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1、更多证券从业资格考试资料下载尽在我的主页证券交易模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题05分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的，这属于（www.TopS）的特点。A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.经纪人驱动系统D.时间驱动系统2.证券交易的（www.TopS）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A.公平B.公开C.公正D.安全3.我国证券交易所目前采用的报价方式是（www.TopS）。A.口头报
2、价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（www.TopS）个工作日内向中国证监会备案。A.5B.7C.10D.305.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（www.TopS）元。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿6.（www.TopS）的核心要求是实现市场信息的公开化。A.透明原则B.公开原则C.公正原则D.公平原则7.（www.TopS）是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。A.回购交易合约B.远期交易合约C.现货交易合约D.期货合约8.以
3、下不属于证券经纪业务禁止行为的有（www.TopS）。A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准9.（www.TopS）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。A.中介公司B.中国监管协会C.中介银行D.证券经纪商10.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（www.TopS）。A.证券公司B.资产管理公司C.信托公司D.基金公司11.下列关于连续竞价的说法错误的是（www.TopS）。A.能成交者予以成交，不能成
4、交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销12.涨跌幅价格的计算公式为（www.TopS）。A.涨跌幅价格=前收盘价（1涨跌幅比例）B.涨跌幅价格=今开盘价（1涨跌幅比例）C.涨跌幅价格=前平均价（1涨跌幅比例）D.涨跌幅价格=前最高价（1涨跌幅比例）13.通常，企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（www.TopS）个证券账户。A.10B.5C.2D.114.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为1560元和1000股、1550元和800股、1535元和1
5、00股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为1525元和500股、1520元和1000股、1515元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为1550元，数量为600股，则相应的成交结果为（www.TopS）。A.以1535元成交600股B.以1535元成交100股、1550元成交500股C.以1550元成交600股D.以1535元成交100股、其余500股的申报失效15.网上竞价发行方式的最大缺陷是（www.TopS）。A.效率低B.手续繁琐C.股价易被操纵D.发行价格与二级市场上的交易价格有很大差别16.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次
6、日A公司股票最多可以上涨或下跌10，则权证次日的涨跌幅比例为（www.TopS）。A.50B.40C.20D.1017.深圳证券交易所配股认购于（www.TopS）开始，认购期为（www.TopS）个工作日。A.R+1日，5B.R日，l0C.R+1日，l0D.R-1日，l518.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（www.TopS）进行的。A.各银行B.各证券公司C.交易所D.登记结算公司的交易清算系统19.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（www.TopS）。A.基金份额平均值B.基金份额净值C.基金份额市值D.基金份额总值20.上海证券交易所开放式
7、基金申购、赎回的成交价格按（www.TopS）确定。A.1元B.前日基金份额净值C.当日市场价格D.当日基金份额净值21.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（www.TopS）。A.5B.10C.15D.2022.中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票规模不得超过净资本的（www.TopS）。A.5%B.20%C.30%D.100%23.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下（www.TopS）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A.10%B.20%C.30%D.50%24.债券大宗交易以及专项
8、资产管理计划协议交易实行（www.TopS）。A.当日回转交易B.T+1日回转交易C.T+2日回转交易D.T+3日回转交易25.询价交易中，交易商以（www.TopS）方式申报。A.匿名B.匿名或实名C.实名D.匿名和实名26.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（www.TopS）及其后每增加（www.TopS）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A.10%，1%B.10%，2%C.15%，3%D.16%，2%27.下列各项不属于定向资产管理业务的特点是（www.TopS）。A.证
9、券公司与客户必须是“一对一”B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D.通过专门账户为客户提供资产管理服务28.证券公司从事资产管理业务，其净资本不低于人民币（www.TopS）亿元。A.1B.2C.5D.1029.以下不属于证券自营买卖对象的是（www.TopS）。A.国债B.权证C.B股D.证券投资基金30.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（www.TopS）年。A.78.10C.15D.2031.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（www.TopS），通过系统的预警触发装
10、置自动显示自营业务风险的动态变化。A.敏感性指标B.风险监控阀值C.风险测量阀值D.风险预警指标32.柜台自营买卖是指证券公司在（www.TopS）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.银行柜台B.其营业柜台C.证券交易所D.证券交易系统3311从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 （www.TopS）。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元34.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（www.TopS）年。A.2B.3C.4D.535.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（www.TopS）架构设立和运行。A.董事会分支机构B.董事
11、会业务决策机构C.董事会业务决策机构分支机构D.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构36.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（www.TopS），并应当遵循分散投资风险的原则。A.10B.15C.20D.2537.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（www.TopS）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.2B.3C.5D.1538.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（www.TopS）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A.12B.6C.3D
12、.139.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（www.TopS）。A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易40.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（www.TopS）。A.10B.15C.20D.2541.买断式回购与质押式回购的区别在于（www.TopS）。A.在初始交易中，债券所有权随交易的发生而转移B.在最终交易中，债券所有权随交易的发生而转移C.在最终交易中，回购金额的计算方法不同
13、D.在最终交易中，回购的债券的种类不同42.在证券回购交易中，（www.TopS）是被允许的行为。A.将融得资金用于短期周转B.以租券等方式从事证券回购交易C.以借券等方式从事证券回购交易D.金融机构以个人或机构委托其保管的债券进行回购交易43.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（www.TopS）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A.3B.5C.10D.1544.证券公司应当在每一月份结束后（www.TopS）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券相关情况。A.10B.15C.20D.3045.以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（www.TopS）。A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算D.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金46.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担
