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1、证券从业金融市场基础知识试题含答案1. 单选题：作为国际支付手段昀外汇必须具备（）。.可支付性.可获得性.可增值性.可兑换性A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 单选题：下列各项中，不属于基金份额持有人必须承担的义务的是（）。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约正确答案：A3. 单选题：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。.流通股.非流通股.普通股.优先股A.、B.、C.、D.、正确答案：C4. 单选题：财务状况良好的上市公司申请发行新股，其被注册会计师出具（
2、）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A.带强调事项段的无保留意见B.保留意见C.否定意见D.无法表示意见正确答案：A5. 单选题：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。.柜台交易市场.第三市场.第四市场.二级市场A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱
3、因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性正确答案：D7. 单选题：记名股票的特点不包括（）。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制正确答案：C8. 单选题：一般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是()。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生正确答案：B9. 单选题：下列关于国际债券的表述，不正确的是（）。A
4、.不存在汇率风险B.国际债券资金来源广发行规模大C.国际债券是一种跨国发行的债券涉及两个或两个以上的国家D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金正确答案：A10. 单选题：下列哪些主体能发行地方政府债券（）。.省、自治区政府.直辖市政府.计划单列市政府.地级市政府A.B.C.D.正确答案：B11. 单选题：社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于（）。A.银行存款B.股票C.政府债券D.金融债正确答案：A12. 单选题：下列属于非累积优先股票特点的是（）。A.股息分派以营业年度为界，当年结清B.不因公司盈利状况的波动而减少C.股东收入的稳定性比累积优先股票的高D.公司
5、股息分红的负担较重正确答案：A13. 单选题：下列有关国债销售的表述中，错误的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快D.若国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行正确答案：A14. 单选题：下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件，说法错误的是()。A.股票已公开发行B.公司股本总额不少于3000万元C.公司股东人数不少于100人D.财务会计报告无虚假记载正确答案：C15.
6、 单选题：下列关于保险公司次级债券的说法，正确的是（）。.批准向合格投资者募集.期限在5年以上（含5年）.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值正确答案：D17. 单选题：在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。A.10B.15C.20D.30正确答案：C18. 单选题：货币市场基金的投资对象是（）。A.银行长期存款B.国债C.公司长期债券D.银行承兑票据及商业票据正确答案：D19
7、. 单选题：下列不属于证券中介机构的是（）。A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构正确答案：A20. 单选题：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议正确答案：B21. 单选题：下列不能作为利率期权合约基础资产的是（）。A.政府短、中、长期债券B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.金融债券正确答案：D22. 单选题：2013年9月28日，投资人钱某出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）
8、元。A.0B.200C.500D.1000正确答案：C23. 单选题：金融市场的配置功能具体表现在()。、资源配置；、信息共享；、财富再分配；、风险再分配。A.、B.、C.、D.、正确答案：A24. 单选题：下列关于优先股的说法中，正确的是（）I收入稳定II风险较大III适宜中长线投资IV国外大部分优先股为稳健型投资者持有A.I、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV正确答案：C25. 单选题：下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D
9、.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场正确答案：D26. 单选题：根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制正确答案：C27. 单选题：系统风险又被称为（）。I可分散风险II不可分散风险III不可回避风险IV可回避风险A.I、IVB.II、IIIC.I、IID.III、IV正确答案：B28. 单选题：金融衍生工具的基本特征是（）。.跨期性.杠杆性.联动性.高风险性A.、B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：场外交易市场的特点有（）。在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛交易制度通常采用做市商制度信息
10、披露要求较低监管较为宽松A.B.C.D.正确答案：D30. 单选题：现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券正确答案：A31. 单选题：国家股、法人股等是按()来划分。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行正确答案：B32. 单选题：开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性正确答案：B33. 单选题：股份有限公司性质的证券公司，累计发行
11、的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。A.20%B.30%C.40%D.70%正确答案：C34. 单选题：公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布正确答案：C35. 单选题：凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）I是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免II申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买III付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有
12、按年付息品种，也有利随本清品种IV发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV正确答案：B36. 单选题：对基金投资进行限制的主要目的有（）。.分散投资，降低风险.避免基金操纵市场.增加基金资产的收益.发挥基金引导市场的积极作用A.、B.、C.、D.、正确答案：A37. 单选题：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益
13、保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品正确答案：A38. 单选题：下列不属于直接融资的是（）。A.商业信用B.企业发行股票C.企业发行债券D.银行贷款正确答案：D39. 单选题：无记名股票的特点包括（）。.股东权利归属股票的持有人.认购股票时要求一次缴纳出资.转让相对简便.安全性较差A.B.C.D.正确答案：D40. 单选题：1999年7月，（）的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念正确答案：C41. 单选题：公布证券交易及时行情，并按交易日制作证券市场行情表予以公布，是（）的职责。A.证券登记结算机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案：D42. 单选题：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。、身份；、财产
