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1、一季度内控合规工作总结模板内控合规学习心得体会合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器，通过全行开展的内控制度学习，是我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，作为中国银行的老员工，我深刻体会到合规经营意思重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：一、爱岗敬业、无私奉献。在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。作为农行人，为了农行的前途，为了农行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。作为一个金融单位的职工更应以自
2、己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在从事农行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对农行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜_务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。因此，在临柜工
3、作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不
4、按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要靠我们广大的员工严格执行，规章制度的执行，不是靠某一人来执行的，而是要靠一个_相互制约、监督来实施的。通过“内控制度活动”的学习，增强了本人遵纪守法的自觉性，显示了遵纪守法的必要性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我们广大职工在日常的工作中“细到项目，认真到成因”，自发地以“自重、自省、自警自励”严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的农行人，为实现中国农业银行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。一季度内控合规工作总结模板（二）“合规文化”学习心
5、得根据总行全行开展“合规文化建设大讨论”活动的要求，科技部内部也开展了合规文化建设，重点学习了_在中国农业银行合规文化暨案防制度宣讲报告会上的讲话。作为新入行的大学生员工，我感觉受益颇深。合规文化大讨论，是落实“基础管理提升年”活动，不断增强合规管理基础的重要环节。开展合规文化大讨论，就是针对合规管理中影响农行基本面最直观、最突出的问题进行深刻的讨论分析，让新型的合规文化理念深入人心，是我们真正明白只有深入开展合规文化大讨论，将合规管理理念渗透到业务经营全过程，努力做到时时合规、事事合规、处处合规，才能有限防控风险，降低案件发生；只有深入开展合规大讨论，引导我们树立全新的合规文化理念，才能深入
6、推进合规文化建设，进而将“基础管理提升年”活到落到实处，从肯本上增强合规管理基础，确保农行稳健经营、长治久安和科学发展。作为新入行的大学生，在今后的工作中，我要做到以下几点：一、提高自身思想素质，增强依法合规经营的理念加强自身的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对自身的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，把风险防范放在第一位。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，
7、纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。在前段时间还积极参加了分行_的参观看守所进行警示教育活动，对此我也感受颇深，深深地明白了不按规章制度办事可能带来的严重后果。二、学习合规文化，人人有责合规文化的推崇目标，是把合规理念融入每一位员工必须接受、认同、遵从的企业精神和价值理念之中。合规不只是专业管理人士的责任，合规管理人人有责；对合规机制建设无一例外；对制度规范执行一视同仁，这是合规文化建设所追求的效果。企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的，也不是某一个员工的事情，是我们行所有员工共同的目标。农行作为一个企业，要合理
8、确定发展目标，在一个时期内要有一定的规划目标，最终建立适应企业长远发展的机制。而我们作为农行的一员，则需要不断审视在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进；在农行这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对农行的改革与发展有何建设性意见。加强学习，努力提高自身的人生观、世界观、价值观，培训合规文化思想。同时，我们要结合工作实际，认真开展规范化服务，按照总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升农行以及自身合规文化精华。合规文化是一种严
9、肃的爱，今天对我们的严格要求，是为了我们的明天更自律。一季度内控合规工作总结模板（三）银行分行内控合规工作总结分行内部控制综合评价小组：自_年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对_支行实际，努力完善、细化银行支行内控管理情况报告正文：分行内部控制综合评价小组：自_年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对_支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计
10、及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、_支行、_支行、_分理处、_分理处、_分理处、_分理处、_分理处、_分理处、_分理处、_分理处十一个营业机构，另设_、_、_、_、_、_个储蓄所。到_月末全行员工_人，其中长期合同工_人，短期合同工_人
11、。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、_落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视，_落实，_年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高
12、全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，_体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共_现场审计_次，参加人员_人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了_主任_、_分理处主任_任期内的责任审计;_储畜所、_储蓄所、_储蓄所、_分理处业务审计工作;重要岗位责任移交_个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到_月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性
13、文件_多只，收文后及时_了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了_、_、_委员会，调整了_委员会、_委员会、_领导小组、_领导小组;出台了_年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、_工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在_上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整
14、改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送_通知书，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据_通知书深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。_月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照_银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚_人次，金额_元。6、积极_员工培训，提高员工规范操作意识。第页共页
