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1、集团工程分包管理暂行办法第一章 总 则1 为规范分包行为，加强分包管理，满足法律法规要求，适应市场和企业发展需要，特制定本办法。2 本办法适用于中铁隧道集团范围内委外的工程分包行为。3 本办法中使用的各种名词和术语参照集团公司管理手册中的解释。本办法中的工程分包是指根据建设工程总承包合同（建设工程承包合同）的约定或经建设单位认可，将所承包工程任务中的非主体工程或者劳务作业发包给具有相应资质的其他建筑业企业完成的活动。4 分包管理遵循的原则：分包管理遵循“专人管理，多方参与，综合约束，相互监督”的原则。第二章 分包形式5 允许的分包形式集团各项目的分包行为必须符合国家现行法律法规及建设单位的要求
2、，允许的分包形式为：劳务作业分包型、专业工程分包型。5.1 劳务作业分包型该分包形式以工序分包为主，包括纯劳务用工型分包和自带相适应作业机具的劳务型分包，按工天或作业量进行费用结算，其材料供应、质量管理、安全控制、环保管理和工程检验等仍由承包单位负责。5.1.1 纯劳务用工型分包该分包形式人员来自劳务公司，承包单位按规定与劳务公司签订劳务分包合同。劳务公司按工序组织作业，劳务费用按劳务分包合同约定的报酬方式进行结算。5.1.2 自带相适应作业机具的劳务型分包该分包形式以工序作业为主，分包方具有相应的资质和较强的专业（工序）施工水平，提供劳务并自带为完成劳务作业所必需的小型机具，按综合工天或作业
3、量进行劳务费用结算。5.2 专业工程分包型5.2.1 该分包形式是指根据建设工程总承包合同（建设工程承包合同）的约定或经建设单位认可的情况下，由具备相应施工资质和较好信誉的施工单位进行的专业分包。5.2.2 可以分包的工程5.2.2.1工序组织单一，质量易于控制的工序作业。如：模板工程，钢筋工程，土石方工程，一般房屋装饰工程，隧道开挖、支护，隧道捡、铺底等。5.2.2.2 专业性强的工序作业。如注浆，降水，防水工程，装饰工程等。5.2.2.3 其它允许分包的工程。6 禁止采用的分包形式6.1违法分包分包给不具有相应资质的单位；分包方将其承包工程再行分包；建设工程总承包合同（建设工程承包合同）中
4、未有约定又未经建设单位认可的分包；未经上级主管部门审批的分包等。6.2转包承包单位承包建设工程项目后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义转给其他单位承包的行为。6.3 挂靠型分包其他单位以集团公司或子公司的资质投标，以集团公司或子公司的名义对外施工，实际操作均由其他单位负责进行，承包单位收取或不收一定比例的费用。6.4 其他禁止的分包形式指其他违反法律法规规定的分包形式。第三章 管理机构与职责7 集团工程分包管理机构7.1 集团成立工程分包管理领导小组。7.1.1 领导小组组 长：总经理常务副组长：主管生产的副总经理副 组 长
5、：纪委书记、副总经理、总法律顾问、三总师。组 员：工程、人事、安质、财务、合同、设备、审计、监察、法律事务、工会、社管等部门负责人，项目经理。7.1.2 领导小组办公室设在集团公司工程管理部。7.2 子、分公司应成立相应的组织机构，以确保分包管理工作的有效实施。7.3 项目部设工程分包管理小组，组长由项目经理担任，自成立之日起3日内报集团公司及工程管理部备案。8 职责和权力8.1 领导小组审批工程分包申请报告；审批合格工程分供方名录；通过模拟招标方式确定或授权确定分包方；审定不同分包形式的合同范本；确定工程分包合同条款变更和分包结算中的重大事项。8.2 领导小组办公室组织协调工程分包管理日常工
6、作。收集审核合格分包方、不合格分包方，发布合格工程分供方名录和不合格工程分供方名录；督促项目部对分包方选择的评价及把关；牵头拟制不同分包形式的合同范本；对分包工程的过程控制进行监督管理；组织对分包方评价，复查项目部对分包方的履约评价。 8.3 人事部负责收集、掌握国家和上级有关临时用工和分包方管理的法律法规，及时向用工单位提供劳动工资、劳动保护、社会保险等用工方面的政策咨询和业务指导；负责督促和指导分包方的岗前培训及安全教育，督导检查持证上岗情况；制订临时用工和分包方管理办法；审核劳务用工情况；给项目部配备合格的管理人员；监督劳务用工过程管理；参与对分包方评价，复查项目部对分包方的履约评价。8
7、.4 安质处负责督促项目部及工区将分包方纳入安全、质量保证体系内进行管理；监督配备专（兼）职安全、质量管理人员对分包方进行管理；负责综合协调监督对分包方的施工质量和施工安全的管理；负责组织调查和处理分包方在施工过程中发生的质量和安全事故；参与对分包方评价，复查项目部对分包方的履约评价。8.5 财务部负责监督项目部及工区分包合同中工程价款结算及资金支付的执行情况，主要审查有无无合同支付情况；审查有无手续不齐付款情况；审查有无超付情况。参与对分包方评价，复查项目部对分包方的履约评价。8.6 合同部负责分包方的营业执照、资质证书审查管理；审核工程分包形式；审查分包单价或总价；参加拟制不同分包形式的合
8、同范本；审查工程分包结算；参与对分包方评价，复查项目部对分包方的履约评价。8.7 设备部负责监督项目部和工区对分包方按照合同约定配齐机械设备；抽查分包方租赁工区设备手续的完整性及合法性；参与对分包方评价，复查项目部对分包方的履约评价。8.8 审计处依据有关财经制度，负责实施检查、审计工作。8.9 监察处依据法律法规和效能监察办法，对分包管理工作适时进行效能监察，对违纪违规问题及时纠正和查处。8.10 法律事务部负责项目部或工区施工过程中相关法律法规执行情况的督促、检查和指导；负责对分包合同的合法性进行审查；参与对分包合同的履行情况进行检查；负责分包合同纠纷和诉讼案件的处理。8.11 工会负责指
9、导项目部工会按有关规定做好分包方的建会、入会、开展工会活动等工作。8.12 社管中心负责劳务分包活动中执行国家、地方政府社会保险法律、法规的监督管理、指导。8.13 项目经理部（管理小组）项目部经理受集团公司法人委托，负责工程分包全过程的组织领导；审核工程分包申请报告；审核工程分包形式；负责对分包方的选择把关；负责审定或签订工程分包合同；对分包工程的履行合同所赋予的管理职责和行使相应的权力；负责对分包方的安全、质量、工期、文明施工、环保水保等过程控制进行管理；负责动态管理本项目工程分包合同的执行情况，及时了解、解决合同履约中发生的问题；负责工程分包方计价、结算及工程验收、末次竣工结算的组织领导
10、；负责对分包方设备进行验收，并将分保方设备或租赁设备纳入系统管理；负责按时向集团公司本部报送相关的质量记录，并对质量记录的真实性、准确性负责；负责对分包方信誉度进行评价；对分包工程管理进行定期总结；负责组织对劳务工与劳务公司劳动合同签订情况及有效性进行检查。8.14 各子、分公司根据集团工程分包管理办法制定本单位的分包管理办法并实施。负责对分包方资质进行审查，并办理相关审批手续；负责审批分包单价；建立分包方档案；组织施工项目的劳务竞标，择优选定分包方，满足建设单位及集团公司A类项目部的要求；依法签订劳务分包合同；开展分包方年度资格审查和不定期的检查、评价，并于每年6月底和12月底前向集团公司上
11、报本单位评价的合格和不合格劳务协作方名录和工程分包管理总结；实施对分包方的警告、停工整顿，直至清退等处罚。第四章 分包程序9 A类工程项目分包程序9.1 工区9.1.1 工区根据实施性施工组织设计及资源配置情况，向项目部书面提出工程分包报告，格式按附表一“工程分包申请报告”，明确拟分包工程的名称、范围、标的或工序名称以及准备采取的分包形式。9.1.2 在满足建设单位对工程分包限制的条件下，项目部进行严格审核后，由项目经理审批。9.1.3 分包方的选择9.1.3.1 分包方的确定应采用模拟招标的方式。9.1.3.2 模拟招标由工区负责组织实施，项目部全过程参与，重要分包项目的招标须由子、分公司相
12、关部门共同参与或指导。9.1.3.3 分包方的选择范围原则上在集团公司当年公布的合格工程分供方名录之中，同时禁止选择中国中铁股份有限公司、集团公司公布的不合格工程分供方。9.1.3.4 项目部进行严格的资格审查和登记，资格审查时要求各分包方至少应提供“已年检合格的建筑业企业资质证书，已年检合格的企业法人营业执照，已年检合格的企业组织机构代码证，已年检合格的税务登记证以及有效的安全生产许可证等证书的原件，具有明确授权内容及有效时间并与合同对应的法人授权委托书等资信资料以及分包方近三年完成的工程业绩情况（且质量和信誉良好）等资料，项目部审核后将相关资料复印留存。9.1.3.5 以上留存资信资料各页
13、加盖企业套红印章方为有效。资质证书和营业执照是否有效，按该证书持证说明理解（本年未年检的证书，无特殊证明资料时，有效期最长可放宽三个月）。9.1.3.6 上述审核（查）工作须在模拟招标工作前1个工作日内完成，审核（查）结果报集团公司工程管理部，格式按附表二“分包方审核记录表”填报。9.1.3.7 劳务公司应将参加本项目的所有劳务人员与之签订的劳动合同复印件交所属工区人事部门留存；项目部及工区应检查劳务公司是否与劳务人员按照劳动合同法的规定签订合法的劳动合同，若未签订劳动合同或部分未签订劳动合同的，督促其在规定的时间内签订劳动用工合同，若仍未执行的则不能在本分包项目中继续使用该劳务工，此内容应在
14、劳务分包合同中予以明确。9.1.4 组织进行模拟招标工作，对履约能力强、管理水平高、资信良好、有一定资金垫付能力、报价合理的单位作为分包方候选人（每个标的至少两家），在模拟招标完成3个工作日内将结果书面报集团公司A类项目部审核并批准，项目部应在2个工作日内将批准后的结果通知工区。9.1.5项目部应根据国家相关分包合同法律、法规以及集团工程分包管理办法和合同范本的要求对本项目所有分包合同的内容进行审查、并提出修改意见。9.1.6自项目部批准确定之日起30个工作日内，子、分公司须与分包方签订分包合同，在签订分包合同前，双方均须提供具有明确授权内容及有效时间并与合同对应的法人授权委托书。合同自签订之
15、日起3个工作日内合同副本送项目部备案。9.1.7 对工区分包方的选择和过程管理，应按集团分包管理办法的规定纳入各子、分公司的管理体系中。9.2 项目部9.2.1 项目部根据商务或资源配置情况，向集团公司工程管理部提出工程分包申请，明确拟分包的项目范围、名称、标的以及准备采取的分包形式，格式见附表一“工程分包申请报告”。9.2.2 在满足建设单位对工程分包限制的条件下，工程管理部进行严格审核后，报集团公司分管领导批准。9.2.3 分包方的确定9.2.3.1 分包方根据商务或其它需求确定。9.2.3.2 分包方提供的资信资料及留存等执行本办法9.1.3条第9.1.3.4、9.1.3.5项。9.2.3.3 审核结果须在工程分包申请时一并提出，审核结果按附表二“分包方审核记录表”填报。9.2.4 工程分包管理领导小组进行评议，确定分包方，由集团公司分管领导批准，审批格式见附表三“工程分包审批表”，自批准之日起2个工作日内，工程部将“工程分包审批表”结果通知项目部。自批准之日起30个工作日内，项目部按分包合同的签订程序上报审核结果并按审核结果与分包方签订分包合同，在分包合同签订之前，项目部将分包合同报集团公司工程部，工程部组织相关系统部门进行会审，项目部按照会审意见修改合同文本后与分包方签订分包合
