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1、附录:小额贷款公司年审报告书（ 年度）公 司 名 称： （公章）联 系 电 话： 批 准 文 号： 一、合规经营事项事 项情 况贷款利率有无违反相关规定 无 有。情况是：有无经营未经批准业务 无 有。情况是：有无跨区域经营 无 有。情况是：有无多头开户 无 有。情况是：同一借款人贷款余额有无超过规定比例 无 有。情况是：有无向本公司股东、董事及高管人员提供贷款 无 有。情况是：高管人员中未取得小额贷款公司高管人员培训证书 无 有。情况是：其 他二、变更事项变更事项变更事项现状名 称 与批准文件一致。 与批准文件不一致。现状是：经营场所 与批准文件一致。 与批准文件不一致。现状是：注册资本 与批
2、准文件一致。 与批准文件不一致。现状是：股权结构 与批准文件一致。 与批准文件不一致。现状是：公司类型 与批准文件一致。 与批准文件不一致。现状是：公司章程与批准文件一致。与批准文件不一致。现状是：高管人员与备案一致与备案不一致。现状是：其 他三、内控制度建设和执行情况 内控制度名称情 况 股东会会议制度 有 无 董事会会议制度 有 无 监事会监审制度 有 无 经营层决策制度 有 无 贷款管理制度 有 无金融企业会计核算制度 有 无 其 他四、接受主管部门监管情况事 项情 况有无拒绝或阻碍主管部门检查监督的行为 无 有。情况是：有无不按规定上报报表、有关资料的行为 无 有。情况是：对日常监管发现的问题是否按规定进行了整改 无 有。情况是：有无提交内容不完整的年审报告材料 无 有。情况是：其 他注：标明“”的选项，选填时在“”内打“”。本人确认公司提交的年审报告书所填内容属实。公司法定代表人签名： 年 月 日第 1 页（共4 页）
