三收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点； 四催促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系政