《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第160期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022～2023证券从业资格考试题库及答案第160期（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式正确答案： C 2. 债券回购交易更多的是有()的属性。A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易正确答案： C 3. 中期票据发行业务中，()。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案： B 4. 下列不属于证券交易所交易系统的是()。A.撮合主机B.通信网络C.报盘系统D.柜台终端正确答案： D
2、 5. ( )就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。A.利率互换B.债券互换C.息票互换D.违约互换正确答案： B 6. 按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于（）。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为正确答案： C 7. 下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核
3、心资本的50%正确答案： C 8. 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，( )内审核完毕。A.15 日B.30 日C.60 日D.90 日正确答案： B 9. 证券账户管理包括（）。A.证券账户注册资料查询与变更B.证券账户的开立C.证券账户的注销D.证券账户挂失补办正确答案： ABCD 10. 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度正确答案： B 11. 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目
4、（）。A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券正确答案： A 12. 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。A.中国人民银行B.中国结算公司沪深分公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案： B 13. 某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为A.50B.30C.20D.40正确答案： D 14. 对于资产管理业务风险的控制，不符合证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)要求的内容是()。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业
5、务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息正确答案： C 15. 除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东正确答案： C 16.
6、 凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是A.利率B.政策C.货币供给D.货币需求正确答案： A 17. 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案： D 18. 在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。A.10B.12C.24D.36正确答案： B 19. 商业银行次级债券的发行方式是A.代销B.一次足额发行或限额内分期C.招标承销D.包销正确答案： B 20. 关于方差最小化法，说法正确的是（）。 债券组合收益与指数收益之
7、间的偏差称为追随误差 求得追随误差方差最小化的债券组合 适用债券数目较大的情况 要求采用大量的历史数据 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 21. 下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户正确答案： B 22. 关于交易制度的说法，正确的是( )。A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C.在
8、做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出正确答案： D 23. 按照 ( )，金融市场划分为有形市场和无形市场。A.金融工具发行特征B.金融交易的场地和空问C.交易标的物的不同D.金融工具流通特征正确答案： B 24. 证券交易清算不交收原则不包括A.净额清算原则B.货银对付原则C.分级结算原则D.滚动交收原则正确答案： D 25. 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险正确答案： A 26. 在货币政策传导中，货币政策的操作目标()。A.介于货币
9、政策中介目标与最终目标之间B.是货币政策实施的远期操作目标C.是货币政策工具操作的远期目标D.介于货币政策工具与中介目标之间正确答案： D 27. 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券正确答案： C 28. 下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投 资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性， 或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有
10、一个估计，但事后看，真正实现的收益可能 会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失， 高风险的股票可能给投资者带来较大的损失， 也可能带来较大的收 益正确答案： A 29. 下列不属于股票特征的是()。A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性正确答案： D 30. 下列选项中，不属于金融危机的特征的是A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案： C 31. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。 .人
11、员数量 .业务能力 .合规管理 .风险控制 A.、B.、 IVC.、D.、正确答案： D 32. 国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所正确答案： A 33. 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下正确答案： C 34. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循(
12、)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎正确答案： B 35. 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试A.五年B.一年C.三年D.两年正确答案： D 36. 在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入正确答案： C 37. 证券自营业务的特点不包括()。A.决策的自主性B.交易的风险性C.交易的任意性D.收益性不确定性正确答案： C 38. 以下做法，符合证券市场“三公”原则的是A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
13、B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动正确答案： A 39. 在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时， 税收规划 人应给予提示，指出其可能产生的后果B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时， 从业人员应及时修订 其设计的税收规划C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划D.在特殊情况下， 客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时， 从业人员按法 律规定或业务委托及时介入，帮助客户度过纠纷过程正确答案： C 40. 在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )。A.资金账号B.银行账号C.证券账号D.身份证号正确答案： B 41. 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。A.较小B.较大C.相同D.不确定正确答案： B 42. 下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是(
