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1、证券从业资格考试题带答案1. 属于银行间债券市场现券交易品种的是()。A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案： B 2. 公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人 )进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息正确答案： A 3. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金正确答案： D 4. 期货公司持有5%以上股权的股东为法
2、人或者其他组织的，其净资产不低于实收资A.30%B.20%C.25%D.50%正确答案： D 5. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.证券公司B.工商企业C.投资咨询公司D.私募基金正确答案： A 6. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A.2B.3C.5D.10正确答案： C 7. 优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C
3、.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格正确答案： D 8. 我国创业板正式启动的时间是()。A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案： B 9. 下列不属于客户风险特征的是A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好正确答案： C 10. 所有者权益变动表中，属于“利润分配”科目项上内容的是A.资本公积转增资本 ( 或股本 )B.一般风险准备弥补亏损C.提取一般风险准备D.所有者投入资本正确答案： C 11. 负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。A.中国证监会B.国家技术监督管理机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案：
4、C 12. 关于预期收益率、 无风险利率、某证券的 值、市场风险溢价四者的关系，下列各项描述正确的是A.预期收益率 =无风险利率 - 某证券的 值市场风险溢价B.无风险利率 =预期收益率 +某证券的 值市场风险溢价C.市场风险溢价 =无风险利率 +某证券的 值预期收益率D.预期收益率 =无风险利率 +某证券的 值市场风险溢价正确答案： D 13. 中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )。A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债正确答案： A 14. 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A.从事技术、风险监控、合规
5、管理的人员不得从事营销、客户 账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务正确答案： ABC 15. 证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构正确答案： D 16. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会正确答案：
6、A 17. 银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。 市场利率上升，净利息收入上升 市场利率上升，净利息收入下降 市场利率下降，净利息收入上升 市场利率下降，浄利息收入下降 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 18. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约正确答案： B 19. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存有违反诚信的不良记录B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业
7、自律组织 的纪律处分C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织 的纪律处分D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规 经营正在被调查正确答案： B 20. 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以( )等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金正确答案： A 21. 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.5%B.10%C.20%D.30%正确答案： B 22. 根据
8、发行主体的不同，债券可以分为( )。A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券正确答案： C 23. 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试A.五年B.一年C.三年D.两年正确答案： D 24. 国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所正确答案： A 25. 在下列几种基金中，一般 ( ) 的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金正确答案： B 26. 证券自营业务的禁止
9、行为不包括()。A.委托其他证券公司代为买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.设立专用账户交易D.将自营业务与代理业务混合操作正确答案： C 27. ( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券正确答案： B 28. 下列关于混合资本债券的说法正确的有( ) 。 . 期限在 15 年以上，发行之日起10 年内不得赎回 . 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖 . 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖 . 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债
10、券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息 A.B.C. D. 正确答案： B 29. 以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任， 代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任， 代理投融资服务类业务不 需要正确答案： D 30. 在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时， 税收规划 人应给予提示，指出其可能产生的后果B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时， 从业人员应及时修订 其设计的税收规划C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划D.在特殊情况下， 客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时， 从业人员按法 律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程正确答案： C
