内部质量审核员教程三内部质量审核的实施----首次会议 (一).首次会议的目的1． 首次会议的目的确认审核的X围和目的；澄清审核方案中不明确的内容；简要介绍审查采用的方法和程序；建立审核组与受审核方的正式联系；落实审核组需要的资源和设施；确认审核组和受审核方领导都参加的末次会议的时间以及审核过程中各次会议的时间2． 首次会议的要求建立审核活动的风格；准时、简短、明了，会议以不超过半小时为宜；获得受审核方的理解并给与支持；由审核组长主持会议3． 参加首次会议的人员审核组全体成员；高层的管理者〔必要时〕；受审核部门代表及主要工作人员；管理者代表；来自其他部门的观察员〔应征得受审核方同意〕；陪同人员〔二〕首次会议内容1． 会议开场参加会议人员签到；审核组长宣布会议开场2． 人员介绍审核组长介绍审核组成员及分工；各受审核部门介绍陪同人员3． 声明审核目的和X围明确审核的目的；审核依据的标准；审核将涉及的部门4． 现场审核方案确实认现场审核方案一般不宜做大的改动；征得各受审核部门对方案的最后确认5． 强调审核的原那么强调客观、公正原那么；说明审核是抽样的过程；说明相互配合的重要性；提出不合格的报告形式。
6． 说明一些重要问题明确限制的区域及交谈人员〔内部审核较少遇到〕；需XX的情况；对有疑问的问题进展澄清；受审核方需说明的其他问题；确定末次会议的时间及地点、出席人员等7． 后勤安排的落实受审核方指定陪同人员〔内部审核有时可不要〕；进入下一个审核区域进入审核区域办公、交通、就餐等安排8． 会议完毕审核组长致谢内部质量审核的实施-----审核过程(一).现场审核——首次会议后立即转入1． 1．外审的缓冲时间：45分钟到60分钟l l 让所有的审核员阅读一下和自己审核内容相关的程序文件；l l 审核小组参观工厂的主要部门2. 现场审核的流程图由向导做介绍审核员讲明要审查的内容 审核员按方案，依据检查表进展必要深度的审查满意的抽样，客观的评价和记录 3. 审核过程的控制l l 审核员；l l 审核用工具；l l 审核用的资料；l l 审核用环境；l l 审核技巧l l 〔二〕审核员1． 1．干练的外表l l 衣冠整洁、动作利落；l l 是赢得受审核方人员信任的第一步。
2. 礼貌的举止l l 言谈举止礼貌无傲慢和偏见；l l 讲话语气友善无挑逗性；l l 抽样检查前应征得受审核方的同意；l l 完成相应工程的审核后应说谢谢3. 文雅的性格l l 切忌摆出专家的姿态居高临下地盘查；l l 遇到压力无懦弱的表现；l l 以而心、诚恳和公正的态度实现审核的目的4. 熟练的审核技巧和根本的专业知识l l 是能否顺利完成审核的关键因素；l l 熟悉审核行业的根底知识和行业标准；l l 熟悉企业的生产流程和关键工序 5. 较强的逻辑判断能力和较高的归纳总结水准l l 个别迹象中追踪以确定存在的不合格事实；l l 已发现的客观证据归纳总结，去伪取真；l l 最终对体系的有效性给予评价；l l 审核员既是检查官又是法官6. 严明的工作纪律作风l l 不能随便迟到和早退；l l 不能擅自更改审核时间；l l 不能不遵守厂纪厂规；l l 未经许可，不能开关设备或触动设备的局部控制键；l l 保持公正廉洁的作风。
7. 融洽的合作关系l l 审核员之间保持协同共进；l l 帮助审查未尽事宜；l l 帮助整理文件记录及统计数据〔三〕审核用工具1. 1. 文具类：笔、笔记本、文件夹/硬板夹、钉书机、尺子、涂改液；2. 2. 工具书类：专业术语词典、标准/法规汇编、设计手册等；3. 3. 通讯工具：对讲机、移动通讯等；4. 4. 办公设备：手提电脑、便携打印机、计算器；5. 5. 其它：手表、折叠曲尺、电笔、袖珍电筒、放大镜等〔四〕审核用资料1. 1. ISO9000系列标准或其它专用标准〔如QS9000标准〕；2. 2. 行业标准或法规；3. 3. 专业审核指导书；4. 4. 检查表；5. 5. 各种审核用表格〔如签到表、不合格报告……等〕6. 6. 企业文件〔手册、程序文件、合同、图纸、生产流程图、作业规程等〕例如：审核用表格〔见表5-1、5-2、5-3〕表5-1 审核报告受审核方 联系人 地 址 信 箱 电 话 邮政编码 传 真 电报挂号 审核目的和X围： 审核依据的标准和文件： 审核组长XX 成员XX 注册证号 注册证号 审核日期199 年 月 日至199 年 月 日认证〔审核机构〕 审核过程简况：1. 审查了申请方质量体系文件〔包括质量手册、程序性文件〕及体系运行的内部审核报告等，共发现质量手册需改良工程 个，未包括标准工程 个，经审核组提出，申请方已根本纠正F〔见1：质量手册审核表，共 页〕。
2. 审核组分 个小组审查了以下部门的质量活动； 3. 审核中共发现不符合项 个，其中严重不符合项 个，轻微不符合项 个〔见2：不符合项报告共 页不符合项说明〔必要时可按部门和要素作不符合项矩阵手册附后〕： 对申请方质量体系与选定的质量保证模式符合程序及实现质量目标能力的判定意见： 对不符合项提出纠正措施的建议〔申请方要求时〕： 审核组对申请方完成纠正措施所需时间予计： 审核组对审核结论的建议： 审核报揭发布清单： 审核组长签名： 年 月 日 不合格报告〔表5-2〕受审核方 审核日期 问题发生地点 陪同人员 不合格事实： 审核员〔签名〕 受审核方代表〔签名〕不符合 □GB/T19001-ISO9001 □GB/T19002-ISO9002 □GB/T19003-ISO9003 条款号 □ □受审核方质量手册、体系程序或其它质量文件 文件号 严重程度 □严重不合格项 □一般不合格项说 明 □已在审核期间采取了纠正措施 □未在审核期间采取纠正措施原因分析 纠正措施 预计完成日期 制订者〔签名〕 实施者〔签名〕纠正措施评价 审核员〔签名〕 日期 不符合报告〔表5-3〕责任单位：受审核工程 审核报告号 根据领导授权，对以下不符合项需采取纠正或改良措施，并在接到本通知后两周内将制定的纠正或改良措施反应给负责质量审核职能的组织〔或人员〕，以便跟踪检查。
不符合项情况 审核组长 审核员 日期纠正或改良措施方案及完成日 期 部门负责人 日期纠正或改良措施跟踪检查记录 检查人： 日期〔五〕审核的环境1. 1. 参与审核的人员精练；2. 2. 选择适宜的审核现场l l 办公室；l l 现场. v。