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1、2013年证券投资基金（绝密版）1、基金招募说明书的主要披露事项不包括以下（ ）方面。A、招募说明书摘要B、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期C、基金资产的估值D、基金运作方式专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易基金运作方式是基金合同的内容。2、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、银监会专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有主要的责任。3、实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指（ ）。A、日历异常B、事件异常C、公司异
2、常D、会计异常专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指会计异常。4、股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（ ）左右。A、20%-40%B、40%-60%C、50%-70%D、60%-80%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为平衡，比例大约在40%-60%左右。5、（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。A、哈里马科维兹B、威廉夏普C、斯蒂芬罗斯D、尤金法玛专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易尤金法玛对有效市场假设理论的阐述最为系统。6
3、、将指数化管双方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为（ ）。A、消极型股票投资策略B、跟踪误差法C、加强指数法D、基本分析法专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易将指数化管双方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为加强指数法。7、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数（ ）。A、是基金的M的两倍B、小于基金M的两倍C、大于基金M的两倍D、等于基金M的夏普指数专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中夏普指数=（基金的平均收益率一基金的平均无风险利率）基金的标准差，基金N与M具有相同的标准差，且基金N的平均收益率是基金
4、M的两倍，基金N的夏普指数大于基金M的两倍。8、投资者在强趋势的市场中的最优策略为（ ）。A、买入并持有策略B、恒定混合策略C、投资组合保险策略D、战术性策略专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易投资者在强趋势的市场中的最优策略为投资组合保险策略。9、我国基金管理公司全部为（ ）。A、有限责任公司B、股份有限公司C、合伙制企业D、中外合资企业专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中目前，我国基金管理公司均为有限责任公司。10、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（ ）。A、混合型基金B、平衡型基金C、保本型基金D、收入型基金专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度
5、：易同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则称为平衡型基金。11、全球第一个公司型开放式投资基金是（ ）。A、英国“海外及殖民地政府信托”B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D、麦哲伦基金专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“马萨诸塞投资信托基金”。12、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻B、基金份额一旦被冻结，可对部分份额进行操作C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不会冻
6、结D、基金份额被冻结的，被冻结部分不会产生权益专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。13、根据证券投资基金运作管理办法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。14、基金管理人配置资产的情景综合分析法（ ）。A、预测技能要求较低B、与历史数据法相比预测结果更有价值C、与历史数据法相比预测结果价值更低D、分析难度和预测的适当时间范围相同专家
7、解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。15、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（ ）。A、LOFB、ETFC、货币基金D、封闭式基金专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易ETF的特点： （一）被动操作的指数型基金； （二）独特的实物申购赎回机制； （三）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。16、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（ ）。A、高于某个特定指数的收益B、与市场平均收益相同C、与某个特定指数的收益相同D、高
8、于市场平均收益专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数的收益相同。17、目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（ ）。A、1%B、0.05%C、1.5%D、2.5%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为1.5%。18、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。A、基金管理公司可自主决策的事项B、需要事先向监管部门申请的事项C、基金信息披露的禁止行为D、法规许可的行为专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易对基金产品的未来收益进行预测属于基
9、金信息披露的禁止行为。19、基金信息披露的主要监管者是（ ）。A、基金托管人B、证监会及其派出机构C、证券业协会D、基金业协会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易常识题，证券业协会和基金业协会都属于自律性组织。在我国，证券市场的监管者都是证监会。20、股票风格管理分为（ ）的股票风格管理。A、积极与消极B、基本分析与技术分析C、系统与非系统D、主动与被动专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易考察股票风格管理类型。21、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持（ ）。A、基金份额持有人利益优先的原则B、基金管理人利益优先的原则C、基金托管人
10、利益优先的原则D、基金公司利益优先的原则专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。22、独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（ ）万元。A、200B、500C、2000D、3000专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易独立基金销售机构应当具备的条件之一是注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。23、无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是（ ）。A、15%B、15.5%C、22%D、20.3%专家解析：正确答案：D 题型：计算题 难
11、易度：易投资者要求的收益率Ki=Rf+(Km-Rf)这里主要强调投资者进行风险投资时，对风险溢价要求额外报酬。Rf是无风险投资的收益率，Km-Rf是风险溢价，(Km-Rf)是对风险溢价要求的额外报酬。则该股票投资者要求的收益率为K-5%+17%*0.90=20.3%24、以技术分析为基础的股票投资管双方法中的移动平均法（ ）。A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度B、有时也被称为简单过滤器规则C、是相对强弱指标的变形D、是技术分析指标BIAS的别称专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易以技术分析为基础的股票投资管双方法中的移动平均法可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格
12、的背离程度。25、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（ ）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、基金B、管理人C、托管人D、持有人专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易考察基金资产账户的管理。26、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（ ）。A、与市场利率变化相同B、与某个特定指数相同C、与预计的收益率变化相同D、与价格波动情况相同专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数相同。27、根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（ ）委托其他机构代为办理。A、管理人B、托管人C、监管机构
13、D、销售服务机构专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易我国证券投资基金法规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他的机构办理。28、托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，部制订了一系列管理办法和制度，其中不属于该系列办法和制度的是（ ）。A、净资产和资本充足率符合有关规定B、设有专门的基金托管部门C、有安全保管基金财产的条件D、注册资本不低于3亿元人民币专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易D项的内容是基金管理公司的准入条件的规定。29、在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（ ）。A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景
14、有关的全部公开信息B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易强势有效市场假设是对任何内幕信息的价值持否定态度。30、根据现代投资组合理论，在一个有效市场中，适合的证券组合投资策略是（ ）。A、消极投资管理策略B、积极投资管理策略C、加强指数化法D、技术分析法专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易如果认为市场是有效的，应采取消极投资管理策略。31、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（ ）。A、申购与赎回情况B、转入与转出情况C、利息计算D、拆分专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易开放式基金份额变化的核算：开放式基金还须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。32、假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是（ ）。A、X股票承担的系统风险越大B、Y股票承担的系统风险越大
