北京企业安全生产标准化评审过程控制

附件 4： 北京市企业安全生产标准化评审过程控制指南 1 适用范围 本指南规定了安全生产标准化评审过程控制的具体要求， 包括风险分析、 实 施评审、报告审核、内部管理、档案管理和检查改进等六个要素。 本指南适用于北京市范围内安全生产标准化评审单位依法开展安全生产标 准化二级评审活动的过程控制。三级安全生产标准化评审活动参照执行。 2 风险分析 2.1 评审初访 2.1.1 安全生产标准化评审单位应建立初访管理制度，制度应对初访参加人 员、初访结果的处置及初访记录等做出规定。 2.1.2 风险分析前应对评审对象现场进行初访，初访人员应包括至少一名专 职安全生产标准化评审员。 2.1.3初访应有记录，记录包括记载初访时间、 双方参加人员， 并描述评审对 象基本概况，如地理位置、周边环境、主要工艺、设备设施及其安全状况、有无 重大危险源、安全机构设置及人员配备状况等。 2.2项目分析 安全生产标准化评审单位应建立项目分析管理制度或程序文件，并应 定期评审和修订。 2.2.2项目分析应在安全生产标准化评审合同签订前进行。 2.2.3项目分析应明确责任部门、参与部门及相关人员。 项目分析应有明确具体的内容和判断准则，并形成记录。分析内容应 包括： a） 评审对象基本概况，评审项目的地理位置、周边环境、评审类别级别、 行业风险特性； b） 评审项目是否符合批准的评审资质和业务范围，现有安全生产标准化评 审员专业构成是否满足评审项目需要， 是否聘请相关技术专家， 承接项目的风险 程度及原因； c）分析人员、过程控制负责人签字并注明日期。 3 实施评审 3.1 原则要求 安全生产标准化评审单位应制定实施评审过程控制程序文件， 并定期评审和 修订。 程序文件应明确： a） 评审项目组组成原则； b） 原始评审资料收集要求； c） 评审报告签字、批准、盖章程序要求。 3.2 评审项目组 3.2.1 签订评审合同后，安全生产标准化评审单位应成立评审项目组，确定 项目组长，明确评审项目组人员，并形成记录。 3.2.2 评审项目组成员至少由 2 名（含 2 名）以上评审人员组成，其中包括 1 名（含 1 名）以上在评审组织单位备案的评审员。 3.2.3 项目组应编制评审工作计划，计划内容应包括评审项目名称、评审范 围、成员及分工、工作安排等，并经项目负责人、过程控制负责人签字。 3.2.4 项目组进行现场评审和现场回访时不应少于 2人，项目组长应参加。 3.2.5 项目组与评审对象就评审和回访结果交换的意见应形成记录。记录内 容应包括时间、地点、人员、交换意见内容及结果等。 3.3 现场评审 3.3.1 现场评审应按照所属行业安全生产标准化评审标准逐条进行评审，如 实记录评审对象实际情况。 3.3.2 现场评审的纸质工作记录应包括以下内容：收集的项目资料内容，查 看过的原件清单，发现的安全隐患，检查结果等。记录应清晰、详实，并经双方 人员签字确认。 现场评审应有影像记录。记录应能体现评审时间、双方人员及评审对 象的重要建筑设施、现场评审的主要过程、设备设施、安全设施、问题隐患和原 始文件等。 安全生产标准化评审标准应作为现场工作记录的附表，表中应列出安 全生产标准化评审员和专家名单、检查日期及现场工作时间。 3.4 报告编制 评审项目组应根据评审情况，客观公正编制安全生产标准化评审报告。 4 报告审核 4.1 原则要求 4.1.1 安全生产标准化评审单位应制定并实施报告审核管理制度或程序，对 审核人员职责、方式、内容、标准、结论等提出明确要求，规范报告内部审核、 技术负责人审核及过程控制负责人审核工作。 4.1.2 审核记录应满足评审单位内部的规范管理需求，内部审核及过程控制 负责人审核应采用纸质记录，记录内容应包括报告名称、审核意见、审核结论、 审核人员签字及审核日期等，记录应保存完整。 4.2 内部审核 4.2.1 内部审核人员应是项目组长。 4.2.2 内部审核应包括以下内容： a） 评审标准的选取是否正确、合理； b） 安全生产事故隐患的识别是否全面； c） 对策措施是否可行； d） 结论是否正确； e） 格式是否符合要求； f） 文字、数据是否准确等。 4.3 过程控制负责人审核 4.3.1 评审报告内部审核修改完成后应由过程控制负责人进行审核。 4.3.2 技术负责人审核应包括以下内容： a） 是否进行了项目分析； b） 是否进行了报告校核、审核，记录是否完整； c） 纸质记录和影像记录是否满足过程控制要求等。 4.3.3 过程控制负责人评审后的报告，应由项目组长组织项目组修改，做出 修改说明。针对评审意见的修改应经过程控制负责人确认。 5 内部管理 5.1 人员管理 5.1.1 评审单位应建立安全生产标准化评审员管理制度，应从安全生产标准 化评审员业务素质、人事关系、资格考试、学习培训、执业准则、职业道德、人 员变更、处罚等方面做出要求，规范安全生产标准化评审员从业行为。 5.1.2 安全生产标准化评审员应具有资格证书，且在有效期内。评审单位应 与安全生产标准化评审员签署保密协议， 保守安全生产标准化评审单位、 评审对 象的技术和商业秘密，不得向第三方泄露。 5.1.3 技术专家管理制度应在聘用管理、工作经验、保密、服务等方面做出 要求，规范技术专家从业行为。 5.2 业务培训 5.2.1 评审单位应建立业务培训制度，并根据安全生产标准化评审员职责明 确其能力要求。业务培训制度应在培训方式、培训计划、培训内容、培训记录等 方面提出要求。 5.2.2 评审单位应制订并实施安全生产标准化评审员业务培训计划，定期培 训，保存培训记录和培训影像资料； 应定期审查和不断改进业务培训计划， 保证 其适宜性和有效性。 5.2.3 安全生产标准化评审员和技术专家业务培训内容应包括：法律法规、 技术标准，安全专业知识，安全生产标准化过程控制文件，其他相关培训等。 5.2.4 安全生产标准化评审单位应不断提高评审人员的业务素质，培训次数 每年不少于 4 次。 5.3 跟踪服务 5.3.1 安全生产标准化评审单位应建立跟踪服务制度，明确跟踪服务基本要 求，对跟踪服务各环节实施有效控制，积极、妥善解决评审对象提出的问题，及 时处理评审对象或来自其他方面的投诉、 申诉。项目完成后， 应对评审报告中提 出的对策措施的实施情况进行回访， 确认其适用性及有效性， 适时进行调整； 应 对未整改隐患项进行跟踪，协助并督促企业建立完善隐患排查治理机制。 5.3.2评审机构应对评审对象至少开展一次现场回访活动。 9296c-Numbered_2513f4b9-87fd-4d 回访人应填写记录。记录应包括对策措施的运行情况、评审未整改隐 患项的整改情况、 企业安全状态及评审对象的反馈意见等内容。 记录应经双方人 员签字确认。 9296c-Numbered_2513f4b9-87fd-4d 回访应有影像记录。记录应能体现回访时间、双方人员及评审对象标 志性建筑等。 5.4 保密 5.4.1 安全生产标准化评审单位应建立保密制度，保守评审对象的技术和商 业秘密。 5.4.2保密制度内容应包括承诺、范围、等级、资料管理、处罚等。 6 档案管理 6.1 档案管理 6.1.1 应制订档案管理程序或制度，应明确相关部门和人员的职责。 6.1.2档案管理内容应包括档案分类、 档案归档、档案借阅、档案更改、 档案 复制、档案统计、档案保存、档案销毁等。 安全生产标准化评审人员和技术专家履历材料、学历和专业技术职务 聘任材料，培训记录应存入人事档案。 评审单位承揽项目所形成的材料及签订的合同、安全标准化评审报告 及评审过程形成的相关资料、法规标准及图书等档案应存入技术档案。 6.2 过程控制文件和记录管理 6.2.1 应建立并不断改进文件和资料控制程序， 明确相关部门和人员的职责。 6.2.2文件资料控制内容应包括文件编制要求， 文件编制、审核和批准， 文件 管理，文件更改，外来文件的控制，文件和资料的编号，文件和资料的借阅，文 件的保存期限和密级，记录的格式和要求等。 过程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，明确记录保存期 限。 明确工作过程中记录的编目、 归档、保存及处理实施控制要求， 保证记 录的记录应字迹清楚、标识明确。 归档的照片、录音、录像应备有文字说明， 重要的电子版档案应每季度 用光盘或硬盘备份。 7 检查改进 7.1 评审单位应建立并不断改进内部审查制度或程序， 明确内部审查控制要 求。 7.2 内部审查制度或程序内容应包括内部审查依据、内部审查人员、内部审 查内容、实施内部审查程序、内部审查频次、纠正措施要求、预防措施要求等。 7.3 每次内部审查应编制审查工作计划， 内部审查应形成纸质记录和工作影 像记录，纸质记录包括内部审查表、纠正措施处理单、预防措施处理单。 7.4 内部审查每年至少进行一次。