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1、 2015年证券从业考试证券投资基金真题实战卷及答案解析 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、 金融期货的交易对象是（）。A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权合约2、 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（）。A偿还性B流动性C安全性D收益性3、 我国证券法于（）正式实施。A1999年1月1日B1999年7月1日C1999年1月1日D1999年7月1日4、 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A证券托
2、管人B证券承销公司C证券管理公司D基金投资顾问5、 证券市场健康发展的八字方针是（）。A监管自律规范公平B法制自律规范公平C法制监管自律规范D法制监管自律公平6、 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。A经纪制B股份制C合伙制D会员制7、 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。A擅自发行股票和公司、企业债券罪B提供虚假财务罪C编造和传播影响证券交易虚假信息罪D诱骗他人买卖证券罪8、 根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。A分业经营，分业管理B分业经营，统一管理C分业经营，集中管理D分业经营，分业
3、管理9、 基金的投资收益分配原则是（）。A按基金投资者的投资资金比例进行分配B基金管理人承担投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、 证券交易市场是（）。A发行市场的基础和前提B发行市场得以持续扩大的必要条件C发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D一个无形的市场11、 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。A2000万元、500万元B2000万元、1000万元C5000万元、2000万元D5000万元、1000万元12、一般来说，期限较长的债券，（），利率应
4、该定的高一些。A流动性强，风险相对较小B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小D流动性差，风险相对较大13、 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。A债权B资产所有权C财产支配权D资金使用权14、 证券公司的承销方式可分为（）。A包销分销B包销，代销C分销代销D包销代销和分销15、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性17、 证券公司为本机构买卖证
5、券，赚取差价并承担相应风险的业务是（）。A自营业务B经纪业务C承销业务D基金管理业务18、 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A10B15C20D2519、 证券公司的主要业务有（）。A承销，经纪，自营B审计验资，资产管理C承销，经纪，投资咨询D承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务20、 证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。A30%、15%B30%、8%C15%、8%D10%、4%21、 美国1980年银行法废除的Q条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存
6、款的（）利率限制。A最高B最低C最高和最低D最高或最低22、 下列不属于证券中介机构的有（）。A证券业协会B会计审计机构C律师事务所D资产评估机构23、 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（）。A操纵证券市场罪B内幕交易罪C诱骗他人买卖政权罪D编造并传播证券交易虚假信息罪24、 证券投资基金的资金主要投向（）。A实业B邮票C有价证券D珠宝25、 根据我国证券法规定，证券交易所（）。A是实施自律性管理的法人B本身可以买卖证券C以营利为目的D决定证券价格26、 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。A流动性高B交易安全C灵活性高D交易方便27、
7、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分。A时间标准B基础工具C合约履行时间D投资者的买卖行为28、注册资本为5000万元的证券公司能够经营的业务有（）。A证券承销与保荐B证券自营C证券资产管理D证券投资咨询29、 我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。A保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D为证券市场融资功能和资源配置的发挥提供法律保障，提高上市公司质量30、 发行人与证券公司在承销中双方的权利、义
8、务和责任体现在（）中。A公司章程B业务委托书C证券承销协议D验证笔录31、 按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。A地方政府债券B记账式债券C金边债券D专项债券32、 债券与股票相同点在于（）。A都是筹资手段B收益率一致C风险一样D具有同样权利33、 政府债券可分为中央政府债券和（）。A国债B地方政府债券C专项债券D建设债券34、 政府债券不是（）。A有价证券B虚拟资本C筹资手段D所有权凭证35、 证券交易所具有以下特征（）。A通过公开竞价的方式决定交易价格B一般投资者可以直接进行交易所买卖证券C交易对象限于有价证券D本身可以买卖证券36、根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度
9、的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A2个月B3个月C4个月D5个月37、 以下的（）是指证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C董事会D检查委员会38、 证券投资基金在美国的称谓是（）。A股票基金B单位信托基金C证券投资信托基金D共同基金39、 在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（）。A投机者B经纪商C套期保值者D期货交易所40、 债券的票面利率是债券年利息与（）的比率。A债券到期本息之和B债券票面价值C购入债券价格D债券发行价格41、 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。A远期合约B期货合约C期权合约D互换合约42、 金融衍生工具交易一般
10、只需要支付少量的保证金就可以签约，这是（）。A跨期性B风险性C杠杆性D投机性43、 1980年以来，各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要，为此商业银行采取的创新类型是（）。A股权创造型B风险管理型C增强流动型D信用创造型44、 契约型证券投资基金反映的是（）。A所有权关系B债权债务关系C经营权关系D信托关系45、 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A跨期交易B规避风险C杠杆效应D套期保值与投机套利46、 公司法于（）开始正式实施。A1993年12月29日B1994年1月1日C1994年7月1日D1994年12月25日47、 证券市场监管的主要手段是（）。A经纪手段B法律手段C行政手段
11、D自律方式48、 场外交易市场的组织方式是（）。A经纪制B代理制C做市商制D自助制49、 外汇期货又称（）。A货币期货B美元期货C资金期货D利率期货50、 我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。A商业银行B政策性银行C保险公司D证券经营机构51、证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。A证券投资者B证券公司C证券发行人D证券中介机构52、 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A2B3C4D553、 一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（）。A债券基金股票B基金股票债券C股票债券基金D股票基金债券54、 会计师事
12、务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。A1000B600C500D30055、 我国证券交易所均（）。A按会员制方式组成，系营利性的事业法人B按会员制方式组成，系非营利性的社会法人C按公司制方式组成，系营利性的企业法人D按公司制方式组成，系非营利性的事业法人56、 证券投资基金反映的是（）关系。A产权B所有权C债权债务D委托代理57、 （）我国基金法正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。A1997年11月B1998年3月C2004年6月D2006年8月58、 债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。A币种、利率B币种、金额C利率、金额D期限、利率5
13、9、 上市公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报告。A30B45C60D9060、 契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A委托原理B代理原理C契约原理D公约原理二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)61、 金融衍生工具所面临的风险包括（）。A信用风险B市场风险C流动性风险D运作风险62、 按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（）。A股权式衍生工具B债券式衍生工具C货币衍生工具D利率衍生工具63、 证券交易所的职责主要体现为（）。A提供交易场所和设施B指定交易规则C指定交易价格D公布行情64、 证券交易所具有的特征
