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1、贵州基金从业资格：期货合约要素试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在_以上；债券基金债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80%2.下列状况中，有助于企业股票价格上升有_。 A货币供应量宽松 B企业业绩稳定增长 C企业股息提高 D印花税税率提高3.行业发展状况分析和上市企业价值分析是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 4.分发或公布基金宣传推介材料，应
2、当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料形式 B基金宣传推介材料用途阐明 C基金管理企业督察长出具合规意见书 D基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件 5. 证券投资基金市场营销不包括活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 6. 某基金债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理措施规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 7. 配股与转增股本表述对有_。 A增发指企业因业务发展需要增长资本额而发行新股 B转增股本使得股东
3、权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本 8. 下列有关基金份额申购和赎回说法，不对是_。 A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额余额数量计算 B基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换 C投资人在基金协议约定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当日价格 D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回有效性进行确认 9. 代销机构应妥善保
4、管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料，保留期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 10. _是用来分析货币市场基金指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 11. 基金托管人是（）权益代表。 A基金管理人 B基金企业 C基金份额持有人 D证券企业 12. 基金销售监管中公平原则规定_。 A公开监管机构所有业务活动内容 B基金市场具有充足透明度，实现市场信息公开化 C市场中不存在歧视，参与市场主体具有完全平等权利 D监管部门对被监管对象予以公正待遇 13. 下列有关国家股说法，错误是_。 A国家股是国有股权一种构成部分 B国家股可由国务院授权投资机构持有 C国有股权原
5、则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理专职机构 14. 假定某基金总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A1 B1.05 C1.13 D1.24 15. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类。 A证券发行主体不一样 B与否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式不一样 D证券所代表权利性质不一样 16. 场外认购LOF份额，应使用_。 A上海人民币一般证券账户 B深圳人民币一般证券账户 C中国结算企业上海开放式基金账户 D中国结算企业深圳开放式基金账户 17. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告
6、D营业推广 18. 下列金融产品中，信息披露程度最高是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 19. 缺铁性贫血初期最可靠根据是（）。 A血清铁减少 B血清铁蛋白减少 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度减少 E红细胞内原卟啉增高 20. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 21. 目前我国各家商业银行推广_是构造化金融衍生工具经典代表之一。 A资产构造化理财产品 B利率构造化理财产品 C股权构造化理财产品 D挂钩不一样标资产理财产品 22. 有关债券基本性质，下列描述错误是_。
7、 A债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现 B债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移 C债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权 23. 下列不属于基金管理企业内部控制层次是_。 A员工自律 B部门各级主管检查监督 C企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制 D独立董事检查、监督、控制和指导 24. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报 25. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类。 A证券发行主体不一样 B与否在证券交易所
8、挂牌上市交易 C募集方式不一样 D证券所代表权利性质不一样26.根据现行法规，申请获得基金托管资格商业银行应当符合条件之一是近来3个会计年度年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A1 B5 C10 D20 27.如下属于货币证券有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票 28.资产证券化是以特定_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池 29.基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 30. 初次公开发行股票定价方式是_。 A询价方式 B协约定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式31. 深证券交易所公布收费原则
9、，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5%32. 基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸张或者片面宣传基金 C刊登基金过往业绩 D刊登单位或者个人推荐性文字33. 有关基金管理人，下列认识错误是_。 A在我国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担 B设置基金管理企业必须经国务院同意 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责 D基金管理人是基金募集者和管理者 34. 下列有关我国封闭式基金交易规则说法，对有_。 A封闭式基金交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节
10、假日除外 B封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制 35. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 36. 有价证券特性包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性37. _也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率
11、之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用38. 基金份额净值等于_除以基金目前总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值39. 下列机构可以参与证券投资有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险企业 D证券投资基金40. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限41. 下列各项中，属于基金面临外部风险是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险42. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信
12、用债券基金 D低久期低信用债券基金43. 某基金50%资产投资于股票，30%资产投资于债券，20%资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金44. 基金托管人在基金运作中作用重要有_。 A作为独立于基金管理人当事人保管基金资产 B对基金管理人投资运作进行监督 C保留基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其他有关资料 D对基金资产进行会计复核和审查45. 按照确定规则计算出基金当事各方应收应付资金数额行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账46. 基金分析和评价应遵照原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则47. 对基金营销反应弱客户愈加重视_。 A基金产品未来收益 B新产品、新服务 C销售机构营销和服务 D基金产品外在体现形式48. 根据我国有关规定，如下不属于私募证券是_。 A证券企业资产管理产品 B基金管理企业专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券 D上市企业采用定向增发方式发行有价证券49. 下列债券中，_利率在偿付期限内也许会发生变化。 A零息债券 B附息债券 C息票合计债券 D浮动利率债券50. 在基金营销组合四大要素中，_重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销
