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1、期货基础全书必考重点系统整理，归类对比超级好记系列总结材料做了最大程度的精简，对照教材进行还原，考前更是效率极高的的复习提纲难点进行表格归类总结，超高记忆效附：法规罚款数额表格归类，直管明了附：基础数字相关条目总结1848年，芝加哥期货交易（CBOT）。1851年，远期合同。1865年标准化合约，保证金制 度，真正意义期货交易期、现货交易区别：交割时间不同、交易对象不同、交易目的不同、交易的场所与方式 不同、结算方式不同。期、远期区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金 制度不同。期货交易特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负 债结算制
2、度。期货与股票区别：证券资源配置和风险定价；期货规避风险和发现价格。交易目的 不同。证券让渡证券所有权；期货规避现货市场价格风险或获取投机利润。市场结构 不同保证金规定不同。芝加哥商业（CME）外汇期货合约。芝加哥期货国民抵押协会债券利率期货期货宏观经济作用：转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济、宏观政策依据、经济 的国际化、市场经济体系的建立完善。期货微观经济作用：锁定成本、组织安排现货生产、拓展现货销售和采购渠道、促使企 业关注产品质量问题。期货交易所职能：提供交易场所、制定实施业务规则、设计合约、安排上市、监管期货 交易、监控市场风险、保证合约履行、监管指定交割仓库会员制和公司制区别：
3、设立的目的不同、承担的法律责任不同、适用法律不相同、资金 来源不同。交易所内部机构的结算机构，芝加哥商业交易所、附属于交易所的相对独立，美国国际 结算公司。多家交易所全国性的结算公司，英国的国际商品结算公司。期货合约主要条款：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位。最小变动价位取 决于该标的商品的种类、性质、价格波动和商业规范，较小变动价位流动性增加。金融 期货包括：外汇、利率、股指利率期货是由芝加哥期货交易所。利率期货主要有：芝加哥商业交易所（CME）的3个月 期欧洲美元利率期货合约、芝加哥期货交易所（CBOT）的长期国库券和10年期国库券期 货合约。（重点，试题中曾出现）期货交易制度包
4、括：保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户 制造制度、实物交割制度、强行平仓制度、风险准备金制度、信息披露制度交易指令两种：限价指令和取消指令。会员对结算结果有异议，第2天开市前30分钟 书 面交易所期货价格一般由商品生产成本、期货交易成本、期货商品流通费用、预期利润持仓费：仓储费、保险费、利息正向市场：卖出套期，只要基差缩小，完全的保护。反向市场上，只要在基差缩小，卖 出套期不能得到完全的保护反向市场：买入套期，基差缩小时，完全保护。正向市场，只要基差缩小（或扩大），买 入（卖出）套期部分的保护。投机的作用：承担价格风险、促进价格发现、减缓价格波 动、提高市场流动性。直接
5、标价法：单位外币折多少本国货币。间接标价法：单位本币，折多少外币（英、美 国）（美元标价法：单位的本币，折多少美元。）空头套保：拥有外汇，防止下跌，卖出，空头交易 多头套保：拥有外汇负债，防止 价格上涨，买进，多头交易多空头套保一为防止利率上涨，债券价格下跌的风险， 卖出利率期货。多头套保一为防止利率下降，债券价格上涨的风险，买进利率期货买方，买进期权对冲权利消失放弃权利消失行权-涨权变多头，跌权变空头卖方，卖出期权一一接受行权一一涨权变空头，跌权变多头一一对冲（回避执 行）期权交易的主旨：预测市场价格将大幅波动，买进涨、跌权，获得买、卖的权利和自由； 预测市场价格波动很小，卖出涨、跌权的策略
6、，收取权金受益。在广度上既定价格水平满足交易量的能力；在深度上一一市场对大额交易的承接能 力10 吨 能吃、LLDPE, P, FU ,W, SR, A, B, M, Y, C,5吨工业品菜子油、PTA、RU, CU, AL, ZN, CF,上海：燃料油、天胶、铜、铝、锌、金、螺纹。最后交易日：15自然日，燃料油合约前一月最后一个。16-20 日 ZN,FU,AU。5 工作日郑州：菜子油、PTA、棉花、麦、糖、稻只有小麦倒数7个交易日 第10交易日12个交易日，麦整月大连：棕桐油、LLDPE、豆、玉米、最后交易日：第10个交易日8,丫第3.（3第2第4, A后7保证金：SR, PTA, 6%
7、AU, 7% FU 8%,剩 5%涨跌幅：W, 3% AU, FU 5%,其余4%交割月份：植物，单月；M, Y加8, 12月；工业品+P12个月不超万 2,胶万 1.5； PTA. SR4. CF8,W2；不超 PY6. AB4. MC3A. B. P. PTA2 元 CF. RU. AL. ZN. 5 元 CU10 元剩下 1 元菜籽四级；强、硬麦二、三级；豆三级；SR一级10 吨 能吃、LLDPE, P,FU ,W,SR,A,B,M,Y,C, SH： 15自然日，燃料油合约前月最后，个。5吨 工业品 菜子油、PTA、RU, CU, AL, ZN, CF, 16-20 日 ZN,FU,AU
8、。5 工作日大连 棕檎油郑州硬 冬小麦郑州1 号棉花郑州 白砂糖精对苯二甲酸大连黄 豆1号大连黄 豆2号大连 豆粕大连 玉米大连 豆油上海 阴极铜代码PWTCFSRABMCY交易 单位5吨/手5吨/手5吨/手最小 价位2元5元/吨2元/吨2元/ 吨10元/ 吨涨跌 幅434%4%4%4%4%4%4%4%4%交割1-12 月单月单月单月1-12单月单月加8,12单月加8,121-12 月最后 交易 11交割月 第10 个交易 日交割月 倒数第 七个交 易日合约月 份第 10个 交易日合约月 份第 10个 交易日合约月 份第10个 交易日合约月 份第 10个 交易日介约月 份第10个 交易日合约
9、月份 第 10个交 易日台为 月份 第 10个交 易日合约 月份 弟 10个交 易日合约月 份的 15日交割 日期日后第2个交 易日交割月 的第一 至最后 交易日合约月 份第 12个 交易日合约月 份第12个交易日合约月 份第12个 交易日最后交 易日后 7日最后交 易日后 第3个 交易日最后 交易 日后 第4 交易 H最后 交易 日后 第2 个交 易H后易后3交H 最交日第个易介约月 份的16日20日交易 手续 费不超6 元/手2元/手8元/手4元/手4元/手不超过4元/手不超过4元/手不超 过3 元/ 手不超 过3 元/ r-6元/ 手不超过 万分之表格变成横板的才能全部显示12个交易日，
10、麦整月8,丫第3.（：/第25第4, A后7涨跌幅：W, 3% AU, FU 5%,其余4%ZZ：只有小麦倒数7个交易日第10交易日DL：第10个交易日保证金:SR, AU, PTA, 6% FU 8%,剩 5%交割月份：植物，单月：M, Y加8, 12月：工业品12个月交割仓库:10-501-10交易所：保证金不足、挪保证金、未无负债、停板、持仓限额和大户10-50纪律处分期货公司：不合规委托、保证金不足、违规业务、自营、担保、混码10-301-5欺诈客户，获利保证不说明书、共担风险、擅自交易、诱骗客户发指令、假成交回报、挪保证金10-501-10内幕交易10-503-30操纵价格、境外交易
11、、擅自交易20-1001-10软件供应商3-101-5中介机构1-53-10境外交易20-1001-10国有交易10-50不合规人交易10-301-5（内幕信息获利）五至以下，所得一倍五倍；严重，五年十年，一倍五倍（编造虚假信息）五年以下一万元十万元（操纵价格）严重，五年以下，所得倍五倍，单位的五年以下流动资产/流动负债净资本/净资产负债/净资产净资本IB150%70%10%12亿期货100%40%150%1500 万（3000 万）5%实收资本、净资产3000万净资产不低实收50%或有不低净资产50%100%本10亿产15亿净资本注册资本季度末客户权益控股股东净资产不适用（净资产）5年工作连
12、续高管3年交易4500 万5000 万8000 万2亿8亿2人、1人全面9000 万1亿3亿3年盈、1亿2年10亿净资本10亿15亿3人、2人1、期货市场最早萌芽于欧洲2、1571年英国创建世界上第家商品市场-伦敦皇家交易所。后在其原址上成立了伦敦国际金融期货期权交易所。4、17世纪前后，荷兰在期货交易的基础上发明了期权交易方式，在阿姆斯特丹交易中心形成了交易郁金香的期权市场 5、现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。1848年芝加哥的82位商人组建了世界上第一个期货交易 所-芝加哥期货交易所；1851年芝加哥期货交易所引进了远期合同；1865年芝加哥期货交易所推出了标准化合约（
13、标 志着真正意义上的期货交易的形成），并实行了保证金制度（双方10%的保证金）；1882年交易所允许以对冲方式免除 履约责任；1883年成立结算协会。1925年芝加哥期货交易所结算公司的成立标志着现代意义上的结算机构出现了6、1874年，一些供货商在芝加哥建立了农产品交易场所，农产品期货是产生最早的期货品种，而芝加哥期货交易所 （CBOT）是全球最大的农产品期货交易所；1899年这些供货商建立了芝加哥黄油和鸡蛋委员会；1919年9月芝加哥黄油和鸡蛋交易所更名位芝加哥商也交易所（CME）,同年芝加哥商业交易结算公司宣布成立。1964年芝加哥商也交 易所首先推出了活牛期货品种。到1969年芝加哥商
14、业交易所发展成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心7、最早的金属期货交易诞生于英国。1876年伦敦金属交易所（LME）创建，标志着金属期货交易的开始。8、1726年法国商品交易所在巴黎诞生；1885年法国通过一个法令允许开展商品期货交易；1986年2月20日法国国际 金融期货市场在巴黎开业；1988年2月法国商品交易所与法国金融工具期货市场合并为法国国际期货期权交易所。9. 1972年5月芝加哥商业交易所推出外汇期货合约，外汇期货是最早的金融期货品种；10.1975年10月，芝加哥期货交易所上市国民抵押协会债券期货合约，成为世界上第个推出利率期货合约的交易所。11.1977年8月，美国长期国债期货合约在芝加哥期货交易所上市12.1982年2月，美国堪萨斯期交所开发了价值线综合指数期货合约，使股票价格指数成为期货交易的对象。目前，芝 加哥商业交易所（CME）的标准普尔500指数期货合约是世界上交易量最大的股指期货合约。13.1982年10月1日，美国长期国债期货期权合约在芝加哥期交所上市，标志着期货期权的产生。芝加哥期权交易所 （CBOE）是世界上最大的期权交易所15.1990年10月12日
