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1、陕西省上六个月基金从业资格：期权合约概念考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.甲企业与乙企业签订建设工程协议，由乙企业承建甲企业办公大楼建设工程；协议签订后很快，甲企业所在地发生特大地震，原拟建办公大楼土地已经洼陷，甲企业损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据协议法律制度规定，下列说法对是_。 A乙企业有权规定甲企业重新选定建设地点，继续履行建设工程协议 B甲企业有权告知乙企业解除协议，但应当向乙企业承担违约责任 C只有经乙企业同意，甲企业才能解除协议 D甲企业有权告知乙企业解
2、除协议，且不必承担任何违约责任2.在基金募集期间，最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报3.下列各要素中，基金促销手段不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广 4.基金管理企业股东均应具有条件有_。 A具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善 D近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚 5. _也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之
3、间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用 6. 证券投资基金市场营销不包括活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 7. 下列有关基金管理人说法，不对是_。 A基金管理人职责是实现资产保值和增值，因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要信托责任 C基金管理人在基金运行中处在关键地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下资金往来 8. 衡量基金择时能力常用措施中，需要将市场划分为牛市和熊市是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法
4、9. 有关交易型开放式指数基金(ETF)份额上市交易规则，下列说法错误是_。 A上市首日开盘参照价为前一工作日基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整数倍，局限性100份部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 10. 结合紧密行动方案。 A行动方案 B组织构造 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 11. 有关现金比例变化法说法，错误是_。 A通过回归算法来确定基金经理与否具有择时能力 B较为直观 C通过度析基金在不一样市场环境下现金比例变化状况来评价基金经理择时能力 D市场繁华期，基金现金或低风险、低收益资产比
5、例较小阐明其择时能力很好 12. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理企业 C基金注册登记机构 D证券企业 13. _可采用不一样币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 14. 根据基金_不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目 D投资理念 15. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人名义从事基金销售业务 B承诺运用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 16. 下列各项中，_不是基金营销特殊性重要体现。 A服务性 B专业性
6、 C持续性 D广泛性 17. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 18. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是_。 A开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露 B开放日收益公告，应在当日进行披露 C开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日收益公告
7、需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率，以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率 19. 对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_抵达投资者资金账户。 A划出当日 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 20. 某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市，该企业发行前注册资本为1.2亿元，企业没有内部职工股，则其初次发行一般股数量不得少于（）万股。 A1800 B C3000 D4000 21. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募阐明书 22.
8、企业补充流动资金重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购置政府债券 23. 基金信息披露义务人信息披露活动存在_现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。 A信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定 B信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定 C未按规定履行信息披露文献立案、置备义务 D年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露 24. 基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸张或者片面宣传基金 C刊登基金过往业绩 D刊登单位或者个人推荐性文字 25. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人名义从事基金销售业务 B承
9、诺运用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担26.国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 27.对基金营销反应弱客户愈加重视_。 A基金产品未来收益 B新产品、新服务 C销售机构营销和服务 D基金产品外在体现形式 28.基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费 29.目前，我国基金管理主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所 30. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了严禁性规定，下列
10、属于严禁行为有_。 A虚假记载、误导性陈说或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构31. 基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留_年。 A3 B5 C10 D1532. 证券投资基金运作管理措施规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额_。 A10% B30% C50% D60%33. 基金托管人需要对_出具意见。 A基金企业财务汇报 B基金财务会计汇报 C中期基金汇报 D年度基金汇报 34. 下列状况中，有助于企业股票价格上升有_。 A货币供应量
11、宽松 B企业业绩稳定增长 C企业股息提高 D印花税税率提高 35. 下列金融产品中，具有很好流动性是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D银行定期存款 36. 从事基金销售人员参与由中国证券业协会统一组织证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识37. 契约型基金和企业型基金划分根据是_。 A基金份额与否固定 B法律形式不一样 C投资对象不一样 D投资目不一样38. 制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部39. 在企业证券中，一般将银行及非银行
12、金融机构发行证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券40. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送多种书面汇报，基金监管部通过审阅并分析这些汇报，及时发现并处理有关违规事件，保证法规有效执行，这是基金销售监管中（）。 A市场准入监管 B平常持续监管 C现场检查 D非现场检查41. 基金托管人在保管基金财产时，不必_。 A保证基金财产安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密42. 深证券交易所公布收费原则，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5%43. 下列各项中，
13、不属于股票型基金分析指标是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率44. 有关开放式基金，如下说法错误有_。 A投资者在基金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采用“金额申购，份额赎回”原则 D基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换45. 根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准决定。 A3 B6 C9 D1246. 通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性47. 我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行措施 D开放式证券投资基金试点管理措施48. 下列不属于基金管理企业内部控制层次是_。 A员工自律 B部门各级主管检查监督 C企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制 D独立董事检查、监督、控制和指导49. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限50. 下列金融产品中，信息披露程度最高是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划
