《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第966期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第966期（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 中华人民共和国证券法规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。A.董事会B.监事会C.股东大会D.证监会正确答案： C 2. 风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资正确答案： C 3. 下列说法中，错误的是A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指中国香港投
2、资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分正确答案： D 4. 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金A.期权出售者B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权购入者正确答案： A 5. 公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。A.董事会决议B.公司章程C.股东大会决议D.发起人协议正确答案： B 6. 除按规定分得本期固定股息外，无权
3、再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票正确答案： B 7. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4正确答案： C 8. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案： A 9. 根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。A.50
4、%B.40%C.30%D.20%正确答案： C 10. 我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。A.70B.80C.60D.90正确答案： B 11. 关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。A.公司股东人数应当为2人以上50人以下B.公司股东不能以特许经营权作价出资C.公司营业执照签发日期为公司成立日期D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%正确答案： A 12. 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试A.五年B.一年C.三年D.两年正确答案： D 13. 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以( )等形式征收的全国性社会保障
5、基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金正确答案： A 14. 假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10%，那么他在3年内每年末至少收回多少元才是盈利的？正确答案： 普通年金 A=PV(1/r) 1-1/(1+r)t=100000+50000(1+10%) (1/0.1) 1-1/(1+0.1)358489(元) 。 15. 资产管理合同的基本事项包括（）。A.客户资产的种类和数额B.投资目标和管理期限
6、C.投资范围、投资限制和投资比例D.客户资产的管理方式和管理权限正确答案： ABCD 16. 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下正确答案： C 17. 证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构正确答案： D 18. ()是指银行或者其他金融机构违背受托义
7、务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。A.金融诈骗罪B.背信运用受托财产罪C.诱骗投资者买卖证券罪D.泄露内幕信息罪正确答案： B 19. 资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（）A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线正确答案： B 20. VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。A.定性地对给定资产所面临的政策风险B.定量地对给定资产所面临的市场风险C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险正确答案： B 21. 下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。A.市场利率趋于上升
8、，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高， 投资者就会倾向于在二级市场上 购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格正确答案： B 22. 通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的()阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期正确答案： A 23. 证券自营业务的禁止行为不包括()。A.委托其他证券公司代为买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.设立专用账户交易D.将自营业务与代理业务混合操作正确答案： C 24.
9、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.5%B.10%C.20%D.30%正确答案： B 25. 2004年1月31日由()发布的关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国条”。A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会正确答案： A 26. 下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券B.不以盈利为目的C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为正确答案： B 27. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行
10、办法规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.证券公司B.工商企业C.投资咨询公司D.私募基金正确答案： A 28. 下列对个人资产负债表的理解错误的一项是（）。A.资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产负债所有者权益”B.资产负债表可以反映客户的动态财务特征C.资产和负债的结构是报表分析的重点D.当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险正确答案： B 29. 股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上B.公司普通股份的半数以上C.出席会议股东所持表决权的半数以上D.公司
11、普通股股份的三分之二以上正确答案： A 30. 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露正确答案： ACD 31. 证券公司应该至少 ( )开展一次流动性风险压力测试。A.每一年B.每三个月C.每半年D.每两年正确答案： C 32. 证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。A.财务信息真实、完整B.省级人民政府或者相关方面予以支持C.整改措施具体，有可行的重组计划D.人员变动正确答案： ABC 33. 下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是A.自行开展产
12、品销售、协议签订等业务环节B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户正确答案： B 34. 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构， 是资产 支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机 构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利， 代表投资者行 使职能正确答案： C 35. 证券投资基金的
13、出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者正确答案： C 36. 资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。A.50B.200C.150D.100正确答案： B 37. A 方案在 3 年中每年年初付款 500 元，B 方案在 3 年中每年年末付款500 元，若利率为 10%，则第三年末两个方案的终值相差约() 元。A.348B.105C.505D.166正确答案： D 38. 经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境內证券市场。A.美元B.人民币C.港币D.欧元正确答案： B 39. ( ) 对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中央政府正确答案： B 40. 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。A.12B.16C.18D.24正确答案： C 41. 根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。A.买卖企业债券B. 证券承销C.买卖国债D.买卖股票正确答案： B 42. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提
