《集团公司管理体系日常检查考核办法》由会员分享，可在线阅读，更多相关《集团公司管理体系日常检查考核办法（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、Q/RDM G1201-2006XX电器集团有限公司 发布2007-01-15实施2007-01-10发布体系日常检查考核办法Q/RMD G0101-2007Q/RMDXX电器集团有限公司企业标准1Q/RMD G0101-2007前 言为加强集团公司质量、环境、职业健康安全、计量管理体系日常认证工作及年度方针目标和计划有效实施，确保集团公司年度体系监督审核的顺利通过，并以此加强体系在集团各公司得到持续、有效运行，结合集团各公司当前实际情况及新形势下的具体情况，特制定体系日常检查考核办法。 本办法由体系管理中心提出并组织编写，体系管理中心主任审核，集团公司管理者代表批准实施。本标准起草人：体系日
2、常检查考核办法1 范围本办法适用于集团公司体系覆盖范围内的各部门、子公司和控股公司。2 职责2.1 集团公司一体化管理体系的管理者代表全面负责本考核办法的审核及领导工作；全面协调处理一体化管理体系的推进、协调等工作；2.2 体系管理中心负责一体化管理体系日常运行具体检查、考核，相应考核资料的收集汇总和当期检查考核意见的上报工作。2.3 各公司、部门负责本部门的目标实施和统计工作，并紧密配合当期具体工作目标的检查和考核工作。2.4 体系检查小组：必要时，由体系管理中心牵头，公司内审员组成，成立体系检查小组，由体系检查小组检查各部门程序运行情况和体系目标完成情况。3 检查考核内容和要求3.1 检查
3、考核时机及频次a) 按照一体化管理体系内部审核各阶段实施工作计划( 包括年度内部审核、管理评审及年度体系监督复审),对受审核部门进行审核活动后；b) 为纠正不符合项而开展的跟踪审核活动后；c) 管理评审后；d) 产品出现重大质量问题或顾客重大投诉时；e) 体系的某些过程或某些职能部门需要加强管理和控制时；f) 每月一次的体系日常检查；g) 每季一次的体系目标考核。3.2 检查考核内容及依据a) 内外部审核报告；b) 管理评审报告；c) 不符合报告；d) 体系推进落实过程中当期安排的工作计划完成情况；e) 体系内部协调沟通会安排部署工作完成情况；f) 日常运行现场检查情况；g) 体系目标季度统计
4、考核表3.3 检查考核方法 一体化管理体系考核办法分为内外部审核、日常的检查考核和体系目标的考核；3.3.1 一体化管理体系内外部审核包括公司内部审核、外部审核所开出的不符合项分布情况, 进行具体量化考核（见4.1）。3.3.2 日常检查考核一体化管理体系日常检查考核办法，按照一体化管理体系标准的要求，结合“PDCA”思想，进行具体的检查和考核（参见附录A）。体系管理中心负责公司体系运行情况的现场检查，检查各部门程序运行情况，对发现实际运行与程序要求不相符的，出具不符合报告单，限期整改。并按月将其考核结果汇总上报集团公司管理者代表。3.3.3 体系目标考核的办法a. 各部门在每季度末，根据部门
5、体系目标首先在部门内开展自查，于次月3日前填写体系目标季度统计考核记录，并由各部门主要负责人签字后报体系管理中心。b. 体系管理中心于次月10日前对各部门体系目标完成情况进行考核，各部门要向体系中心介绍体系目标考核具体的测量方法、数据记录和数据来源（或提供人）。体系中心核对数据记录和数据来源后，填写体系目标季度统计考核记录。c. 每年元月15日前由体系管理中心牵头，组织相关部门对各部门的年度体系目标完成情况进行检查，并填写体系目标年度评价建议。作为管理评审会议输入材料。d.统计和考核过程要注重记录，数据，统计结果要数字化，不能笼统的以“已完成”“合格”等字眼来代替（具体统计和考核方法见附录B）
6、。e. 不能完成体系目标的部门，要有相关的过程不合格报告，对不能完成的原因进行分析，采取必要的改进措施。如属目标制定的过高，由体系中心调查核对后向总经理提出，修改目标。对同一目标连续二次考核不合格，由体系管理中心提出方案，报集团公司管理者代表，采取相应措施。4 奖罚细则4.1 对内外部审核中的不符合，奖罚如下：a) 外审一个严重不符合项,罚受审核部门负责人300元；内审一个严重不符合项罚受审核部门负责人200元。b) 同一体系凡有四个一般不符合项（重要职能部门为五个）按一个严重不符合项考核, 八个一般不符合项（重要职能部门为十个）按二个严重不符合项考核,以此类推；c) 在管理体系审核中,对严重
7、不符合项负有连带责任的相关职能部门及责任人（QEO管理手册中职能分配表所明确的次要责任部门和执行部门），罚部门负责人200元，责任人100元。d) 凡体系相关重要职能部门（QEO管理手册中职能分配表三个条款以上）未发现不符合项的部门负责人奖励200元；4.2 对当期安排部署的或要求整改的工作一项没有按时完成，罚部门负责人50元，责任人30元；对当期安排布置的重大及影响全局的重要工作一项没有按时完成，罚部门负责人100元，责任人60元；严重者按此标准加倍处罚。4.3 在规定日期内不能完成体系目标统计的部门，或统计结果无数据来源和数据记录，视同没有完成体系目标；不能在规定日期内完成体系目标统计的，
8、罚部门负责人100元。4.4 对于所有考核结果评价项目，体系管理中心制定奖罚方案后报集团管理者代表或集团总经理批准，于当月实施奖罚；对表现突出或逐步提高的部门于每年底给予一次性经济奖励，具体奖励方法由体系管理中心制定并报集团管理者代表或集团总经理批准后实施。4.5 当出现一体化管理体系文件不适合实际运行时，各部门责任人有权利提出对文件进行更改的意见，并填写文件更改审批表，经批准后对文件实施更改，但在文件未得到更改前，必须按文件要求执行。附录A （规范性附录）一体化管理体系检查考核表各部门根据体系标准的要求，结合本部门管理体系的实际运行情况，在体系管理中心的统一安排策划下，可参照但不限于日常体系
9、检查考核标准内容进行检查，以此促进公司一体化管理体系日常运行的有效性、符合性。图A.1 质量管理体系检查考核表检查要求检查内容检查方法涉及部门4.2.2质量手册质量手册说明的剪裁细节是否合理？ 质量手册内容的覆盖面是否完整？ 质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？ 质量手册的编写格式不作具体要求，可通过现场审核了解其实际效果。 对质量手册进行审查时、可以同时请组织提供程序文件和主要文件清单，以审查质量管理体系是否能全面覆盖标准的所有要求。 审查质量手册和明示的6个程序文件，在质量手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单，确定其是
10、否满足认证标准的要求。 体系中心4.2.3文件控制组织是否制定了形成文件的程序？ 组织的质量体系文件包括哪些?文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求? 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准? 识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？ 使用处是否得到有效版本的适用文片?作废文件是否从发放场所及时撤回? 外来文件是否得到识别?发放如何控制? 保留作废文件的标识是否清晰? 向负责文件管理的部门负责人索取文件控制的程序文件，了解实施情况。 检查程序文件是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。 审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。 了
11、解有关文件审批、发布、发放记录的规定以及控制文件有效版本和作废文件方法的适用性和有效性。 检查质量管理体系文件清单，按查数份，了解其编号及受控情况。 检查文件更改情况，了解其通知时间、更改时间、失效文件的处理情况。认证产品的变更（标准、工艺、关键件等）、标志的使用管理等规定。（3C） 办公室各部门、控股公司、车间4.2.4 质量记录的控制是否制定了质量记录的控制程序? 质量记录的标识是否清楚?捡索是否方便? 是否规定了质量记录的保存期？ 向负责管理质量记录的部门负责人索阅控制程序，了解其实施情况。 检查程序内容是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。 了解是否对质量记录的标识、储存、检索、保
12、护、保存期限和处置作了明确规定，其适用性和有效性如何。 质管部各部门、控股公司、车间检查要求检查内容检查方法涉及部门5.1 管理承诺最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供那些证据? 最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性? 最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员? 组织的成员如何认识这种重要性? 通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在质量管理体系中是如何体现的?如对顾客要求的识别、产品要求的评审、设计开发、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。 领导层5.2
13、 以顾客为中心组织如何确定顾客的需求和期望? 将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么? 组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足? 通过与最高管理者座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、设计开发过程、顾客满意的测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。 领导层5.3 质量方针最高管理者是如何认识质量力针的重要性的？ 制定的质量方针能否满足标准的要求? 质量方针与质量目标的关系是否明确？ 组织采用什么措施传达质量方针? 组织各层次对质量方针的理解程度如何? 质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求? 审核最高管理者对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，是否在持续适宜性方面得到评审。 领导层
